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327 Pages·2016·4.55 MB·Spanish

UNNIVERRSIDDAD DDE GRRANAADA

TESIIS DOCTTORAL
BLANNQUEO DE CAPIITALES YY SECREETO BANNCARIO..

PREESENTADAA POR

Víctor MManuel Esppaña Albaa

Directoraa:
Dra. Dña. Mª Ángeles Cuadraado Ruiz, PProfesora TTitular de DDerecho Penal.

Univeersidad de Granada
FFacultad de Derechoo, Departammento de DDerecho Penal.
GGranada, Esspaña
2016
Editor: Universidad de Granada. Tesis Doctorales

Autor: Víctor Manuel España Alba

ISBN: 978-84-9125-975-6

URI: http://hdl.handle.net/10481/44018
BLANQUEO DE CAPITALES Y SECRETO BANCARIO.

Víctor Manuel España Alba

Tesis doctoral presentada por el doctorando para optar al título de Doctor en
Ciencias Jurídicas, por la Universidad de Granada.

Directora:
Dra. Dña. Mª Ángeles Cuadrado Ruiz. Profesora Titular de Derecho Penal.

El Delito de Blanqueo de Capitales y su relación con el Secreto Bancario
Programa Formativo de Doctorado en:
Derecho Penal y Política Criminal.

Universidad de Granada
Facultad de Derecho, Departamento de Derecho Penal
Granada, España
2016
TESIS DOCTORAL: BLANQUEO DE CAPITALES Y SECRETO BANCARIO

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TESIS DOCTORAL: BLANQUEO DE CAPITALES Y SECRETO BANCARIO

A mi familia y amigos, que son quienes
dan sentido a mi vida y quienes
siempre estarán en mi corazón.

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TESIS DOCTORAL: BLANQUEO DE CAPITALES Y SECRETO BANCARIO

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TESIS DOCTORAL: BLANQUEO DE CAPITALES Y SECRETO BANCARIO

INDICE

1. ABREVIATURAS --------------------------------------------------------------------------------------- 13
2. INTRODUCCIÓN --------------------------------------------------------------------------------------- 15

PRIMERA PARTE

CAPITULO PRIMERO: GLOBALIZACION FINANCIERA Y CRIMEN ORGANIZADO.

1. Globalización financiera, pérdida de poder del Estado --------------------------------------- 20
2. Crimen organizado, un desafío global ------------------------------------------------------------- 26
3. La corrupción como principal característica del crimen organizado ----------------------- 45
4. Toma de postura ---------------------------------------------------------------------------------------- 46

CAPITULO SEGUNDO: APROXIMACION SOCIAL AL BLANQUEO DE CAPITALES,
CONCEPTO, CARACTERISTICAS, FASES.

1. El blanqueo de capitales como hecho social de relevancia jurídica ----------------------- 51
2. Concepto -------------------------------------------------------------------------------------------------- 52
3. Características ------------------------------------------------------------------------------------------- 57
3.1. El entorno social --------------------------------------------------------------------------------- 57
3.2. Magnitud económica ---------------------------------------------------------------------------- 58
3.3. Su vinculación con el crimen organizado -------------------------------------------------- 60
3.4. Internacionalización ----------------------------------------------------------------------------- 63
3.5. Profesionalización ------------------------------------------------------------------------------- 64
4. Fases ------------------------------------------------------------------------------------------------------- 66
5. Toma de postura en relación a las distintas fases del blanqueo de capitales ----------- 71

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TESIS DOCTORAL: BLANQUEO DE CAPITALES Y SECRETO BANCARIO

CAPITULO TERCERO: EVOLUCION DE LA NORMATIVA INTERNACIONAL EN
MATERIA DE BLANQUEO DE CAPITALES.

1. Recomendación del Comité de Ministros del Consejo de Europa de 1980 ------------- 72
2. Declaración de los Principios de Basilea --------------------------------------------------------- 73
3. Convenio de Viena de 1988. ------------------------------------------------------------------------ 75
4. G.A.F.I ----------------------------------------------------------------------------------------------------- 76
5. Convenio del Consejo de Europa de 1990. ------------------------------------------------------ 79
6. Directiva 91/308/CEE. --------------------------------------------------------------------------------- 80
7. Convención de las Naciones Unidas de Palermo --------------------------------------------- 81
8. Directiva 2001/97/CE ---------------------------------------------------------------------------------- 83
9. Directiva 2005/60/CE ---------------------------------------------------------------------------------- 84
10. Convenio del Consejo de Europa de 2005 ----------------------------------------------------- 85
11. Directiva del Parlamento y el Consejo Europeo de 2013 ----------------------------------- 86
12. Directiva, 2015/849 ----------------------------------------------------------------------------------- 87
13. Toma de postura -------------------------------------------------------------------------------------- 88

SEGUDA PARTE

CAPITULO CUARTOO: EL BIEN JURIDICO PROTEGIDO EN EL DELITO DE
BLANQUEO DE CAPITALES.

1. El bien jurídico protegido ------------------------------------------------------------------------------ 92
2. La pluriofensividad como bien jurídico protegido ----------------------------------------------- 92
3. El orden socioeconómico ----------------------------------------------------------------------------- 93
4. La seguridad interior del Estado -------------------------------------------------------------------- 95
5. La administración de justicia ------------------------------------------------------------------------- 95
6. El bien jurídico protegido en el delito precedente ---------------------------------------------- 96
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TESIS DOCTORAL: BLANQUEO DE CAPITALES Y SECRETO BANCARIO

7. La salud pública ----------------------------------------------------------------------------------------- 97
8. Toma de postura ---------------------------------------------------------------------------------------- 99

CAPITULO QUINTO: ANTECEDENTES HISTORICO LEGISLATIVOS DEL DELITO DE
BLANQUEO DE CAPITALES EN ESPAÑA.

1. Ley orgánica 1/1988 ---------------------------------------------------------------------------------- 100
2. Ley orgánica 8/1992 ---------------------------------------------------------------------------------- 101
3. Ley orgánica 10/1995 -------------------------------------------------------------------------------- 103
4. Ley orgánica 15/2003 -------------------------------------------------------------------------------- 104
5. Ley orgánica 5/2010 ---------------------------------------------------------------------------------- 105
6. Ley orgánica 1/2015 ---------------------------------------------------------------------------------- 107
7. Toma de postura -------------------------------------------------------------------------------------- 108

CAPITULO SEXTO: EL DELITO DE BLANQUEO DE CAPITALES TRAS LA REFORMA
DEL CODIGO PENAL ESPAÑOL DE 2015.

A.TIPICIDAD ---------------------------------------------------------------------------------------------- 110
1. Tipo objetivo ------------------------------------------------------------------------------------------- 110
1.1. Comportamiento típico cometido en España o en el Extranjero ----------------------- 112
1.1.1. Adquirir bienes, sabiendo que tienen su origen en una actividad delictiva ------- 114
1.1.2. La posesión ---------------------------------------------------------------------------------------- 116
1.1.3. La utilización -------------------------------------------------------------------------------------- 118
1.1.4. Convertir -------------------------------------------------------------------------------------------- 119
1.1.5. Transmitir ------------------------------------------------------------------------------------------ 120
1.1.6. Realizar actos para ocultar, encubrir o ayudar a eludir las consecuencias
del delito ---------------------------------------------------------------------------------------------------- 121
1.2. Sujeto activo ----------------------------------------------------------------------------------------- 122
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TESIS DOCTORAL: BLANQUEO DE CAPITALES Y SECRETO BANCARIO

1.2.1. El denominado Auto blanqueo ---------------------------------------------------------------- 122
1.2.2. La persona jurídica, el empresario y el intermediario en el sector financiero ---- 125
1.2.3. Facultativo, Funcionario Público, Trabajador Social, Educador y Docente ------- 128
1.3. El Objeto material ---------------------------------------------------------------------------------- 130
1.3.1. Origen del objeto material en una actividad delictiva ----------------------------------- 131
2. Tipo subjetivo ------------------------------------------------------------------------------------------ 132
2.1. El dolo ------------------------------------------------------------------------------------------------- 133
2.1.1. El dolo directo ------------------------------------------------------------------------------------- 133
2.1.2. El dolo eventual ---------------------------------------------------------------------------------- 135
2.2. La imprudencia -------------------------------------------------------------------------------------- 136
2.2.1. La imprudencia grave --------------------------------------------------------------------------- 136
2.2.2. La diferencia entre imprudencia grave y dolo eventual -------------------------------- 138
2.3. El error de tipo en el delito de blanqueo de capitales ------------------------------------- 139
B. CONSECUENCIAS JURIDICAS DEL DELITO ---------------------------------------------- 142
1. Las penas privativas de libertad ------------------------------------------------------------------- 142
1.1. Agravación de las penas privativas de libertad --------------------------------------------- 143
2. La pena de multa -------------------------------------------------------------------------------------- 147
3. La pena accesoria ------------------------------------------------------------------------------------ 148
4. El decomiso de la ganancia ------------------------------------------------------------------------ 150
C. ACTOS PREPARATORIOS ----------------------------------------------------------------------- 150
1. La conspiración ---------------------------------------------------------------------------------------- 151
2. La proposición ----------------------------------------------------------------------------------------- 152
3. La provocación ---------------------------------------------------------------------------------------- 152
4.Tentativa ------------------------------------------------------------------------------------------------ 152
D. LA AUTORÍA Y LA PARTICIPACIÓN ---------------------------------------------------------- 154
1. Autoría directa individual indirecta o inmediata ----------------------------------------------- 155
2. Autoría mediata y responsabilidad del dirigente del aparato organizador -------------- 155
3. Coautoría ------------------------------------------------------------------------------------------------ 156
4. Participación -------------------------------------------------------------------------------------------- 157
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