Umweltpolitische Instrumente und Neue Institutionenökonomik

286 Pages·1997·13.928 MB·German

by  Michael Häder (auth.)

Häder
Umweltpolitische Instrumente und Neue Institutionenökonomik
GABLER EDITION WISSENSCHAFT
Michael Häder
Umweltpolitische
Instrumente und Neue
Institutionenökonomik
Mit einem Geleitwort
von Prof. Dr. Holger Bonus
Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH
Die Deutsche Bibliothek -ClP-Einheitsaufnahme
Häder, Michael:
Umweltpolitische Instrumente und Neue Institutionenökonomik
/ Michael Häder. Mit einem Geleitw. von Holger Bonus.
-Wiesbaden: Dt. Univ.-Verl. ; Wiesbaden: Gabler, 1997
(Gabler Edition Wissenschaft)
Zugl.: Münster, Univ., Diss., 1997
ISBN 978-3-8244-6541-5 ISBN 978-3-663-09065-6 (eBook)
DOI 10.1007/978-3-663-09065-6
Gabler Verlag, Deutscher Universitäts-Verlag, Wiesbaden
© Springer Fachmedien Wiesbaden 1997
Ursprünglich erschienen bei Betriebswirtschaftlicher Verlag Dr. Th. Gabler GmbH, Wiesbaden 1997.
lektorat: Ute Wrasmann / Brigitte Knöringer
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und daher von jedermann benutzt werden dürften.
Für HUle
VII
Geleitwort
Die Mainstream-Umweltäkonomie wurzelt in der neoklassischen Theorie. In Anlehnung an
Arthur C. Pigou steht im Mittelpunkt dieses urnweltökonomischen Lehrgebäudes das Ziel
der Internalisierung externer Effekte, wie sie am besten über Pigou-Steuem und Pigou-Sub
ventionen zu erreichen wäre.! Insofern steht die Umweltökonomie ganz in der Pigou-Tra
dition.
Die Neue Institutionenökonomik hat nun aber gezeigt, daß die neoklassische Sicht insofern
wirklichkeitsfremd ist, als sie von den Transaktionskosten abstrahiert, also gewissermaßen
die Reibungsverluste der Wirtschaft ignoriert. Deshalb geht sie in ihren Schlußfolgerungen
oft fehl. Der Nobelpreisträger Ronald H. Coase hat in seinem lange Zeit mißdeuteten Bei
trag "The Problem of Social Cost" demonstriert, daß externe Effekte (sofern pareto-rele
vant) ohne Transaktionskosten spontan internalisiert würden.2 Innerhalb der Welt der
Neoklassik und damit der Pigou-Tradition dürften sie also gar nicht in Erscheinung treten.
Daraus folgt, daß tatsächlich vorhandene (pareto-relevante) Externalitäten die Folge von
Transaktionskosten sind, weswegen ihre Internalisierung mit Hilfe von Steuern oder Sub
ventionen ein dubioses Konzept ist. Querliegende Transaktionskosten werden durch solche
Zahlungen ja nicht beseitigt, sondern eher noch erhöht. Indem sich die Pigou-Tradition vor
schnell auf staatliche Eingriffe in Form von Steuern oder Subventionen festlegt, versperrt
sie sich in vielen Fällen den Weg zur Lösung, der sich nur durch sorgfältige Inspektion der
jeweiligen institutionellen Eigenheiten erschließt.3 Die Coase-Tradition steht dem Konzept
den Internalisierung externer Effekte deshalb reserviert gegenüber.
Michael Häder hat es sich zur Aufgabe gemacht, wichtige Konzepte der Neuen Institutio
nenökonomik für die Umweltökonomie fruchtbar zu machen. Ausgehend von der neoklassi
schen Analyse urnweltökonomischer Probleme und einer Darstellung der von Coase vorge
brachten Kritik an diesem Modell untersucht er exemplarisch Auflagen, Abgaben und Zerti
fikate aus der Sicht zweier Teilgebiete der Neuen Institutionenökonomik: der Transaktions
kostentheorie und der Theorie des institutionellen Wandels.
Im Rahmen seiner transaktionskostentheoretischen Analyse arbeitet Häder die spezifischen
Investitionen durch Emittenten einerseits und den Staat andererseits heraus. Solche Investi
tionen haben Quasirenten im Gefolge, die es gegen opportunistische Enteignung zu schüt-
Pigou, Arthur C., The Economics ofWelfare, 4. Aufl. London 1932, insb. S. 192 ff.
Coase, R. H., "The Problem of Socia! Cost". In: Journal ofLaw and Economics, Vol. 3 (1960), S.
1 -44. Vgl. auch: Coase, R.H., The Finn, the Market and the Law, Chicago/London 1988, S. 14 f.
Vgl. dazu Bonus, H., "Institutionen und institutionelle Ökonomik: Anwendungen für die
Umweltpolitik", S. 26 -41 in: Zeitschrift für Angewandte Umweltforschung, Sonderheft 8/1996
(Hrsg. Erik Gawel), Institutionelle Probleme der Umweltpolitik, hier: S. 35 f.
VIII
zen gilt. Innerhalb der Umweltökonomie ist dies eine im Verhältnis zur Neoklassik neue
Sicht der Funktionsweise umweltpolitischer Instrumente. Auf diese Weise kann Häder die
Vorteilhaftigkeit marktwirtschaftlicher Instrumente im Umweltschutz gegenüber ordnungs
rechtlichen Regelungen sehr plastisch herausarbeiten, während er aber zugleich einzelne,
eng begrenzte Problemfelder identifiziert, in denen Auflagen zu präferieren sind. Im Lichte
dieser Analyse ist die Dominanz des Ordnungsrechts in der praktischen Umweltpolitik
schwer zu verstehen.
Zur Erklärung dieses Phänomens wendet Häder anschließend die Theorie des institutio-nel
len Wandels im Sinne des Nobelpreisträgers Douglass C. North an.4 Er kann die Hin-wen
dung zum Ordnungsrecht und seine Manifestierung als pjadabhängige Entwicklung deuten,
in der unvollkommene Märkte und ideologische Barrieren einer verstärkten Anwendung
marktwirtschaftlicher Instrumente entgegenstehen.
Die Arbeit von Häder schließt eine wesentliche Lücke in der umweltökonomischen Litera
tur, da gerade die Rolle der Transaktionskosten in der institutionenökonomischen Würdi
gung von Umweltpolitik bisher weithin ausgespart blieb. Der vorliegenden Arbeit ist ein
breiter Leserkreis zu wünschen, der nicht nur theoretisch orientierte Ökonomen umfassen
sollte, sondern wegen ihrer Implikationen für die praktische Umweltpolitik auch Admini
stratoren, Politiker und Politikberater .
Prof. Dr. Holger Bonus
4 North, D. C., Institutions, Institutional Change and Economic Performance, Cambridge u.a. 1990,
S. 73 -104.
IX
Vorwort
Die vorliegende Arbeit entstand während meiner Zeit als wissenschaftlicher Mitarbeiter am
Institut für Genossenschaftswesen in Münster. Sie wurde im Februar 1997 von der Wirt
schaftswissenschaftlichen Fakultät der Westfälischen Wilhelms-Universität Münster als Dis
sertation angenommen.
Zu Ihrer Entstehung haben viele Personen in unterschiedlichster Weise beigetragen. Zum
ersten gilt mein Dank meinem akademischen Lehrer und Doktorvater Herrn Prof. Dr. Hol
ger Bonus, der bereits zu Studentenzeiten mein Interesse an der Umweltökonomie geweckt
hat, und Herrn Prof. Dr. Hans-Jürgen Ewers für die Übernahme des Zweitgutachtens.
Zum zweiten geht ein herzlicher Dank an meine ehemaligen Kolleginnen und Kollegen am
Institut für Genossenschaftswesen. Die freundschaftlich entspannte, liebenswerte Atmo
sphäre am Institut sowie die vielen fachlichen Diskussionen haben mir bei der Anfertigung
dieser Arbeit sehr geholfen. Besonderer Dank gilt hier meinem Freund und ehemaligen
Kollegen, Herrn Dipl.-Volkswirt Hendrik Niebaum, für ein stets offenes Ohr und seine
zahlreichen konstruktiven Hinweise. Darüber hinaus bin ich Frau Dr. Anke Maselli, Frau
Dipl.-Volkswirtin Regina Wiedemann, Herrn Dipl.-Volkswirt Rolf Greve, Herrn Dr. Jür
gen Grüner, Herrn cand.rer.pol. Dirk Polster und nicht zuletzt Herrn Dr. Raimund Weiland
für die Durchsicht des Manuskriptes und verschiedene, wichtige Anregungen zu Dank
verpflichtet. Meiner Mutter und Herrn cand.rer.pol. Klaus Rahmen-Zureck danke ich
vielmals für die orthographische und stilistische Durchsicht der Arbeit bzw. die Erledigung
vieler EDV -technischer Arbeiten.
Zum dritten schließlich danke ich von Herzen meiner lieben Frau Hildegunde. Ohne ihre
stete seelische Unterstützung und ihre Kunst, mich immer wieder aus dem Dschungel wis
senschaftlicher Gedankengänge zu befreien, wären diese Zeilen wohl nie getippt worden.
Vielen, vielen Dank dafür!
Michael Häder
XI
Inhaltsverzeichnis
Abbildungsverzeichnis ................................................................................. xv
Abkürzungsverzeichnis .............................................................................. XVII
I. Einleitung ............................................................................................................................... 1
11. Die umweltökonomische Theorie auf Grundlage des neoklassischen Analyserahmens ........ 5
A. Das neoklassische Grundmodell ..................................................................................... 5
1. Das Modell der paretianischen Wohlfahrtsökonomik ............................................ 5
2. Die Theorie externer Effekte ................................................................................ 11
3. Internalisierungsstrategien ................................................................................... 13
3.1 Die Pigou-Lösung ................................................................................... 13
3.2 Die Lösung durch Richtlinien ................................................................. 16
3.3 Das Coase-Theorem ................................................................................ 17
3.3.1 Das Coase-Theorem in seiner ursprünglichen Rezeption .......... 17
3.3.2 Das Coase-Theorem "richtig" interpretiert ................................ 22
3.3.3 Das Co ase-Theorem und private Information ............................ 25
4. Fazit: "Institutions don't matter!" ........................................................................ 29
B. Modifikationen des neoklassischen Grundmodells ...................................................... 31
1. Annahmeänderungen zur Erhöhung der Güte des Modells .................................. 31
1.1 Ökologische Rahmenwerte zur Sicherung des ökologischen
Gleichgewichts ........................................................................................ 31
1.2 Die Einführung privater Information ...................................................... 37
2. Instrumentenanalyse im modifizierten neoklassischen Modell ........................... .40
2.1 Zum Modellrahmen ................................................................................ .40
2.2 Das umweltpolitische Instrumentarium ................................................. .41
2.2.1 Umweltauflagen ........................................................................ .41
2.2.2 Umweltabgaben ........................................................................ .43
2.2.3 Umweltzertifikate ...................................................................... 44