Wettbewerb und Industriestruktur: Industrial Organization-Forschung im Überblick

352 Pages·1984·12.309 MB·German

by  Dr. Ingo Böbel (auth.)

Studies in
Contemporary Economics
Ingo Säbel
Wettbewerb
und Industriestruktur
Industrial Organization-Forschung
im Überblick
Springer-Verlag
Berlin Heidelberg New York Tokyo 1984
Editorial Board
D. Bös G. Bombach B. Gahlen K. W. Rothschild
Author
Or. Ingo Böbel
Rutgers University, Graduate School of Management
92 New Street, Newark, New Jersey 07102, USA
und
Volkswirtschaftliches Institut
Universität Erlangen-NOrnberg
Lange Gasse 20, 0-8500 NOrnberg 1
ISBN-13: 978-3-540-13143-4 e-ISBN-13: 978-3-642-69552-0
001: 10.1007/978-3-642-69552-0
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gesellschaft Wort", Munich.
© by Springer-Verlag Berlin Heidelberg 1984
2142/3140-543210
VORWORT
In der angelsächsischen ökonomischen Theorie besitzt die empirisch aus
gerichtete Preis- und Wettbewerbstheorie und -politik eine lange Tra
dition. An nahezu sämtlichen Hochschulen in den USA und Großbritannien
werden im Rahmen eines wirtschaftswissenschaftlichen Studienganges Lehr
veranstaltungen auf dem Gebiet der "Industrial Organization" bzw. "In
dustrial Economics" angeboten. Das in diesen Kursen verwendete Unter
richtsmaterial setzt sich aus theoretischen und empirischen Studien zu
sammen, wobei das Auffinden der Literatur infolge der in den vergange
nen Jahren nahezu unüberschaubar gewordenen Materialfülle, häufig Pro
bleme bereitet.
In der Bundesrepublik Deutschland wurde der Bereich der Industrieökono
mik von der wettbewerbstheoretischen und -politischen Forschung lange
Zeit vernachlässigt. Erfreulicherweise hat sich dies in der jüngeren
Vergangenheit geändert. Seit der Gründung der "European Association of
Research in Industrial Economies" (EARIE) im Jahr 1974 konnte man ein
Vordringen empirischer Arbeiten zur Erforschung der Industriestruktur
der Bundesrepublik Deutschland konstatieren, wobei namentlich die in
der Forschungsgruppe "Industrie- und Strukturpolitik" des "Internatio
nal Institute of Management" (Wissenschaftszentrum Berlin) (unter der
Leitung der Professoren F.M. SCHERER, D.C. MUELLER, P.R. KLEINDORFER
und B. GAHLEN) arbeitenden Wissenschaftler "Pionierarbeit" leisteten.
Mit der vorliegenden Arbeit (einer aktualisierten Fassung des Manus
kripts "Industrial Organization") soll der Versuch unternommen werden,
den auf dem Gebiet der Industrieökonomik arbeitenden Wissenschaftlern
und interessierten Studenten eine Orientierungshilfe (bzw. eine Ergän
zung zu den vorliegenden neueren Lehrbüchern auf dem Gebiet der Wettbe
werbstheorie und -politik; vgl. KANTZENBACH 1983) an die Hand zu geben,
indern neben einer Systematisierung der wichtigsten vorliegenden angel
sächsischen und deutschen Untersuchungen eine kritische Würdigung der
Ergebnisse dieser Studien vorgenommen wird. Selbstverständlich kann da
mit kein Anspruch auf Vollständigkeit verbunden sein. Insbesondere wer
den auch jene Arbeiten vorgestellt, deren Ziel es ist, die Höhe sowie
die Auswirkungen und volkswirtschaftlichen Folgen der durch das hoch
aktuelle Phänomen der Machtkonzentration in der Wirtschaft entstandenen
Wohlfahrtsverluste zu ermitteln und zu analysieren.
Professor Knut BORCHARDT (1976, 13 f.) schreibt in seinem Beitrag zum
5. Ottobeurer Wirtschaftswissenschaftlichen Seminar: "Die Zahl der Bei
träge zur empirischen Forschung im Bereich Wettbewerb ist insgesamt zu
groß, als daß einer sie überblicken könnte. Freilich gilt dies nur für
den Wirtschaftsraum USA. Das weitaus meiste zur Empirie von Wettbe
werbsprozessen und Wettbewerbs strukturen verdanken wir amerikanischen
Untersuchungen. Einiges finden wir auch im englischen Rechtsbereich
(dank der Monopolkommission) . Deutschsprachige Publikationen beziehen
sich, wenn sie empirische Aussagen heranziehen, nahezu ausschließlich
auf Tatbestände in den USA. Ob und in welchem Maße die dort gewonnenen
Erkenntnisse für Marktwirtschaften verallgemeinert werden dürfen, ist
ein weithin offenes Problem, dem erst genauer nachgegangen werden könn
te, wenn die empirische Basis auch in anderen Ländern verstärkt worden
ist." Die vorliegende Arbeit soll für den Bereich der Bundesrepublik
Deutschland ein Schritt auf diesem Wege sein.
Zum Schluß bleibt mir die angenehme Pflicht, allen Dank zu sagen, die
mich bei der Entstehung der Arbeit unterstützt haben. Ganz besonderer
Dank gilt meinem verehrten Lehrer Professor Dr. Manfred Neumann. Frau
Anita Eggers und Frau Ursula Sachse danke ich für die Anfertigung der
Reinschrift des Manuskripts. Herrn Dr. Werner A. Müller danke ich für
die verständnisvolle verlegerische Betreuung. Für alle Unzulänglich
keiten dieses Buches bin ich natürlich allein verantwortlich.
Rutgers University
Newark, New Jersey Ingo Böbel
IV
INHALtSVERZEICHNIS
Seite
VORWORT 111
INHALTSVERZEICHNIS V
TABELLENVERZEICHNIS IX
ABBILDUNGSVERZEICHNIS XII
ABKÖRZUNGSVERZEICHNIS XIII
A. Einführung
B. Eine Ubersicht über vorliegende empirische Untersuchungen
des Zusammenhangs zwischen Gewinn, Konzentration und ver
schiedenen Wettbewerbsparametern 8
I. Marktstruktur-Marktverhalten-Marktergebnis 8
II. Konzentration und Gewinne: Ein Uberblick über die
Entwicklung theoretischer und empirischer Branchen
untersuchungen 13
1. Die älteren Studien im Uberblick 13
2. Neuere Untersuchungen der Beziehung zwischen Ge
winn und Konzentration: Ein Uberblick über die
empirischen Ergebnisse 16
3. Zusammenfassung der Ergebnisse 25
111. Die Beziehung zwischen Eintrittsbarrieren und Gewinn 27
1. Die klassischen Ansätze 27
2. Das Postulat von Sylos-Labini und Eintrittssper-
renpreis: Die theoretische Grundlegung 29
3. Zwischenergebnis 32
4. Der Zusammenhang zwischen Konzentration, Eintritts
barrieren und Gewinnen: Eine Ubersicht über die Er-
gebnisse empirischer Studien 33
5. Dynamisch-stochastische Bestimmung des Eintritts-
sperrenpreises 49
6. Zusammenfassung 55
IV. Der Einfluß struktureller Variablen auf den Gewinn:
Eine Ubersicht über die Ergebnisse firmenspezifischer
Untersuchungen 56
V. Die Berücksichtigung des Risikos als erklärende Varia
ble der Unternehmens- und Branchengewinne 64
1. Vorbemerkung 64
2. Ein Uberblick über empirische Untersuchungen 66
Seite
2.1. Branchenspezifische Ergebnisse der COOTNER
HOLLAND-Studie 67
2.2. Firmenspezifische Ergebnisse der COOTNER
HOLLAND-Studie 67
3. Die Untersuchung von FISHER und HALL 69
3.1. Branchenspezifische Ergebnisse 69
3.2. Firmenspezifische Ergebnisse 70
4. Zwischenergebnis 70
5. Neuere Untersuchungen der Risiko-Marktstruktur-Be-
ziehung 71
VI. Untersuchungen der Beziehung zwischen Gewinnen und
verschiedenen Wettbewerbsparametern im Rahmen von si
multanen Gleichungsmodellen 77
1. Vorbemerkungen 77
2. Die Beziehung zwischen Gewinn, Risiko, Verschul
dungsgrad, Konzentration und anderen Wettbewerbs
parametern: Uberblick über empirische Untersuchungen 82
2.1. Die Untersuchung von S.H. BAKER 82
2.2. Die Studie von Gloria J. HURDLE 84
3. Die Beziehung zwischen Gewinn, Werbeausgaben und
anderen Wettbewerbsparametern: Erklärungsansätze
unter Berücksichtigung simultaner Gleichungsmodelle 89
3.1. Die Untersuchung von J. CABLE 89
3.1.1. Optimale Werbungsausgaben und Marktstruktur 89
3.1.2. Empirische Ergebnisse 91
3.2. Die Untersuchung von D.F. GREER 92
3.3. Die Studie von COMANOR und WILSON 100
3.4. Die Untersuchung von STRICKLAND und WEISS 101
3.5. Die Studie von S. ORNSTEIN 107
3.6. Zusammenfassende Würdigung der Ergebnisse 110
VII. Unternehmens strategie und Marktergebnis 113
1. Strategische Gruppen und Gewinnhöhe 113
2. Empirische Uberprüfung 116
2.1. Die Untersuchung von PORTER 116
2.2. Die Studie von OSTER 120
2.3. Die Studie von HIRSCHEY 122
2.4. Die Studie von ALLEN 124
3. Zusammenfassung 128
VIII. Marktstruktur und Marktergebnis: Neue Ergebnisse durch
verbesserte Datenbasis 128
1. Die Untersuchung von GALE und BRANCH 129
VI
Seite
1.1. Das PIMS-Datenmaterial 129
1. 2. Empirische Ergebnisse 131
2. Die Untersuchung von RAVENSCRAFT (Line of Business-
Daten) 134
IX. Gewinn, Risiko und Marktstruktur: Empirische Ergeb
nisse für die Bundesrepublik Deutschland 140
1. Das Datenmaterial 140
2. Determinanten des Gewinnes 141
2.1. Risiko 141
2.2. Konzentration 142
2.3. Zum Problem des relevan·ten Marktes 142
2.4. Relative und absolute Unternehmensgröße 144
2.5. Firmenwachstum 145
2.6. Produktdifferenzierung 146
2.7. Zur Erklärungskraft des Modells 146
3. Ursachen und Folgen der Konzentration 147
3.1. Determinanten der Konzentration 147
3.2. Zusammenfassung 150
X. Tabellarische Ubersicht über Ergebnisse empirischer
Studien des Zusammenhangs zwischen Gewinn und Konzen
tration 150
1. Tabellarische Ubersicht 150
2. Zusammenfassung der Ergebnisse im Uberblick 155
3. Formulierung empirisch testbarer Hypothesen 170
4. Zusammenfassung 175
C. Die empirische Messung der durch Marktmacht verursachten
statischen Wohlfahrtsverluste 177
I. Einführung 177
11. Eine Ubersicht über die Ergebnisse vorliegender empiri
scher Untersuchungen der Höhe der durch Marktmacht ver
ursachten statischen Wohlfahrtsverluste 179
1. Die Ergebnisse branchenspezifischer Untersuchungen
unter Berücksichtigung der Annahme identischer Ko
stenverläufe im Monopol- und Konkurrenzmodell 179
1.1. Das HARBERGER-Modell 179
1. 2. HARBERGERs empirische Ergebnisse für die
Vereinigten Staaten 183
1. 3. Die Untersuchung von D. SCHWARTZMAN 185
1. 4. Die Untersuchung von D. KAMERSCHEN 186
1. 5. Die Studie von F. BELL 188
VII
Seite
1. 6. Die Untersuchung von J. SIEGFRIED und
T. TIEMANN 189
1. 7. Ergebnisse der Studie von D.L. BUMPASS 190
2. Die Ergebnisse firmenspezifischer Untersuchungen 193
2.1. Die Untersuchung von D.A. WORCESTER 193
2.2. Die Untersuchung von K. COWLING und
D.C. MUELLER 194
2.2.1. Ergebnisse für die Vereinigten Staaten 195
2.2.2. Ergebnisse für Großbritannien 197
2.3. Die Untersuchung von BÖBEL für die Industrie
der Bundesrepublik Deutschland 199
3. Kritische Bemerkungen zu den Modellen zur Berech-
nung statischer Wohlfahrtsverluste 201
4. Die Höhe von Wohlfahrtsverlusten unter Berücksich-
tigung der Annahme unterschiedlicher Kostenverläufe 208
4.1. Wohlfahrtsverluste und "economies of scale" 208
4.1.1. O. WILLIAMSONs "Trade-off"-Analyse 209
4.1.2. Kritik am "Trade-off"-Modell 213
4.2. Wohlfahrtsverluste und "X-(In-)Effizienz" 217
4.2.1. Zum Begriff der "X-(In-)Effizienz" 217
4.2.2. Fehlallokation und "X-(In-)Effizienz" 220
4.2.3. Zur Kritik an der "X-(In-)Effizienz"-
Theorie 224
4.2.4. Ein Ansatz zur empirischen Messung der
"X-(In-)Effizienz" 225
4.2.5. "Economies of scale" vs. "X-(In-)Effizienz 229
4.2.6. Zusammenfassung 230
4.3. Eigentumsrechte und X-(In-)Effizienz 231
ANMERKUNGEN 233
LITERATURVERZEICHNIS 262
NAMENSVERZEICHNIS 316
SACHVERZEICHNIS 328
VIII
TABELLENVERZEICHNIS
Seite
Tabelle 1: Durchschnittliche Branchen-Profitraten
(1936 - 1940) und Konzentration 17
Tabelle 2: Die Beziehung zwischen Konzentration und
durchschnittlichen Gewinnen, 1938 - 1957 19
Tabelle 3: Die Beziehung zwischen Konzentration und
durchschnittlichem Kapitalertrag, 1939 - 1940 22
Tabelle 4: Durchschnittliche Profitraten, Höhe der Ein
trittsbarrieren und Konzentration (BAIN) 34
Tabelle 5: Durchschnittliche Profitraten im Vergleich
mit der Höhe der Eintrittsbarrieren und Kon
zentration (MANN) 35
Tabelle 6: Gewinne und Eintrittsbarrieren, 1950 - 1966
(BROZEN) 36
Tabelle 7: Die Beziehung zwischen Gewinn und Eintritts
barrieren (WEISS) 37
Tabelle 8: Ergebnis einer multiplen Regressionsanalyse
zur Erklärung der Beziehung zwischen Gewin
nen und verschiedenen Determinanten der Markt
struktur 39
Tabelle 9: Marktzutritt und Gewinnhöhe 53
Tabelle 10: Dynamisch-stochastische Bestimmung des Ein
trittssperrengewinns und des optimalen Gewinns 54
Tabelle 11: Ausgewählte Ergebnisse der SHEPHERD-Studie
(1972) zur Beziehung zwischen Gewinn und ver
schiedenen Wettbewerbsparametern für 231 Fir
men, 1960 - 1969 59
Tabelle 11 a: Die Beziehung zwischen Gewinn, Verschuldungs
grad und anderen Wettbewerbsparametern (2SLS
und OLS) 83
Tabelle 12: Die Beziehung zwischen Verschuldungsgrad, Risiko
und Gewinnen (2SLS) 86
Tabelle 13: Zusammenhang zwischen Werbung und verschiedenen
Wettbewerbsparametern: GREERs Ein-Gleichungsmo
dell 94
Tabelle 14: OLS- und 2SLS-Ergebnisse für die Beziehung zwi
schen Werbeintensität und Konzentration (GREER) 97
Tabelle 15: OLS- und 2SLS-Ergebnisse für die Beziehung zwi
schen Werbeintensität und Konzentration (GREER) 98
Seite
Tabelle 16: OLS- und 2SLS-Ergebnisse für die Beziehung zwi
schen Werbeintensität und Konzentration (GREER) 99
Tabelle 17: Die Beziehung zwischen Gewinn, Werbung und ver
schiedenen Marktstrukturparametern (COMANOR/ 101
WILSON)
Tabelle 18: Die Beziehung zwischen Werbeintensität, Konzen
tration und Gewinn: OLS-Ergebnisse (STRICKLAND/ 105
WEISS)
Tabelle 19: Die Beziehung zwischen Werbeintensität, Konzen
tration und Gewinn: 2SLS-Ergebnisse (STRICKLAND/
WEISS) 106
Tabelle 20: Die Beziehung zwischen Werbeintensität und Kon
zentration (ORNSTEIN) 108
Tabelle 21: Die Beziehung zwischen Werbung, Konzentration
und Umsatz (ORNSTEIN) 109
Tabelle 22: Relative Gewinnhöhen in strategischen Gruppen 117
Tabelle 23: Die Beziehung zwischen Gewinn und Marktstruktur
in strategischen Gruppen (PORTER) 119
Tabelle 24: Determinanten der Mobilität 121
Tabelle 25: Die Beziehung zwischen Gewinn und Marktstruktur
in strategischen Gruppen (HIRSCHEY) 124
Tabelle 26: Der Einfluß von Effizienz und Marktmacht auf
Branchengewinne und strategische Gruppen 126
Tabelle 27: Die Beziehung zwischen Gewinn (ROI) , Marktan
teil und Konzentration 131
Tabelle 28: Gruppenspezifische Ergebnisse der Beziehung
zwischen ROI, Marktanteil und Konzentration 133
Tabelle 29: Lineares Modell zur Erklärung von LB- und
Branchengewinnen 137
Tabelle 30: LB-Interaktionsmodell zur Erklärung der LB
Gewinne 139
Tabelle 31: Durchschnittswerte (M) und Variationskoeffizien
ten (V) der Gewinne 140
Tabelle 32: Durchschnittswerte der Marktstrukturvariablen 141
Tabelle 33: Die Beziehung zwischen Gewinn, Risiko und
Marktstruktur 144
Tabelle 34: Risiko in Abhängigkeit von Firmengröße 145
Tabelle 35: Elastizität des Bruttogewinns ~n bezug auf un
abhängige Variablen des Modells 147
x