« Economic Aspects of Extended Producer Responsibility Economic Aspects Extended Producer Responsibility (EPR), a policy approach in which the responsibility of the waste from a consumer good is extended back up to the of Extended producer of the good, is developing and expanding in OECD countries. Governments find that these schemes can provide a new and flexible approach to Producer reduce the upward trend of waste from consumer products. Yet the economic rationale and efficiency of EPR needs to be carefully assessed. For instance, what are the costs of EPR schemes? How can EPR be combined with other policy Responsibility instruments such as taxes and charges? How can the efficiency and effectiveness of an EPR scheme be evaluated? How does EPR influence technical innovation and the design of products? To address these questions, OECD organised a workshop in December 2002, which was hosted by the Japanese Ministry of Environment, in Tokyo. This book contains selected papers presented at this workshop. OECD's books, periodicals and statistical databases are now available via www.SourceOECD.org, our online library. This book is available to subscribers to the following SourceOECD themes: E Environment and Sustainable Development c o Industry, Services and Trade n Governance o m Ask your librarian for more details on how to access OECD books on line, or write to us at ic [email protected] A s p e c t s o f E x t e n d e d P r o d u c e r R e s p o n s ib ilit y www.oecd.org ISBN 92-64-10526-3 -:HSTCQE=VUZW[X: 97 2004 02 1 P Cover.fm Page 1 Monday, March 1, 2004 11:32 AM (cid:0)(cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:2)(cid:4)(cid:5)(cid:1)(cid:6)(cid:7)(cid:8)(cid:9)(cid:10)(cid:1)(cid:11)(cid:8)(cid:6) (cid:2)(cid:12)(cid:6)(cid:0)(cid:13)(cid:11)(cid:10)(cid:3)(cid:14)(cid:10)(cid:14)(cid:6)(cid:15)(cid:16)(cid:2)(cid:14)(cid:17)(cid:1)(cid:10)(cid:16)(cid:6) (cid:18)(cid:10)(cid:8)(cid:9)(cid:2)(cid:3)(cid:8)(cid:5)(cid:19)(cid:5)(cid:20)(cid:5)(cid:11)(cid:21) (cid:0)(cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:4)(cid:5)(cid:6)(cid:3)(cid:7)(cid:5)(cid:0)(cid:4)(cid:8)(cid:9)(cid:0)(cid:1)(cid:8)(cid:10)(cid:11)(cid:0)(cid:4)(cid:0)(cid:12)(cid:5)(cid:11)(cid:8)(cid:11)(cid:0)(cid:13)(cid:0)(cid:14)(cid:10)(cid:1)(cid:3)(cid:7)(cid:5)(cid:0)(cid:4)(cid:8)(cid:3)(cid:4)(cid:15)(cid:8)(cid:15)(cid:10)(cid:16)(cid:10)(cid:17)(cid:0)(cid:14)(cid:12)(cid:10)(cid:4)(cid:7) Cover.fm Page 2 Monday, March 1, 2004 11:32 AM (cid:0)(cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:4)(cid:5)(cid:6)(cid:3)(cid:7)(cid:5)(cid:0)(cid:4)(cid:8)(cid:9)(cid:0)(cid:1)(cid:8)(cid:10)(cid:11)(cid:0)(cid:4)(cid:0)(cid:12)(cid:5)(cid:11)(cid:8)(cid:11)(cid:0)(cid:13)(cid:0)(cid:14)(cid:10)(cid:1)(cid:3)(cid:7)(cid:5)(cid:0)(cid:4) (cid:3)(cid:4)(cid:15)(cid:8)(cid:15)(cid:10)(cid:16)(cid:10)(cid:17)(cid:0)(cid:14)(cid:12)(cid:10)(cid:4)(cid:7) (cid:0)(cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:4)(cid:2)(cid:5)(cid:6)(cid:7)(cid:0)(cid:7)(cid:8)(cid:0)(cid:9)(cid:3)(cid:7)(cid:10)(cid:11)(cid:12)(cid:13)(cid:0)(cid:14)(cid:0)(cid:8)(cid:15)(cid:0)(cid:7)(cid:16)(cid:13)(cid:0)(cid:17)(cid:8)(cid:6)(cid:18)(cid:13)(cid:6)(cid:7)(cid:10)(cid:8)(cid:6)(cid:0)(cid:4)(cid:10)(cid:19)(cid:6)(cid:13)(cid:20)(cid:0)(cid:10)(cid:6)(cid:0)(cid:1)(cid:5)(cid:3)(cid:10)(cid:4)(cid:0)(cid:8)(cid:6)(cid:0)(cid:14)(cid:21)(cid:7)(cid:16)(cid:0)(cid:22)(cid:13)(cid:11)(cid:13)(cid:23)(cid:24)(cid:13)(cid:3)(cid:0)(cid:14)(cid:25)(cid:26)(cid:27)(cid:28) (cid:5)(cid:6)(cid:20)(cid:0)(cid:29)(cid:16)(cid:10)(cid:11)(cid:16)(cid:0)(cid:11)(cid:5)(cid:23)(cid:13)(cid:0)(cid:10)(cid:6)(cid:7)(cid:8)(cid:0)(cid:15)(cid:8)(cid:3)(cid:11)(cid:13)(cid:0)(cid:8)(cid:6)(cid:0)(cid:30)(cid:27)(cid:7)(cid:16)(cid:0)(cid:31)(cid:13) (cid:7)(cid:13)(cid:23)(cid:24)(cid:13)(cid:3)(cid:0)(cid:14)(cid:25)(cid:26)(cid:14)(cid:28)(cid:0)(cid:7)(cid:16)(cid:13)(cid:0)!(cid:3)(cid:19)(cid:5)(cid:6)(cid:10)(cid:4)(cid:5)(cid:7)(cid:10)(cid:8)(cid:6)(cid:0)(cid:15)(cid:8)(cid:3)(cid:0)"(cid:11)(cid:8)(cid:6)(cid:8)(cid:23)(cid:10)(cid:11) (cid:17)(cid:8)#(cid:8) (cid:13)(cid:3)(cid:5)(cid:7)(cid:10)(cid:8)(cid:6)(cid:0)(cid:5)(cid:6)(cid:20)(cid:0)(cid:22)(cid:13)(cid:18)(cid:13)(cid:12)(cid:8) (cid:23)(cid:13)(cid:6)(cid:7)(cid:0)$!"(cid:17)(cid:22)%(cid:0)(cid:4)(cid:16)(cid:5)(cid:12)(cid:12)(cid:0) (cid:3)(cid:8)(cid:23)(cid:8)(cid:7)(cid:13)(cid:0) (cid:8)(cid:12)(cid:10)(cid:11)(cid:10)(cid:13)(cid:4)(cid:0)(cid:20)(cid:13)(cid:4)(cid:10)(cid:19)(cid:6)(cid:13)(cid:20)& ’ (cid:7)(cid:8)(cid:0)(cid:5)(cid:11)(cid:16)(cid:10)(cid:13)(cid:18)(cid:13)(cid:0)(cid:7)(cid:16)(cid:13)(cid:0)(cid:16)(cid:10)(cid:19)(cid:16)(cid:13)(cid:4)(cid:7)(cid:0)(cid:4)(cid:2)(cid:4)(cid:7)(cid:5)(cid:10)(cid:6)(cid:5)(cid:24)(cid:12)(cid:13)(cid:0)(cid:13)(cid:11)(cid:8)(cid:6)(cid:8)(cid:23)(cid:10)(cid:11)(cid:0)(cid:19)(cid:3)(cid:8)(cid:29)(cid:7)(cid:16)(cid:0)(cid:5)(cid:6)(cid:20)(cid:0)(cid:13)(cid:23) (cid:12)(cid:8)((cid:23)(cid:13)(cid:6)(cid:7)(cid:0)(cid:5)(cid:6)(cid:20)(cid:0)(cid:5) (cid:3)(cid:10)(cid:4)(cid:10)(cid:6)(cid:19)(cid:0)(cid:4)(cid:7)(cid:5)(cid:6)(cid:20)(cid:5)(cid:3)(cid:20)(cid:0)(cid:8)(cid:15)(cid:0)(cid:12)(cid:10)(cid:18)(cid:10)(cid:6)(cid:19)(cid:0)(cid:10)(cid:6)(cid:0)(cid:23)(cid:13)(cid:23)(cid:24)(cid:13)(cid:3)(cid:0)(cid:11)(cid:8)(cid:2)(cid:6)(cid:7)(cid:3)(cid:10)(cid:13)(cid:4)(cid:28)(cid:0)(cid:29)(cid:16)(cid:10)(cid:12)(cid:13)(cid:0)(cid:23)(cid:5)(cid:10)(cid:6)(cid:7)(cid:5)(cid:10)(cid:6)(cid:10)(cid:6)(cid:19)(cid:0)(cid:15)(cid:10)(cid:6)(cid:5)(cid:6)(cid:11)(cid:10)(cid:5)(cid:12) (cid:4)(cid:7)(cid:5)(cid:24)(cid:10)(cid:12)(cid:10)(cid:7)((cid:28)(cid:0)(cid:5)(cid:6)(cid:20)(cid:0)(cid:7)(cid:16)(cid:2)(cid:4)(cid:0)(cid:7)(cid:8)(cid:0)(cid:11)(cid:8)(cid:6)(cid:7)(cid:3)(cid:10)(cid:24)(cid:2)(cid:7)(cid:13)(cid:0)(cid:7)(cid:8)(cid:0)(cid:7)(cid:16)(cid:13)(cid:0)(cid:20)(cid:13)(cid:18)(cid:13)(cid:12)(cid:8) (cid:23)(cid:13)(cid:6)(cid:7)(cid:0)(cid:8)(cid:15)(cid:0)(cid:7)(cid:16)(cid:13)(cid:0)(cid:29)(cid:8)(cid:3)(cid:12)(cid:20)(cid:0)(cid:13)(cid:11)(cid:8)(cid:6)(cid:8)(cid:23)() ’ (cid:7)(cid:8)(cid:0)(cid:11)(cid:8)(cid:6)(cid:7)(cid:3)(cid:10)(cid:24)(cid:2)(cid:7)(cid:13)(cid:0)(cid:7)(cid:8)(cid:0)(cid:4)(cid:8)(cid:2)(cid:6)(cid:20)(cid:0)(cid:13)(cid:11)(cid:8)(cid:6)(cid:8)(cid:23)(cid:10)(cid:11)(cid:0)(cid:13)* (cid:5)(cid:6)(cid:4)(cid:10)(cid:8)(cid:6)(cid:0)(cid:10)(cid:6)(cid:0)(cid:23)(cid:13)(cid:23)(cid:24)(cid:13)(cid:3)(cid:0)(cid:5)(cid:4)(cid:0)(cid:29)(cid:13)(cid:12)(cid:12)(cid:0)(cid:5)(cid:4)(cid:0)(cid:6)(cid:8)(cid:6)#(cid:23)(cid:13)(cid:23)(cid:24)(cid:13)(cid:3) (cid:11)(cid:8)(cid:2)(cid:6)(cid:7)(cid:3)(cid:10)(cid:13)(cid:4)(cid:0)(cid:10)(cid:6)(cid:0)(cid:7)(cid:16)(cid:13)(cid:0) (cid:3)(cid:8)(cid:11)(cid:13)(cid:4)(cid:4)(cid:0)(cid:8)(cid:15)(cid:0)(cid:13)(cid:11)(cid:8)(cid:6)(cid:8)(cid:23)(cid:10)(cid:11)(cid:0)(cid:20)(cid:13)(cid:18)(cid:13)(cid:12)(cid:8) (cid:23)(cid:13)(cid:6)(cid:7))(cid:0)(cid:5)(cid:6)(cid:20) ’ (cid:7)(cid:8)(cid:0)(cid:11)(cid:8)(cid:6)(cid:7)(cid:3)(cid:10)(cid:24)(cid:2)(cid:7)(cid:13)(cid:0)(cid:7)(cid:8)(cid:0)(cid:7)(cid:16)(cid:13)(cid:0)(cid:13)* (cid:5)(cid:6)(cid:4)(cid:10)(cid:8)(cid:6)(cid:0)(cid:8)(cid:15)(cid:0)(cid:29)(cid:8)(cid:3)(cid:12)(cid:20)(cid:0)(cid:7)(cid:3)(cid:5)(cid:20)(cid:13)(cid:0)(cid:8)(cid:6)(cid:0)(cid:5)(cid:0)(cid:23)(cid:2)(cid:12)(cid:7)(cid:10)(cid:12)(cid:5)(cid:7)(cid:13)(cid:3)(cid:5)(cid:12)(cid:28)(cid:0)(cid:6)(cid:8)(cid:6)#(cid:20)(cid:10)(cid:4)(cid:11)(cid:3)(cid:10)(cid:23)(cid:10)(cid:6)(cid:5)(cid:7)(cid:8)(cid:3)( (cid:24)(cid:5)(cid:4)(cid:10)(cid:4)(cid:0)(cid:10)(cid:6)(cid:0)(cid:5)(cid:11)(cid:11)(cid:8)(cid:3)(cid:20)(cid:5)(cid:6)(cid:11)(cid:13)(cid:0)(cid:29)(cid:10)(cid:7)(cid:16)(cid:0)(cid:10)(cid:6)(cid:7)(cid:13)(cid:3)(cid:6)(cid:5)(cid:7)(cid:10)(cid:8)(cid:6)(cid:5)(cid:12)(cid:0)(cid:8)(cid:24)(cid:12)(cid:10)(cid:19)(cid:5)(cid:7)(cid:10)(cid:8)(cid:6)(cid:4)+ ,(cid:16)(cid:13)(cid:0)(cid:8)(cid:3)(cid:10)(cid:19)(cid:10)(cid:6)(cid:5)(cid:12)(cid:0)(cid:23)(cid:13)(cid:23)(cid:24)(cid:13)(cid:3)(cid:0)(cid:11)(cid:8)(cid:2)(cid:6)(cid:7)(cid:3)(cid:10)(cid:13)(cid:4)(cid:0)(cid:8)(cid:15)(cid:0)(cid:7)(cid:16)(cid:13)(cid:0)!"(cid:17)(cid:22)(cid:0)(cid:5)(cid:3)(cid:13)(cid:0)(cid:9)(cid:2)(cid:4)(cid:7)(cid:3)(cid:10)(cid:5)(cid:28)(cid:0)-(cid:13)(cid:12)(cid:19)(cid:10)(cid:2)(cid:23)(cid:28)(cid:0)(cid:17)(cid:5)(cid:6)(cid:5)(cid:20)(cid:5)(cid:28)(cid:0)(cid:22)(cid:13)(cid:6)(cid:23)(cid:5)(cid:3).(cid:28) /(cid:3)(cid:5)(cid:6)(cid:11)(cid:13)(cid:28)(cid:0)0(cid:13)(cid:3)(cid:23)(cid:5)(cid:6)((cid:28)(cid:0)0(cid:3)(cid:13)(cid:13)(cid:11)(cid:13)(cid:28)(cid:0)1(cid:11)(cid:13)(cid:12)(cid:5)(cid:6)(cid:20)(cid:28)(cid:0)1(cid:3)(cid:13)(cid:12)(cid:5)(cid:6)(cid:20)(cid:28)(cid:0)1(cid:7)(cid:5)(cid:12)((cid:28)(cid:0)2(cid:2)*(cid:13)(cid:23)(cid:24)(cid:8)(cid:2)(cid:3)(cid:19)(cid:28)(cid:0)(cid:7)(cid:16)(cid:13)(cid:0)3(cid:13)(cid:7)(cid:16)(cid:13)(cid:3)(cid:12)(cid:5)(cid:6)(cid:20)(cid:4)(cid:28)(cid:0)3(cid:8)(cid:3)(cid:29)(cid:5)((cid:28) (cid:1)(cid:8)(cid:3)(cid:7)(cid:2)(cid:19)(cid:5)(cid:12)(cid:28)(cid:0)(cid:31) (cid:5)(cid:10)(cid:6)(cid:28)(cid:0)(cid:31)(cid:29)(cid:13)(cid:20)(cid:13)(cid:6)(cid:28)(cid:0)(cid:31)(cid:29)(cid:10)(cid:7)4(cid:13)(cid:3)(cid:12)(cid:5)(cid:6)(cid:20)(cid:28)(cid:0),(cid:2)(cid:3).(cid:13)((cid:28)(cid:0)(cid:7)(cid:16)(cid:13)(cid:0)5(cid:6)(cid:10)(cid:7)(cid:13)(cid:20)(cid:0)6(cid:10)(cid:6)(cid:19)(cid:20)(cid:8)(cid:23)(cid:0)(cid:5)(cid:6)(cid:20)(cid:0)(cid:7)(cid:16)(cid:13)(cid:0)5(cid:6)(cid:10)(cid:7)(cid:13)(cid:20)(cid:0)(cid:31)(cid:7)(cid:5)(cid:7)(cid:13)(cid:4)+ ,(cid:16)(cid:13)(cid:0)(cid:15)(cid:8)(cid:12)(cid:12)(cid:8)(cid:29)(cid:10)(cid:6)(cid:19)(cid:0)(cid:11)(cid:8)(cid:2)(cid:6)(cid:7)(cid:3)(cid:10)(cid:13)(cid:4)(cid:0)(cid:24)(cid:13)(cid:11)(cid:5)(cid:23)(cid:13)(cid:0)(cid:23)(cid:13)(cid:23)(cid:24)(cid:13)(cid:3)(cid:4)(cid:0)(cid:4)(cid:2)(cid:24)(cid:4)(cid:13)7(cid:2)(cid:13)(cid:6)(cid:7)(cid:12)((cid:0)(cid:7)(cid:16)(cid:3)(cid:8)(cid:2)(cid:19)(cid:16)(cid:0)(cid:5)(cid:11)(cid:11)(cid:13)(cid:4)(cid:4)(cid:10)(cid:8)(cid:6)(cid:0)(cid:5)(cid:7)(cid:0)(cid:7)(cid:16)(cid:13)(cid:0)(cid:20)(cid:5)(cid:7)(cid:13)(cid:4) (cid:10)(cid:6)(cid:20)(cid:10)(cid:11)(cid:5)(cid:7)(cid:13)(cid:20)(cid:0) (cid:16)(cid:13)(cid:3)(cid:13)(cid:5)(cid:15)(cid:7)(cid:13)(cid:3)&(cid:0) 8(cid:5) (cid:5)(cid:6)(cid:0) $9:(cid:7)(cid:16)(cid:0) (cid:9) (cid:3)(cid:10)(cid:12)(cid:0) (cid:14)(cid:25)(cid:26)(cid:21)%(cid:28)(cid:0) /(cid:10)(cid:6)(cid:12)(cid:5)(cid:6)(cid:20)(cid:0) $9:(cid:7)(cid:16)(cid:0) 8(cid:5)(cid:6)(cid:2)(cid:5)(cid:3)((cid:0) (cid:14)(cid:25)(cid:26)(cid:25)%(cid:28)(cid:0) (cid:9)(cid:2)(cid:4)(cid:7)(cid:3)(cid:5)(cid:12)(cid:10)(cid:5) $;(cid:7)(cid:16) 8(cid:2)(cid:6)(cid:13) (cid:14)(cid:25);(cid:14)%(cid:28)(cid:0)3(cid:13)(cid:29)(cid:0)<(cid:13)(cid:5)(cid:12)(cid:5)(cid:6)(cid:20)(cid:0)$9(cid:25)(cid:7)(cid:16)=(cid:5)((cid:14)(cid:25);(cid:30)%(cid:28)(cid:0)=(cid:13)*(cid:10)(cid:11)(cid:8)(cid:0)$(cid:14):(cid:7)(cid:16)(cid:0)=(cid:5)((cid:0)(cid:14)(cid:25)(cid:25)(cid:21)%(cid:28)(cid:0)(cid:7)(cid:16)(cid:13)(cid:0)(cid:17)4(cid:13)(cid:11)(cid:16)(cid:0)>(cid:13) (cid:2)(cid:24)(cid:12)(cid:10)(cid:11) $9(cid:14)(cid:4)(cid:7) (cid:22)(cid:13)(cid:11)(cid:13)(cid:23)(cid:24)(cid:13)(cid:3)(cid:0)(cid:14)(cid:25)(cid:25)?%(cid:28)(cid:0)@(cid:2)(cid:6)(cid:19)(cid:5)(cid:3)((cid:0)$;(cid:7)(cid:16)(cid:0)=(cid:5)((cid:0)(cid:14)(cid:25)(cid:25)(cid:26)%(cid:28)(cid:0)(cid:1)(cid:8)(cid:12)(cid:5)(cid:6)(cid:20)(cid:0)$99(cid:6)(cid:20)(cid:0)3(cid:8)(cid:18)(cid:13)(cid:23)(cid:24)(cid:13)(cid:3)(cid:0)(cid:14)(cid:25)(cid:25)(cid:26)%(cid:28)(cid:0)6(cid:8)(cid:3)(cid:13)(cid:5) $(cid:14)9(cid:7)(cid:16) (cid:22)(cid:13)(cid:11)(cid:13)(cid:23)(cid:24)(cid:13)(cid:3)(cid:0)(cid:14)(cid:25)(cid:25)(cid:26)%(cid:0)(cid:5)(cid:6)(cid:20)(cid:0)(cid:7)(cid:16)(cid:13)(cid:0)(cid:31)(cid:12)(cid:8)(cid:18)(cid:5).(cid:0)>(cid:13) (cid:2)(cid:24)(cid:12)(cid:10)(cid:11)(cid:0)$(cid:14)(cid:21)(cid:7)(cid:16)(cid:0)(cid:22)(cid:13)(cid:11)(cid:13)(cid:23)(cid:24)(cid:13)(cid:3)(cid:0)9(cid:27)(cid:27)(cid:27)%+(cid:0),(cid:16)(cid:13)(cid:0)(cid:17)(cid:8)(cid:23)(cid:23)(cid:10)(cid:4)(cid:4)(cid:10)(cid:8)(cid:6) (cid:8)(cid:15) (cid:7)(cid:16)(cid:13)(cid:0)"(cid:2)(cid:3)(cid:8) (cid:13)(cid:5)(cid:6)(cid:0)(cid:17)(cid:8)(cid:23)(cid:23)(cid:2)(cid:6)(cid:10)(cid:7)(cid:10)(cid:13)(cid:4)(cid:0)(cid:7)(cid:5).(cid:13)(cid:4)(cid:0) (cid:5)(cid:3)(cid:7)(cid:0)(cid:10)(cid:6)(cid:0)(cid:7)(cid:16)(cid:13)(cid:0)(cid:29)(cid:8)(cid:3).(cid:0)(cid:8)(cid:15)(cid:0)(cid:7)(cid:16)(cid:13)(cid:0)!"(cid:17)(cid:22)(cid:0)$(cid:9)(cid:3)(cid:7)(cid:10)(cid:11)(cid:12)(cid:13)(cid:0)(cid:14)(cid:30)(cid:0)(cid:8)(cid:15)(cid:0)(cid:7)(cid:16)(cid:13) !"(cid:17)(cid:22)(cid:17)(cid:8)(cid:6)(cid:18)(cid:13)(cid:6)(cid:7)(cid:10)(cid:8)(cid:6)%+ (cid:0)(cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:4)(cid:5)(cid:1)(cid:6)(cid:7)(cid:7)(cid:8) (cid:0)(cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:4)(cid:5)(cid:5)(cid:4)(cid:6)(cid:7)(cid:8)(cid:9)(cid:6)(cid:8)(cid:2)(cid:1)(cid:10)(cid:2)(cid:6)(cid:11)(cid:12)(cid:13)(cid:1)(cid:8)(cid:14)(cid:8)(cid:10)(cid:6)(cid:2)(cid:9)(cid:4)(cid:6)(cid:7)(cid:8)(cid:6)(cid:15)(cid:8)(cid:9)(cid:16)(cid:4)(cid:5)(cid:8)(cid:17)(cid:6)(cid:2)(cid:18)(cid:8)(cid:15)(cid:6)(cid:2)(cid:8)(cid:7)(cid:6)(cid:7)(cid:19)(cid:13)(cid:6)(cid:3)(cid:3)(cid:1)(cid:2)(cid:13)(cid:4)(cid:14)(cid:20)(cid:8)(cid:10)(cid:12)(cid:2)(cid:10)(cid:6)(cid:5)(cid:1)(cid:5)(cid:8)(cid:6)(cid:2)(cid:8)(cid:13)(cid:20)(cid:14)(cid:5)(cid:5)(cid:2)(cid:6)(cid:6)(cid:3)(cid:8)(cid:12)(cid:5)(cid:1)(cid:8)(cid:5)(cid:16)(cid:6)(cid:12)(cid:20)(cid:11)(cid:8)(cid:21)(cid:1)(cid:8)(cid:6)(cid:21)(cid:9)(cid:14)(cid:4)(cid:7)(cid:1)(cid:11)(cid:8)(cid:9)(cid:16)(cid:2)(cid:6)(cid:12)(cid:22)(cid:16)(cid:8)(cid:9)(cid:16)(cid:1) (cid:23)(cid:1)(cid:7)(cid:9)(cid:2)(cid:1)(cid:8)(cid:15)(cid:2)(cid:14)(cid:7)(cid:24)(cid:14)(cid:4)(cid:5)(cid:8)(cid:11)(cid:25)(cid:1)(cid:26)(cid:10)(cid:20)(cid:6)(cid:4)(cid:9)(cid:14)(cid:9)(cid:4)(cid:6)(cid:7)(cid:8)(cid:11)(cid:12)(cid:8)(cid:11)(cid:2)(cid:6)(cid:4)(cid:9)(cid:8)(cid:11)(cid:1)(cid:8)(cid:13)(cid:6)(cid:10)(cid:4)(cid:1)(cid:8)(cid:27)(cid:23)(cid:28)(cid:23)(cid:29)(cid:30)(cid:8)(cid:31) (cid:30)(cid:2)(cid:12)(cid:1)(cid:8)(cid:11)(cid:1)(cid:5)(cid:8)!(cid:2)(cid:14)(cid:7)(cid:11)(cid:5)(cid:19)"(cid:12)(cid:22)(cid:12)(cid:5)(cid:9)(cid:4)(cid:7)(cid:5)(cid:30)(cid:8)#$ %(cid:8)(cid:0)(cid:14)(cid:2)(cid:4)(cid:5)(cid:30)(cid:8)(cid:28)(cid:2)(cid:14)(cid:7)(cid:13)(cid:1)(cid:30)(cid:8)(cid:9)(cid:1)(cid:20)&(cid:8)(cid:27)’’(cid:19)((cid:29)(cid:8)))(cid:8) #(cid:8))#(cid:8)# (cid:30) (cid:15)(cid:14)(cid:26)(cid:8)(cid:27)’’(cid:19)((cid:29)(cid:8))%(cid:8)’)(cid:8)%#(cid:8)(*(cid:30)(cid:8)(cid:15)(cid:6)(cid:2)(cid:8)(cid:1)+(cid:1)(cid:2),(cid:8)(cid:13)(cid:6)(cid:12)(cid:7)(cid:9)(cid:2),(cid:8)(cid:1)(cid:26)(cid:13)(cid:1)(cid:10)(cid:9)(cid:8)(cid:9)(cid:16)(cid:1)(cid:8)-(cid:7)(cid:4)(cid:9)(cid:1)(cid:11)(cid:8).(cid:9)(cid:14)(cid:9)(cid:1)(cid:5)&(cid:8)/(cid:7)(cid:8)(cid:9)(cid:16)(cid:1)(cid:8)-(cid:7)(cid:4)(cid:9)(cid:1)(cid:11)(cid:8).(cid:9)(cid:14)(cid:9)(cid:1)(cid:5)(cid:8)(cid:10)(cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:4)(cid:5)(cid:5)(cid:4)(cid:6)(cid:7)(cid:8)(cid:5)(cid:16)(cid:6)(cid:12)(cid:20)(cid:11)(cid:8)(cid:21)(cid:1)(cid:8)(cid:6)(cid:21)(cid:9)(cid:14)(cid:4)(cid:7)(cid:1)(cid:11) (cid:9)(cid:16)(cid:2)(cid:6)(cid:12)(cid:22)(cid:16)(cid:9)(cid:16)(cid:1)(cid:8)(cid:23)(cid:6)(cid:10),(cid:2)(cid:4)(cid:22)(cid:16)(cid:9)(cid:8)(cid:23)(cid:20)(cid:1)(cid:14)(cid:2)(cid:14)(cid:7)(cid:13)(cid:1)(cid:8)(cid:23)(cid:1)(cid:7)(cid:9)(cid:1)(cid:2)(cid:30)(cid:8)(cid:23)(cid:12)(cid:5)(cid:9)(cid:6)(cid:3)(cid:1)(cid:2)(cid:8).(cid:1)(cid:2)+(cid:4)(cid:13)(cid:1)(cid:30)(cid:8)(cid:27)$ 0(cid:29)#$ (cid:19)0) (cid:30)(cid:8)(cid:31)(cid:31)(cid:31)(cid:8)1(cid:6)(cid:5)(cid:1)(cid:17)(cid:6)(cid:6)(cid:11)(cid:8)2(cid:2)(cid:4)+(cid:1)(cid:30)(cid:8)2(cid:14)(cid:7)+(cid:1)(cid:2)(cid:5)(cid:30)(cid:8)3"(cid:8) (*(cid:31)’(cid:8)-."(cid:30) (cid:6)(cid:2)(cid:23)(cid:23)(cid:23)(cid:8)4(cid:7)(cid:20)(cid:4)(cid:7)(cid:1)5(cid:8)(cid:0)(cid:0)(cid:0)(cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:4)(cid:5)(cid:6)(cid:7)(cid:8)(cid:9)(cid:10)(cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:11)(cid:1)(cid:8)"(cid:20)(cid:20)(cid:8)(cid:6)(cid:9)(cid:16)(cid:1)(cid:2)(cid:8)(cid:14)(cid:10)(cid:10)(cid:20)(cid:4)(cid:13)(cid:14)(cid:9)(cid:4)(cid:6)(cid:7)(cid:5)(cid:8)(cid:15)(cid:6)(cid:2)(cid:8)(cid:10)(cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:4)(cid:5)(cid:5)(cid:4)(cid:6)(cid:7)(cid:8)(cid:9)(cid:6)(cid:8)(cid:2)(cid:1)(cid:10)(cid:2)(cid:6)(cid:11)(cid:12)(cid:13)(cid:1)(cid:8)(cid:6)(cid:2)(cid:8)(cid:9)(cid:2)(cid:14)(cid:7)(cid:5)(cid:20)(cid:14)(cid:9)(cid:1)(cid:8)(cid:14)(cid:20)(cid:20)(cid:8)(cid:6)(cid:2)(cid:8)(cid:10)(cid:14)(cid:2)(cid:9)(cid:8)(cid:6)(cid:15)(cid:8)(cid:9)(cid:16)(cid:4)(cid:5)(cid:8)(cid:21)(cid:6)(cid:6)(cid:18) (cid:5)(cid:16)(cid:6)(cid:12)(cid:20)(cid:11)(cid:8)(cid:21)(cid:1)(cid:8)(cid:3)(cid:14)(cid:11)(cid:1)(cid:8)(cid:9)(cid:6)(cid:8)46(cid:23)2(cid:8)(cid:0)(cid:12)(cid:21)(cid:20)(cid:4)(cid:13)(cid:14)(cid:9)(cid:4)(cid:6)(cid:7)(cid:5)(cid:30)(cid:8)(cid:31)(cid:30)(cid:8)(cid:2)(cid:12)(cid:1)(cid:8)"(cid:7)(cid:11)(cid:2)7(cid:19)(cid:0)(cid:14)(cid:5)(cid:13)(cid:14)(cid:20)(cid:30)(cid:8)#$##$(cid:8)(cid:0)(cid:14)(cid:2)(cid:4)(cid:5)(cid:8)(cid:23)(cid:1)(cid:11)(cid:1)(cid:26)(cid:8)(%(cid:30)(cid:8)(cid:28)(cid:2)(cid:14)(cid:7)(cid:13)(cid:1)& FOREWORD Over the past two decades, waste generation has increased at a rate similar to economic growth despite interventions by governments to change this trend. If action is not taken, many OECD countries will run out of safe landfill space and other means to address consumer waste. In their efforts to find new ways to address the rise in waste, OECD governments are implementing Extended Producer Responsibility (EPR) policies. Extended Producer Responsibility involves the extension of a producers’ financial and/or physical responsibility for its product to the post-consumer stage of the product’s life cycle. In 1994, OECD launched a programme to examine the concept of extended producer responsibility. From 1994 until 1998, several reports were published examining specific aspects of the concept. In 2001, OECD published a Guidance Manual for Governments in order to help governments design and develop effective EPR policies. Soon after the publication of the Guidance Manual, governments began asking for further information and data on the performance of EPR policies. A seminar was held in 2001 to review the trends in EPR policies across the OECD, the type of products addressed and the policy instrument used. A key finding from the seminar was that there was not enough information available on the performance of EPR policies and further work was needed on the economics of EPR; specifically on the economic efficiency and environmental effectiveness of EPR polices. It was not clear whether the social costs of the policy bring about sufficient environmental benefits (The proceedings from this workshop can be found at: http://www.oecd.org/env/policies). In response to this finding, OECD held a workshop on the Economics of Extended Producer Responsibility in order to examine more carefully the costs and benefits of EPR policies. Representatives from governments, industry, nongovernmental organisations and academia attended the workshop at which the economic efficiency and environmental effectiveness of EPR policies were examined. The combination of economists and policy experts provided for very rich and informative discussions and analysis of the papers presented. This publication contains selected papers presented from the workshop on the Economics of Extended Producer Responsibility held in Tokyo, 3 11-12 December 2002. Special focus was placed on the objectives and targets of EPR policy, the evaluation of EPR policies and programmes, the effects of EPR policies on the rate and direction of technological innovation and the political economy of EPR policies. It provides an overview of the issues and status of the economics of extended producer responsibility and includes recent policy evaluations, a discussion on the methods for evaluating EPR policies and an analysis of the political economy of EPR. The workshop showed that there is still work to be done. In particular, an analytical framework for evaluating the costs and benefits of EPR is needed. Further work is needed on the efficiency and effectiveness of EPR policy mixes and the influence of EPR policy on product design and waste prevention. Future OECD work on EPR will focus in these areas. The Secretariat would like to express its gratitude to Japan’s Ministry of Environment for hosting and co-organising the workshop and to all those who contributed to the workshop. The opinions expressed in this book are those of the authors, and do not necessarily reflect the views of the individual OECD countries. The proceedings were prepared by Claudia Fénérol of the OECD Environment Directorate, with the assistance of Claire-Line Martin. The report is published on the responsibility of the Secretary-General of the OECD. 4 TABLE OF CONTENTS FOREWORD 3 EXECUTIVE SUMMARY 9 PART 1: EPR Policy Goals and Policy Choices 19 1. EPR Policy Goals and Policy Choices: What Does Economics Tell Us, Margaret Walls Resources for the Future, Washington, DC. 21 2. Discussant Commentary by François Lévêque, École des Mines de Paris, France. 51 3. Discussant Commentary by Takashi Gunjima, Doshishya University, Japan. 55 PART 2: Evaluation of EPR Programmes 59 1. Economic and Environmental Performance of Alberta’s Used Oil Programme, Michael Vanderpol, Environment Canada. 61 2. Effects of the Introduction of an EPR Management System on the Economy, Joachim Quoden, Duales Systeme Deutschland (DSD). 119 3. Revised Stand on Producer Responsibility in Waste Policy in the Netherlands, Kees Veerman, Ministry of Environment, Netherlands. 135 4. Evaluation of EPR Programmes in Japan, Eiji Hosoda, Keio University, Japan. 151 5. Discussant Commentary by Stephen Smith, University College London. 193 PART 3: Technical Innovation and EPR Policies 197 1. Extended Producer Responsibility and Innovation, Candice Stevens, Directorate for Trade and Industry, OECD, Paris. 199 5 PART 4: Political Economy for Implementing EPR Policies 219 1. Political Economy for Implementing EPR-based Policy Instruments, Naoko Tojo and Lars Hansson, Lund University, Sweden. 221 2. Discussant Commentary by Jean-Philippe Barde, Environment Directorate, OECD, Paris. 279 PART 5 : EPR and the Cost-sharing Issue 285 1. Segmented Society: Extended Producer Responsibility and the Cost Sharing Issue, Kazuhiro Ueta, Graduate School of Economics and Graduate School of Global Environmental Studies, 287 Kyoto University, Japan. 6 Executive Summary 7 EXECUTIVE SUMMARY OECD has identified extended producer responsibility (EPR) as an important policy approach for environmental protection, and in particular, the prevention and better management of waste. Work on EPR started in 1994 and an important landmark was the publication of the EPR Guidance Manual for Governments in 2001. While the Guidance Manual provides a systematic and practical analysis of EPR policies and advice on policy design and development, the Manual crystallised the need for further information and insight into the implementation and assessment of current EPR programmes. To collect further information and data on the implementation and effects of EPR policies, OECD held a seminar on EPR Programme Implementation and Assessment, 13-14 December 2001. A key outcome from the seminar was that an in-depth analysis of the economic dimensions of EPR was a crucial link for developing and implementing more effective and economically efficient EPR policies. On the basis of this finding, OECD organised a workshop on the Economics of EPR. The purpose of this workshop was twofold: first to acquire further insight into the economic aspects of EPR; and second, to identify outstanding issues that OECD should investigate further. Workshop on the Economics of EPR The workshop on the Economics of EPR took place in Tokyo from 10 to 11 December, 2002. The Japanese Ministry of Environment kindly hosted this workshop at which the following topics were addressed: (cid:1) The economic efficiency and environmental effectiveness of EPR policies; (cid:1) The evaluation of EPR programmes; (cid:1) The impact of EPR policy on the direction of technological innovation; and (cid:1) The political economy of implementing EPR policy. 9