TIAA Quarterly Statement March 2016

204 Pages·2016·24.62 MB·English

QUARTERLY STATEMENT
OF THE
TEACHERS INSURANCE and ANNUITY ASSOCIATION of AMERICA
TO THE
Insurance Department
OF THE
STATE OF
FOR THE QUARTER ENDED
MARCH 31, 2016
LIFE AND ACCIDENT AND HEALTH
2016

STATEMENT AS OF MARCH 31, 2016 OF THE TEACHERS INSURANCE and ANNUITY ASSOCIATION of AMERICA
ASSETS
Current Statement Date 4
1 2 3 December 31
Net Admitted Assets Prior Year Net
Assets Nonadmitted Assets (Cols. 1 - 2) Admitted Assets
1. Bonds (cid:1)(cid:2)(cid:1)(cid:3)(cid:4)(cid:2)(cid:5)(cid:3)(cid:6)(cid:7)(cid:2)(cid:3)(cid:5)(cid:8)(cid:4)(cid:9) (cid:9) (cid:1)(cid:2)(cid:1)(cid:3)(cid:4)(cid:2)(cid:5)(cid:3)(cid:6)(cid:7)(cid:2)(cid:3)(cid:5)(cid:8)(cid:4)(cid:9) (cid:1)(cid:2)(cid:1)(cid:3)(cid:6)(cid:10)(cid:4)(cid:3)(cid:2)(cid:8)(cid:11)(cid:3)(cid:12)(cid:10)(cid:7)(cid:9)
2. Stocks:
2.1 Preferred stocks (cid:6)(cid:8)(cid:10)(cid:3)(cid:8)(cid:8)(cid:5)(cid:3)(cid:12)(cid:2)(cid:5)(cid:9) (cid:9) (cid:6)(cid:8)(cid:10)(cid:3)(cid:8)(cid:8)(cid:5)(cid:3)(cid:12)(cid:2)(cid:5)(cid:9) (cid:1)(cid:11)(cid:10)(cid:3)(cid:7)(cid:11)(cid:7)(cid:3)(cid:8)(cid:10)(cid:4)(cid:9)
2.2 Common stocks (cid:8)(cid:3)(cid:6)(cid:10)(cid:8)(cid:3)(cid:4)(cid:4)(cid:11)(cid:3)(cid:4)(cid:10)(cid:10)(cid:9) (cid:8)(cid:3)(cid:11)(cid:6)(cid:12)(cid:3)(cid:2)(cid:4)(cid:6)(cid:9) (cid:8)(cid:3)(cid:6)(cid:8)(cid:11)(cid:3)(cid:7)(cid:10)(cid:8)(cid:3)(cid:7)(cid:2)(cid:6)(cid:9) (cid:8)(cid:3)(cid:5)(cid:7)(cid:12)(cid:3)(cid:4)(cid:8)(cid:12)(cid:3)(cid:6)(cid:10)(cid:4)(cid:9)
3. Mortgage loans on real estate:
3.1 First liens (cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:1)(cid:6)(cid:1)(cid:3)(cid:5)(cid:7)(cid:10)(cid:3)(cid:5)(cid:11)(cid:4)(cid:9) (cid:9) (cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:1)(cid:6)(cid:1)(cid:3)(cid:5)(cid:7)(cid:10)(cid:3)(cid:5)(cid:11)(cid:4)(cid:9) (cid:1)(cid:7)(cid:3)(cid:12)(cid:4)(cid:5)(cid:3)(cid:1)(cid:12)(cid:10)(cid:3)(cid:8)(cid:4)(cid:2)(cid:9)
3.2 Other than first liens (cid:1)(cid:3)(cid:4)(cid:4)(cid:6)(cid:3)(cid:2)(cid:12)(cid:6)(cid:3)(cid:8)(cid:1)(cid:2)(cid:9) (cid:9) (cid:1)(cid:3)(cid:4)(cid:4)(cid:6)(cid:3)(cid:2)(cid:12)(cid:6)(cid:3)(cid:8)(cid:1)(cid:2)(cid:9) (cid:1)(cid:3)(cid:10)(cid:2)(cid:12)(cid:3)(cid:12)(cid:10)(cid:2)(cid:3)(cid:12)(cid:1)(cid:2)(cid:9)
4. Real estate:
4.1 Properties occupied by the company (less $ (cid:9)
encumbrances) (cid:1)(cid:11)(cid:1)(cid:3)(cid:8)(cid:12)(cid:7)(cid:3)(cid:10)(cid:1)(cid:6)(cid:9) (cid:9) (cid:1)(cid:11)(cid:1)(cid:3)(cid:8)(cid:12)(cid:7)(cid:3)(cid:10)(cid:1)(cid:6)(cid:9) (cid:1)(cid:11)(cid:8)(cid:3)(cid:10)(cid:5)(cid:11)(cid:3)(cid:11)(cid:1)(cid:11)(cid:9)
4.2 Properties held for the production of income (less
$ (cid:9) encumbrances) (cid:1)(cid:3)(cid:7)(cid:4)(cid:4)(cid:3)(cid:2)(cid:11)(cid:11)(cid:3)(cid:5)(cid:8)(cid:1)(cid:9) (cid:9) (cid:1)(cid:3)(cid:7)(cid:4)(cid:4)(cid:3)(cid:2)(cid:11)(cid:11)(cid:3)(cid:5)(cid:8)(cid:1)(cid:9) (cid:1)(cid:3)(cid:7)(cid:10)(cid:12)(cid:3)(cid:5)(cid:1)(cid:10)(cid:3)(cid:6)(cid:10)(cid:2)(cid:9)
4.3 Properties held for sale (less $ (cid:9)
encumbrances) (cid:9) (cid:9) (cid:9) (cid:9)
5. Cash ($ (cid:1)(cid:6)(cid:5)(cid:3)(cid:7)(cid:2)(cid:2)(cid:3)(cid:1)(cid:1)(cid:10)(cid:9)), cash equivalents
($ (cid:9)) and short-term
investments ($ (cid:9)) (cid:1)(cid:6)(cid:5)(cid:3)(cid:7)(cid:2)(cid:2)(cid:3)(cid:1)(cid:1)(cid:10)(cid:9) (cid:9) (cid:1)(cid:6)(cid:5)(cid:3)(cid:7)(cid:2)(cid:2)(cid:3)(cid:1)(cid:1)(cid:10)(cid:9) (cid:12)(cid:8)(cid:6)(cid:3)(cid:2)(cid:4)(cid:6)(cid:3)(cid:5)(cid:4)(cid:11)(cid:9)
6. Contract loans (including $ (cid:9) premium notes) (cid:1)(cid:3)(cid:12)(cid:4)(cid:10)(cid:3)(cid:7)(cid:11)(cid:5)(cid:3)(cid:2)(cid:11)(cid:4)(cid:9) (cid:1)(cid:7)(cid:3)(cid:6)(cid:1)(cid:2)(cid:9) (cid:1)(cid:3)(cid:12)(cid:4)(cid:10)(cid:3)(cid:7)(cid:7)(cid:8)(cid:3)(cid:4)(cid:7)(cid:2)(cid:9) (cid:1)(cid:3)(cid:12)(cid:11)(cid:5)(cid:3)(cid:4)(cid:1)(cid:10)(cid:3)(cid:1)(cid:6)(cid:1)(cid:9)
7. Derivatives (cid:6)(cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:1)(cid:10)(cid:8)(cid:3)(cid:7)(cid:8)(cid:5)(cid:9) (cid:9) (cid:6)(cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:1)(cid:10)(cid:8)(cid:3)(cid:7)(cid:8)(cid:5)(cid:9) (cid:6)(cid:4)(cid:2)(cid:3)(cid:5)(cid:7)(cid:1)(cid:3)(cid:7)(cid:5)(cid:10)(cid:9)
8. Other invested assets (cid:6)(cid:4)(cid:3)(cid:5)(cid:2)(cid:12)(cid:3)(cid:1)(cid:7)(cid:1)(cid:3)(cid:7)(cid:4)(cid:8)(cid:9) (cid:1)(cid:12)(cid:7)(cid:3)(cid:8)(cid:11)(cid:1)(cid:3)(cid:10)(cid:6)(cid:4)(cid:9) (cid:6)(cid:12)(cid:3)(cid:11)(cid:6)(cid:7)(cid:3)(cid:7)(cid:2)(cid:5)(cid:3)(cid:8)(cid:8)(cid:7)(cid:9) (cid:6)(cid:12)(cid:3)(cid:11)(cid:2)(cid:5)(cid:3)(cid:8)(cid:10)(cid:7)(cid:3)(cid:6)(cid:6)(cid:2)(cid:9)
9. Receivables for securities (cid:4)(cid:5)(cid:3)(cid:5)(cid:6)(cid:12)(cid:3)(cid:7)(cid:8)(cid:5)(cid:9) (cid:9) (cid:4)(cid:5)(cid:3)(cid:5)(cid:6)(cid:12)(cid:3)(cid:7)(cid:8)(cid:5)(cid:9) (cid:9)
10. Securities lending reinvested collateral assets (cid:2)(cid:11)(cid:5)(cid:3)(cid:12)(cid:8)(cid:8)(cid:3)(cid:6)(cid:8)(cid:6)(cid:9) (cid:9) (cid:2)(cid:11)(cid:5)(cid:3)(cid:12)(cid:8)(cid:8)(cid:3)(cid:6)(cid:8)(cid:6)(cid:9) (cid:2)(cid:6)(cid:7)(cid:3)(cid:5)(cid:4)(cid:11)(cid:3)(cid:12)(cid:6)(cid:5)(cid:9)
11. Aggregate write-ins for invested assets (cid:12)(cid:7)(cid:3)(cid:6)(cid:11)(cid:8)(cid:3)(cid:5)(cid:2)(cid:6)(cid:9) (cid:9) (cid:12)(cid:7)(cid:3)(cid:6)(cid:11)(cid:8)(cid:3)(cid:5)(cid:2)(cid:6)(cid:9) (cid:1)(cid:7)(cid:3)(cid:12)(cid:11)(cid:4)(cid:3)(cid:10)(cid:8)(cid:8)(cid:9)
12. Subtotals, cash and invested assets (Lines 1 to 11) (cid:6)(cid:8)(cid:12)(cid:3)(cid:2)(cid:11)(cid:7)(cid:3)(cid:6)(cid:5)(cid:7)(cid:3)(cid:4)(cid:4)(cid:10)(cid:9) (cid:1)(cid:4)(cid:1)(cid:3)(cid:8)(cid:8)(cid:10)(cid:3)(cid:12)(cid:5)(cid:4)(cid:9) (cid:6)(cid:8)(cid:12)(cid:3)(cid:7)(cid:8)(cid:12)(cid:3)(cid:2)(cid:7)(cid:8)(cid:3)(cid:1)(cid:12)(cid:2)(cid:9) (cid:6)(cid:8)(cid:10)(cid:3)(cid:7)(cid:1)(cid:7)(cid:3)(cid:11)(cid:4)(cid:5)(cid:3)(cid:6)(cid:4)(cid:7)(cid:9)
13. Title plants less $ (cid:9) charged off (for Title insurers
only) (cid:9) (cid:9) (cid:9) (cid:9)
14. Investment income due and accrued (cid:1)(cid:3)(cid:7)(cid:2)(cid:11)(cid:3)(cid:10)(cid:11)(cid:4)(cid:3)(cid:8)(cid:6)(cid:11)(cid:9) (cid:9) (cid:1)(cid:3)(cid:7)(cid:2)(cid:11)(cid:3)(cid:10)(cid:11)(cid:4)(cid:3)(cid:8)(cid:6)(cid:11)(cid:9) (cid:1)(cid:3)(cid:7)(cid:4)(cid:12)(cid:3)(cid:6)(cid:8)(cid:2)(cid:3)(cid:12)(cid:12)(cid:4)(cid:9)
15. Premiums and considerations:
15.1 Uncollected premiums and agents' balances in the course of collection (cid:6)(cid:3)(cid:7)(cid:10)(cid:10)(cid:3)(cid:5)(cid:8)(cid:4)(cid:9) (cid:9) (cid:6)(cid:3)(cid:7)(cid:10)(cid:10)(cid:3)(cid:5)(cid:8)(cid:4)(cid:9) (cid:8)(cid:3)(cid:1)(cid:8)(cid:4)(cid:3)(cid:5)(cid:4)(cid:2)(cid:9)
15.2 Deferred premiums, agents' balances and installments booked but
deferred and not yet due (including $ (cid:9)
earned but unbilled premiums) (cid:12)(cid:12)(cid:3)(cid:6)(cid:5)(cid:10)(cid:3)(cid:2)(cid:4)(cid:8)(cid:9) (cid:1)(cid:10)(cid:10)(cid:3)(cid:11)(cid:4)(cid:7)(cid:9) (cid:12)(cid:12)(cid:3)(cid:5)(cid:12)(cid:11)(cid:3)(cid:2)(cid:11)(cid:4)(cid:9) (cid:12)(cid:11)(cid:3)(cid:11)(cid:2)(cid:11)(cid:3)(cid:8)(cid:7)(cid:6)(cid:9)
15.3 Accrued retrospective premiums ($ (cid:9)) and
contracts subject to redetermination ($ (cid:9)) (cid:9) (cid:9) (cid:9) (cid:9)
16. Reinsurance:
16.1 Amounts recoverable from reinsurers (cid:9) (cid:9) (cid:9) (cid:9)
16.2 Funds held by or deposited with reinsured companies (cid:9) (cid:9) (cid:9) (cid:9)
16.3 Other amounts receivable under reinsurance contracts (cid:1)(cid:3)(cid:2)(cid:10)(cid:10)(cid:3)(cid:8)(cid:7)(cid:7)(cid:9) (cid:9) (cid:1)(cid:3)(cid:2)(cid:10)(cid:10)(cid:3)(cid:8)(cid:7)(cid:7)(cid:9) (cid:6)(cid:3)(cid:4)(cid:1)(cid:6)(cid:3)(cid:2)(cid:8)(cid:4)(cid:9)
17. Amounts receivable relating to uninsured plans (cid:9) (cid:9) (cid:9) (cid:9)
18.1 Current federal and foreign income tax recoverable and interest thereon (cid:6)(cid:10)(cid:3)(cid:4)(cid:1)(cid:11)(cid:3)(cid:5)(cid:1)(cid:4)(cid:9) (cid:6)(cid:10)(cid:3)(cid:4)(cid:1)(cid:11)(cid:3)(cid:5)(cid:1)(cid:4)(cid:9) (cid:9) (cid:9)
18.2 Net deferred tax asset (cid:1)(cid:5)(cid:3)(cid:12)(cid:5)(cid:2)(cid:3)(cid:12)(cid:5)(cid:11)(cid:3)(cid:5)(cid:5)(cid:5)(cid:9) (cid:7)(cid:3)(cid:8)(cid:1)(cid:4)(cid:3)(cid:10)(cid:4)(cid:5)(cid:3)(cid:5)(cid:5)(cid:5)(cid:9) (cid:8)(cid:3)(cid:1)(cid:11)(cid:6)(cid:3)(cid:5)(cid:10)(cid:11)(cid:3)(cid:5)(cid:5)(cid:5)(cid:9) (cid:8)(cid:3)(cid:6)(cid:5)(cid:2)(cid:3)(cid:12)(cid:7)(cid:5)(cid:3)(cid:5)(cid:5)(cid:5)(cid:9)
19. Guaranty funds receivable or on deposit (cid:1)(cid:3)(cid:4)(cid:11)(cid:6)(cid:3)(cid:7)(cid:8)(cid:12)(cid:9) (cid:9) (cid:1)(cid:3)(cid:4)(cid:11)(cid:6)(cid:3)(cid:7)(cid:8)(cid:12)(cid:9) (cid:6)(cid:3)(cid:6)(cid:8)(cid:12)(cid:3)(cid:7)(cid:6)(cid:5)(cid:9)
20. Electronic data processing equipment and software (cid:12)(cid:4)(cid:8)(cid:3)(cid:4)(cid:1)(cid:7)(cid:3)(cid:1)(cid:1)(cid:1)(cid:9) (cid:12)(cid:6)(cid:4)(cid:3)(cid:1)(cid:8)(cid:6)(cid:3)(cid:5)(cid:2)(cid:10)(cid:9) (cid:8)(cid:7)(cid:3)(cid:10)(cid:2)(cid:12)(cid:3)(cid:5)(cid:6)(cid:7)(cid:9) (cid:10)(cid:5)(cid:3)(cid:2)(cid:10)(cid:7)(cid:3)(cid:11)(cid:5)(cid:12)(cid:9)
21. Furniture and equipment, including health care delivery assets
($ (cid:9)) (cid:4)(cid:8)(cid:3)(cid:1)(cid:12)(cid:8)(cid:3)(cid:6)(cid:10)(cid:1)(cid:9) (cid:4)(cid:8)(cid:3)(cid:1)(cid:12)(cid:8)(cid:3)(cid:6)(cid:10)(cid:1)(cid:9) (cid:9) (cid:9)
22. Net adjustment in assets and liabilities due to foreign exchange rates (cid:9) (cid:9) (cid:9) (cid:9)
23. Receivables from parent, subsidiaries and affiliates (cid:1)(cid:10)(cid:4)(cid:3)(cid:5)(cid:4)(cid:2)(cid:3)(cid:8)(cid:4)(cid:11)(cid:9) (cid:1)(cid:1)(cid:1)(cid:3)(cid:5)(cid:1)(cid:6)(cid:3)(cid:12)(cid:7)(cid:8)(cid:9) (cid:8)(cid:12)(cid:3)(cid:5)(cid:12)(cid:12)(cid:3)(cid:7)(cid:11)(cid:4)(cid:9) (cid:8)(cid:1)(cid:3)(cid:7)(cid:2)(cid:12)(cid:3)(cid:4)(cid:12)(cid:6)(cid:9)
24. Health care ($ (cid:9)) and other amounts receivable (cid:9) (cid:9) (cid:9) (cid:9)
25. Aggregate write-ins for other than invested assets (cid:4)(cid:8)(cid:11)(cid:3)(cid:6)(cid:1)(cid:8)(cid:3)(cid:8)(cid:10)(cid:11)(cid:9) (cid:1)(cid:12)(cid:11)(cid:3)(cid:1)(cid:1)(cid:10)(cid:3)(cid:11)(cid:6)(cid:2)(cid:9) (cid:10)(cid:2)(cid:5)(cid:3)(cid:5)(cid:11)(cid:2)(cid:3)(cid:10)(cid:6)(cid:1)(cid:9) (cid:8)(cid:4)(cid:12)(cid:3)(cid:8)(cid:7)(cid:2)(cid:3)(cid:5)(cid:4)(cid:1)(cid:9)
26. Total assets excluding Separate Accounts, Segregated Accounts and
Protected Cell Accounts (Lines 12 to 25) (cid:6)(cid:10)(cid:11)(cid:3)(cid:4)(cid:11)(cid:8)(cid:3)(cid:8)(cid:7)(cid:5)(cid:3)(cid:5)(cid:11)(cid:5)(cid:9) (cid:2)(cid:3)(cid:8)(cid:4)(cid:1)(cid:3)(cid:11)(cid:7)(cid:1)(cid:3)(cid:8)(cid:1)(cid:12)(cid:9) (cid:6)(cid:10)(cid:1)(cid:3)(cid:8)(cid:8)(cid:1)(cid:3)(cid:8)(cid:11)(cid:2)(cid:3)(cid:7)(cid:7)(cid:12)(cid:9) (cid:6)(cid:10)(cid:5)(cid:3)(cid:1)(cid:11)(cid:7)(cid:3)(cid:7)(cid:12)(cid:10)(cid:3)(cid:10)(cid:8)(cid:7)(cid:9)
27. From Separate Accounts, Segregated Accounts and Protected Cell
Accounts (cid:8)(cid:5)(cid:3)(cid:7)(cid:7)(cid:5)(cid:3)(cid:1)(cid:11)(cid:12)(cid:3)(cid:4)(cid:2)(cid:8)(cid:9) (cid:9) (cid:8)(cid:5)(cid:3)(cid:7)(cid:7)(cid:5)(cid:3)(cid:1)(cid:11)(cid:12)(cid:3)(cid:4)(cid:2)(cid:8)(cid:9) (cid:6)(cid:11)(cid:3)(cid:2)(cid:11)(cid:4)(cid:3)(cid:4)(cid:4)(cid:7)(cid:3)(cid:11)(cid:4)(cid:5)(cid:9)
28. Total (Lines 26 and 27) (cid:6)(cid:2)(cid:5)(cid:3)(cid:10)(cid:4)(cid:8)(cid:3)(cid:12)(cid:4)(cid:12)(cid:3)(cid:7)(cid:7)(cid:8)(cid:9) (cid:2)(cid:3)(cid:8)(cid:4)(cid:1)(cid:3)(cid:11)(cid:7)(cid:1)(cid:3)(cid:8)(cid:1)(cid:12)(cid:9) (cid:6)(cid:7)(cid:6)(cid:3)(cid:1)(cid:5)(cid:1)(cid:3)(cid:12)(cid:11)(cid:10)(cid:3)(cid:10)(cid:12)(cid:2)(cid:9) (cid:6)(cid:7)(cid:5)(cid:3)(cid:5)(cid:11)(cid:10)(cid:3)(cid:10)(cid:6)(cid:6)(cid:3)(cid:8)(cid:11)(cid:7)(cid:9)
DETAILS OF WRITE-INS
1101. (cid:13)(cid:14)(cid:15)(cid:16)(cid:17)(cid:18)(cid:19)(cid:16)(cid:17)(cid:14)(cid:9)(cid:20)(cid:21)(cid:22)(cid:22)(cid:18)(cid:19)(cid:14)(cid:15)(cid:18)(cid:22)(cid:9)(cid:23)(cid:9)(cid:15)(cid:14)(cid:20)(cid:14)(cid:16)(cid:17)(cid:18)(cid:24)(cid:22)(cid:14)(cid:9)(cid:9) (cid:10)(cid:12)(cid:3)(cid:1)(cid:12)(cid:5)(cid:3)(cid:1)(cid:11)(cid:10)(cid:9) (cid:9) (cid:10)(cid:12)(cid:3)(cid:1)(cid:12)(cid:5)(cid:3)(cid:1)(cid:11)(cid:10)(cid:9) (cid:1)(cid:1)(cid:3)(cid:10)(cid:6)(cid:1)(cid:3)(cid:11)(cid:11)(cid:12)(cid:9)
1102. (cid:25)(cid:26)(cid:17)(cid:14)(cid:27)(cid:19)(cid:28)(cid:14)(cid:26)(cid:19)(cid:27)(cid:9)(cid:16)(cid:26)(cid:9)(cid:29)(cid:15)(cid:21)(cid:20)(cid:14)(cid:27)(cid:27)(cid:9)(cid:9) (cid:1)(cid:1)(cid:3)(cid:1)(cid:2)(cid:5)(cid:3)(cid:8)(cid:7)(cid:6)(cid:9) (cid:9) (cid:1)(cid:1)(cid:3)(cid:1)(cid:2)(cid:5)(cid:3)(cid:8)(cid:7)(cid:6)(cid:9) (cid:12)(cid:3)(cid:10)(cid:12)(cid:6)(cid:3)(cid:10)(cid:5)(cid:1)(cid:9)
1103. (cid:30)(cid:14)(cid:20)(cid:14)(cid:16)(cid:17)(cid:18)(cid:24)(cid:22)(cid:14)(cid:9)(cid:31)(cid:21)(cid:15)(cid:9)(cid:27)(cid:14)(cid:20) (cid:15)(cid:16)(cid:19)(cid:16)(cid:14)(cid:27)(cid:9)(cid:22)(cid:14)(cid:26)!(cid:16)(cid:26)"(cid:9)(cid:9) (cid:11)(cid:4)(cid:6)(cid:3)(cid:12)(cid:1)(cid:4)(cid:9) (cid:9) (cid:11)(cid:4)(cid:6)(cid:3)(cid:12)(cid:1)(cid:4)(cid:9) (cid:7)(cid:6)(cid:6)(cid:3)(cid:5)(cid:8)(cid:7)(cid:9)
1198. Summary of remaining write-ins for Line 11 from overflow page (cid:9) (cid:9) (cid:9) (cid:9)
1199. Totals (Lines 1101 through 1103 plus 1198)(Line 11 above) (cid:12)(cid:7)(cid:3)(cid:6)(cid:11)(cid:8)(cid:3)(cid:5)(cid:2)(cid:6)(cid:9) (cid:9) (cid:12)(cid:7)(cid:3)(cid:6)(cid:11)(cid:8)(cid:3)(cid:5)(cid:2)(cid:6)(cid:9) (cid:1)(cid:7)(cid:3)(cid:12)(cid:11)(cid:4)(cid:3)(cid:10)(cid:8)(cid:8)(cid:9)
2501. # (cid:26)!(cid:15)$(cid:9)(cid:15)(cid:14)(cid:20)(cid:14)(cid:16)(cid:17)(cid:18)(cid:24)(cid:22)(cid:14)(cid:27)(cid:9)(cid:9) (cid:12)(cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:12)(cid:5)(cid:4)(cid:3)(cid:11)(cid:8)(cid:4)(cid:9) (cid:8)(cid:2)(cid:3)(cid:10)(cid:5)(cid:2)(cid:3)(cid:12)(cid:1)(cid:12)(cid:9) (cid:10)(cid:2)(cid:5)(cid:3)(cid:5)(cid:11)(cid:2)(cid:3)(cid:10)(cid:6)(cid:1)(cid:9) (cid:8)(cid:4)(cid:12)(cid:3)(cid:8)(cid:7)(cid:2)(cid:3)(cid:5)(cid:4)(cid:1)(cid:9)
2502. %(cid:15)(cid:14)(cid:29)(cid:18)(cid:16)!(cid:9)(cid:14)&(cid:29)(cid:14)(cid:26)(cid:27)(cid:14)(cid:27)(cid:9)(cid:9) (cid:1)(cid:5)(cid:7)(cid:3)(cid:2)(cid:11)(cid:5)(cid:3)(cid:1)(cid:4)(cid:7)(cid:9) (cid:1)(cid:5)(cid:7)(cid:3)(cid:2)(cid:11)(cid:5)(cid:3)(cid:1)(cid:4)(cid:7)(cid:9) (cid:9) (cid:9)
2503. (cid:25)(cid:26)(cid:19)(cid:18)(cid:26)"(cid:16)(cid:24)(cid:22)(cid:14)(cid:9)(cid:18)(cid:27)(cid:27)(cid:14)(cid:19)(cid:9)(cid:23)(cid:9)’()(cid:9)(cid:23)(cid:9)#*(cid:30)%(cid:9)(cid:9) (cid:2)(cid:3)(cid:7)(cid:5)(cid:4)(cid:3)(cid:8)(cid:4)(cid:10)(cid:9) (cid:2)(cid:3)(cid:7)(cid:5)(cid:4)(cid:3)(cid:8)(cid:4)(cid:10)(cid:9) (cid:9) (cid:9)
2598. Summary of remaining write-ins for Line 25 from overflow page (cid:10)(cid:3)(cid:1)(cid:5)(cid:11)(cid:3)(cid:2)(cid:2)(cid:6)(cid:9) (cid:10)(cid:3)(cid:1)(cid:5)(cid:11)(cid:3)(cid:2)(cid:2)(cid:6)(cid:9) (cid:9) (cid:9)
2599. Totals (Lines 2501 through 2503 plus 2598)(Line 25 above) (cid:4)(cid:8)(cid:11)(cid:3)(cid:6)(cid:1)(cid:8)(cid:3)(cid:8)(cid:10)(cid:11)(cid:9) (cid:1)(cid:12)(cid:11)(cid:3)(cid:1)(cid:1)(cid:10)(cid:3)(cid:11)(cid:6)(cid:2)(cid:9) (cid:10)(cid:2)(cid:5)(cid:3)(cid:5)(cid:11)(cid:2)(cid:3)(cid:10)(cid:6)(cid:1)(cid:9) (cid:8)(cid:4)(cid:12)(cid:3)(cid:8)(cid:7)(cid:2)(cid:3)(cid:5)(cid:4)(cid:1)(cid:9)
The failure of items to add to the totals shown throughout the statement is due to the rounding of figures to the nearest dollar.
2
STATEMENT AS OF MARCH 31, 2016 OF THE TEACHERS INSURANCE and ANNUITY ASSOCIATION of AMERICA
LIABILITIES, SURPLUS AND OTHER FUNDS
1 2
Current December 31
Statement Date Prior Year
1. Aggregate reserve for life contracts $ (cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:4)(cid:5)(cid:2)(cid:6)(cid:4)(cid:7)(cid:3)(cid:7)(cid:4)(cid:7)(cid:6)(cid:3)(cid:8) less $ (cid:8) included in Line 6.3
(including $ (cid:8) Modco Reserve) (cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:4)(cid:5)(cid:2)(cid:6)(cid:4)(cid:7)(cid:3)(cid:7)(cid:4)(cid:7)(cid:6)(cid:3)(cid:8) (cid:1)(cid:2)(cid:6)(cid:4)(cid:3)(cid:9)(cid:6)(cid:4)(cid:10)(cid:6)(cid:7)(cid:4)(cid:11)(cid:7)(cid:5)(cid:8)
2. Aggregate reserve for accident and health contracts (including $ (cid:8) Modco Reserve) (cid:6)(cid:5)(cid:4)(cid:11)(cid:3)(cid:9)(cid:8) (cid:1)(cid:9)(cid:4)(cid:11)(cid:5)(cid:5)(cid:8)
3. Liability for deposit-type contracts (including $ (cid:8) Modco Reserve) (cid:1)(cid:4)(cid:11)(cid:11)(cid:10)(cid:4)(cid:1)(cid:6)(cid:1)(cid:4)(cid:3)(cid:5)(cid:9)(cid:8) (cid:2)(cid:2)(cid:10)(cid:4)(cid:6)(cid:7)(cid:10)(cid:4)(cid:11)(cid:1)(cid:7)(cid:8)
4. Contract claims:
4.1 Life (cid:9)(cid:1)(cid:5)(cid:4)(cid:1)(cid:5)(cid:1)(cid:4)(cid:7)(cid:10)(cid:5)(cid:8) (cid:5)(cid:7)(cid:2)(cid:4)(cid:7)(cid:5)(cid:2)(cid:4)(cid:6)(cid:7)(cid:3)(cid:8)
4.2 Accident and health (cid:8) (cid:8)
5. Policyholders’ dividends $ (cid:6)(cid:4)(cid:9)(cid:6)(cid:3)(cid:4)(cid:1)(cid:2)(cid:11)(cid:8) and coupons $ (cid:8) due and unpaid (cid:6)(cid:4)(cid:9)(cid:6)(cid:3)(cid:4)(cid:1)(cid:2)(cid:11)(cid:8) (cid:6)(cid:4)(cid:9)(cid:6)(cid:10)(cid:4)(cid:5)(cid:10)(cid:5)(cid:8)
6. Provision for policyholders’ dividends and coupons payable in following calendar year - estimated amounts:
6.1 Dividends apportioned for payment (including $ (cid:8) Modco) (cid:1)(cid:4)(cid:5)(cid:6)(cid:1)(cid:4)(cid:2)(cid:3)(cid:10)(cid:4)(cid:9)(cid:2)(cid:12)(cid:8) (cid:1)(cid:4)(cid:2)(cid:11)(cid:12)(cid:4)(cid:11)(cid:3)(cid:12)(cid:4)(cid:12)(cid:10)(cid:10)(cid:8)
6.2 Dividends not yet apportioned (including $ (cid:8) (cid:8) Modco) (cid:3)(cid:7)(cid:7)(cid:4)(cid:10)(cid:3)(cid:11)(cid:4)(cid:12)(cid:10)(cid:7)(cid:8) (cid:8)
6.3 Coupons and similar benefits (including $ (cid:8) (cid:8) Modco) (cid:8) (cid:8)
7. Amount provisionally held for deferred dividend policies not included in Line 6 (cid:8) (cid:8)
8. Premiums and annuity considerations for life and accident and health contracts received in advance less
$ (cid:8) discount; including $ (cid:8) accident and health premiums (cid:9)(cid:9)(cid:11)(cid:4)(cid:7)(cid:9)(cid:10)(cid:8) (cid:5)(cid:12)(cid:10)(cid:4)(cid:1)(cid:12)(cid:11)(cid:8)
9. Contract liabilities not included elsewhere:
9.1 Surrender values on canceled contracts (cid:8) (cid:8)
9.2 Provision for experience rating refunds, including the liability of $ (cid:8) accident and health
experience rating refunds of which $ (cid:8) is for medical loss ratio rebate per the Public Health
Service Act (cid:8) (cid:8)
9.3 Other amounts payable on reinsurance, including $ (cid:8) assumed and $ (cid:3)(cid:4)(cid:2)(cid:11)(cid:9)(cid:4)(cid:3)(cid:10)(cid:9)(cid:8)
ceded (cid:3)(cid:4)(cid:2)(cid:11)(cid:9)(cid:4)(cid:3)(cid:10)(cid:9)(cid:8) (cid:3)(cid:4)(cid:1)(cid:2)(cid:5)(cid:4)(cid:3)(cid:5)(cid:5)(cid:8)
9.4 Interest Maintenance Reserve (cid:1)(cid:4)(cid:9)(cid:7)(cid:9)(cid:4)(cid:5)(cid:11)(cid:12)(cid:4)(cid:11)(cid:3)(cid:2)(cid:8) (cid:1)(cid:4)(cid:2)(cid:6)(cid:5)(cid:4)(cid:5)(cid:11)(cid:3)(cid:4)(cid:3)(cid:9)(cid:3)(cid:8)
10. Commissions to agents due or accrued-life and annuity contracts $ (cid:8), accident and health
$ (cid:8) and deposit-type contract funds $ (cid:8) (cid:8) (cid:8)
11. Commissions and expense allowances payable on reinsurance assumed (cid:8) (cid:8)
12. General expenses due or accrued (cid:9)(cid:3)(cid:5)(cid:4)(cid:6)(cid:10)(cid:5)(cid:4)(cid:11)(cid:7)(cid:6)(cid:8) (cid:1)(cid:4)(cid:6)(cid:5)(cid:12)(cid:4)(cid:9)(cid:7)(cid:5)(cid:4)(cid:10)(cid:6)(cid:3)(cid:8)
13. Transfers to Separate Accounts due or accrued (net) (including $ (cid:8) (cid:8) accrued for expense
allowances recognized in reserves, net of reinsured allowances) (cid:1)(cid:11)(cid:4)(cid:7)(cid:10)(cid:11)(cid:4)(cid:3)(cid:10)(cid:10)(cid:8) (cid:12)(cid:4)(cid:1)(cid:5)(cid:9)(cid:4)(cid:7)(cid:9)(cid:7)(cid:8)
14. Taxes, licenses and fees due or accrued, excluding federal income taxes (cid:6)(cid:2)(cid:4)(cid:11)(cid:6)(cid:1)(cid:4)(cid:6)(cid:9)(cid:10)(cid:8) (cid:12)(cid:11)(cid:4)(cid:7)(cid:2)(cid:7)(cid:4)(cid:11)(cid:10)(cid:6)(cid:8)
15.1 Current federal and foreign income taxes, including $ (cid:8) on realized capital gains (losses) (cid:6)(cid:5)(cid:4)(cid:1)(cid:7)(cid:5)(cid:4)(cid:2)(cid:12)(cid:10)(cid:8) (cid:1)(cid:7)(cid:4)(cid:5)(cid:7)(cid:7)(cid:4)(cid:2)(cid:7)(cid:12)(cid:8)
15.2 Net deferred tax liability (cid:8) (cid:8)
16. Unearned investment income (cid:2)(cid:11)(cid:1)(cid:4)(cid:9)(cid:10)(cid:9)(cid:8) (cid:12)(cid:6)(cid:5)(cid:4)(cid:11)(cid:12)(cid:6)(cid:8)
17. Amounts withheld or retained by company as agent or trustee (cid:6)(cid:11)(cid:6)(cid:4)(cid:1)(cid:1)(cid:7)(cid:4)(cid:12)(cid:1)(cid:3)(cid:8) (cid:6)(cid:10)(cid:12)(cid:4)(cid:2)(cid:11)(cid:1)(cid:4)(cid:5)(cid:9)(cid:7)(cid:8)
18. Amounts held for agents' account, including $ (cid:8) agents' credit balances (cid:8) (cid:8)
19. Remittances and items not allocated (cid:3)(cid:9)(cid:4)(cid:1)(cid:1)(cid:7)(cid:4)(cid:9)(cid:11)(cid:11)(cid:8) (cid:10)(cid:5)(cid:4)(cid:6)(cid:6)(cid:10)(cid:4)(cid:6)(cid:12)(cid:5)(cid:8)
20. Net adjustment in assets and liabilities due to foreign exchange rates (cid:8) (cid:8)
21. Liability for benefits for employees and agents if not included above (cid:1)(cid:2)(cid:10)(cid:4)(cid:10)(cid:3)(cid:1)(cid:4)(cid:3)(cid:10)(cid:11)(cid:8) (cid:1)(cid:2)(cid:12)(cid:4)(cid:9)(cid:7)(cid:10)(cid:4)(cid:6)(cid:7)(cid:2)(cid:8)
22. Borrowed money $ (cid:1)(cid:7)(cid:12)(cid:4)(cid:11)(cid:11)(cid:11)(cid:4)(cid:11)(cid:11)(cid:11)(cid:8) and interest thereon $ (cid:8) (cid:1)(cid:7)(cid:12)(cid:4)(cid:11)(cid:11)(cid:11)(cid:4)(cid:11)(cid:11)(cid:11)(cid:8) (cid:8)
23. Dividends to stockholders declared and unpaid (cid:8) (cid:8)
24. Miscellaneous liabilities:
24.01 Asset valuation reserve (cid:3)(cid:4)(cid:7)(cid:1)(cid:12)(cid:4)(cid:1)(cid:12)(cid:5)(cid:4)(cid:6)(cid:6)(cid:3)(cid:8) (cid:3)(cid:4)(cid:2)(cid:1)(cid:11)(cid:4)(cid:3)(cid:10)(cid:2)(cid:4)(cid:9)(cid:3)(cid:11)(cid:8)
24.02 Reinsurance in unauthorized and certified ($ (cid:8)) companies (cid:8) (cid:8)
24.03 Funds held under reinsurance treaties with unauthorized and certified ($ (cid:8)) reinsurers (cid:8) (cid:8)
24.04 Payable to parent, subsidiaries and affiliates (cid:6)(cid:11)(cid:4)(cid:12)(cid:11)(cid:11)(cid:4)(cid:7)(cid:1)(cid:6)(cid:8) (cid:1)(cid:1)(cid:4)(cid:11)(cid:2)(cid:9)(cid:4)(cid:1)(cid:10)(cid:6)(cid:8)
24.05 Drafts outstanding (cid:8) (cid:8)
24.06 Liability for amounts held under uninsured plans (cid:8) (cid:8)
24.07 Funds held under coinsurance (cid:8) (cid:8)
24.08 Derivatives (cid:1)(cid:1)(cid:1)(cid:4)(cid:3)(cid:5)(cid:10)(cid:4)(cid:1)(cid:9)(cid:1)(cid:8) (cid:10)(cid:1)(cid:4)(cid:9)(cid:3)(cid:11)(cid:4)(cid:11)(cid:5)(cid:7)(cid:8)
24.09 Payable for securities (cid:6)(cid:2)(cid:3)(cid:4)(cid:3)(cid:12)(cid:7)(cid:4)(cid:7)(cid:1)(cid:7)(cid:8) (cid:6)(cid:3)(cid:2)(cid:4)(cid:11)(cid:5)(cid:2)(cid:4)(cid:11)(cid:2)(cid:12)(cid:8)
24.10 Payable for securities lending (cid:7)(cid:2)(cid:11)(cid:4)(cid:12)(cid:3)(cid:3)(cid:4)(cid:6)(cid:3)(cid:6)(cid:8) (cid:7)(cid:6)(cid:9)(cid:4)(cid:11)(cid:5)(cid:2)(cid:4)(cid:12)(cid:6)(cid:11)(cid:8)
24.11 Capital notes $ (cid:8) and interest thereon $ (cid:8) (cid:8) (cid:8)
25. Aggregate write-ins for liabilities (cid:9)(cid:12)(cid:7)(cid:4)(cid:5)(cid:2)(cid:7)(cid:4)(cid:5)(cid:3)(cid:11)(cid:8) (cid:9)(cid:6)(cid:6)(cid:4)(cid:7)(cid:5)(cid:1)(cid:4)(cid:5)(cid:10)(cid:5)(cid:8)
26. Total liabilities excluding Separate Accounts business (Lines 1 to 25) (cid:6)(cid:11)(cid:5)(cid:4)(cid:12)(cid:6)(cid:2)(cid:4)(cid:2)(cid:2)(cid:5)(cid:4)(cid:9)(cid:11)(cid:5)(cid:8) (cid:6)(cid:11)(cid:12)(cid:4)(cid:10)(cid:9)(cid:12)(cid:4)(cid:2)(cid:5)(cid:9)(cid:4)(cid:3)(cid:3)(cid:5)(cid:8)
27. From Separate Accounts Statement (cid:3)(cid:11)(cid:4)(cid:9)(cid:12)(cid:12)(cid:4)(cid:6)(cid:1)(cid:2)(cid:4)(cid:3)(cid:6)(cid:2)(cid:8) (cid:6)(cid:2)(cid:4)(cid:7)(cid:7)(cid:6)(cid:4)(cid:2)(cid:12)(cid:9)(cid:4)(cid:10)(cid:1)(cid:7)(cid:8)
28. Total liabilities (Lines 26 and 27) (cid:6)(cid:3)(cid:9)(cid:4)(cid:6)(cid:7)(cid:12)(cid:4)(cid:6)(cid:1)(cid:5)(cid:4)(cid:11)(cid:3)(cid:12)(cid:8) (cid:6)(cid:3)(cid:12)(cid:4)(cid:3)(cid:12)(cid:7)(cid:4)(cid:2)(cid:6)(cid:10)(cid:4)(cid:9)(cid:12)(cid:10)(cid:8)
29. Common capital stock (cid:6)(cid:4)(cid:12)(cid:11)(cid:11)(cid:4)(cid:11)(cid:11)(cid:11)(cid:8) (cid:6)(cid:4)(cid:12)(cid:11)(cid:11)(cid:4)(cid:11)(cid:11)(cid:11)(cid:8)
30. Preferred capital stock (cid:8) (cid:8)
31. Aggregate write-ins for other than special surplus funds (cid:8) (cid:8)
32. Surplus notes (cid:10)(cid:4)(cid:11)(cid:11)(cid:11)(cid:4)(cid:11)(cid:11)(cid:11)(cid:4)(cid:11)(cid:11)(cid:11)(cid:8) (cid:10)(cid:4)(cid:11)(cid:11)(cid:11)(cid:4)(cid:11)(cid:11)(cid:11)(cid:4)(cid:11)(cid:11)(cid:11)(cid:8)
33. Gross paid in and contributed surplus (cid:12)(cid:12)(cid:11)(cid:4)(cid:11)(cid:11)(cid:11)(cid:8) (cid:12)(cid:12)(cid:11)(cid:4)(cid:11)(cid:11)(cid:11)(cid:8)
34. Aggregate write-ins for special surplus funds (cid:3)(cid:11)(cid:4)(cid:7)(cid:1)(cid:3)(cid:4)(cid:3)(cid:6)(cid:7)(cid:4)(cid:10)(cid:6)(cid:3)(cid:8) (cid:3)(cid:11)(cid:4)(cid:9)(cid:3)(cid:6)(cid:4)(cid:10)(cid:10)(cid:9)(cid:4)(cid:5)(cid:10)(cid:3)(cid:8)
35. Unassigned funds (surplus) (cid:8) (cid:8)
36. Less treasury stock, at cost:
36.1 (cid:8) shares common (value included in Line 29 $ (cid:8)) (cid:8) (cid:8)
36.2 (cid:8) shares preferred (value included in Line 30 $ (cid:8)) (cid:8) (cid:8)
37. Surplus (Total Lines 31+32+33+34+35-36) (including $ (cid:1)(cid:10)(cid:4)(cid:2)(cid:9)(cid:5)(cid:4)(cid:3)(cid:12)(cid:12)(cid:8) in Separate Accounts Statement) (cid:3)(cid:10)(cid:4)(cid:7)(cid:1)(cid:3)(cid:4)(cid:7)(cid:9)(cid:7)(cid:4)(cid:10)(cid:6)(cid:3)(cid:8) (cid:3)(cid:10)(cid:4)(cid:9)(cid:3)(cid:6)(cid:4)(cid:2)(cid:2)(cid:9)(cid:4)(cid:5)(cid:10)(cid:3)(cid:8)
38. Totals of Lines 29, 30 and 37 (cid:3)(cid:10)(cid:4)(cid:7)(cid:1)(cid:5)(cid:4)(cid:3)(cid:9)(cid:7)(cid:4)(cid:10)(cid:6)(cid:3)(cid:8) (cid:3)(cid:10)(cid:4)(cid:9)(cid:3)(cid:12)(cid:4)(cid:10)(cid:2)(cid:9)(cid:4)(cid:5)(cid:10)(cid:3)(cid:8)
39. Totals of Lines 28 and 38 (Page 2, Line 28, Col. 3) (cid:6)(cid:9)(cid:6)(cid:4)(cid:1)(cid:11)(cid:1)(cid:4)(cid:12)(cid:2)(cid:10)(cid:4)(cid:10)(cid:12)(cid:7)(cid:8) (cid:6)(cid:9)(cid:11)(cid:4)(cid:11)(cid:2)(cid:10)(cid:4)(cid:10)(cid:6)(cid:6)(cid:4)(cid:3)(cid:2)(cid:9)(cid:8)
DETAILS OF WRITE-INS
2501. (cid:13)(cid:14)(cid:15)(cid:16)(cid:17)(cid:18)(cid:18)(cid:19)(cid:20)(cid:17)(cid:21)(cid:22)(cid:15)(cid:8)(cid:18)(cid:14)(cid:19)(cid:23)(cid:14)(cid:18)(cid:14)(cid:24)(cid:14)(cid:17)(cid:15)(cid:8) (cid:3)(cid:7)(cid:1)(cid:4)(cid:11)(cid:2)(cid:7)(cid:4)(cid:7)(cid:7)(cid:9)(cid:8) (cid:3)(cid:3)(cid:3)(cid:4)(cid:9)(cid:11)(cid:10)(cid:4)(cid:2)(cid:10)(cid:11)(cid:8)
2502. (cid:25)(cid:17)(cid:26)(cid:17)(cid:27)(cid:27)(cid:17)(cid:28)(cid:8)(cid:29)(cid:19)(cid:14)(cid:20)(cid:8)(cid:21)(cid:20)(cid:8)(cid:19)(cid:15)(cid:15)(cid:17)(cid:24)(cid:8)(cid:24)(cid:27)(cid:19)(cid:20)(cid:15)(cid:26)(cid:17)(cid:27)(cid:8)(cid:30)(cid:14)(cid:24)(cid:31)(cid:8)(cid:19)(cid:26)(cid:26)(cid:14)(cid:18)(cid:14)(cid:19)(cid:24)(cid:17)(cid:8) (cid:6)(cid:12)(cid:2)(cid:4)(cid:11)(cid:11)(cid:12)(cid:4)(cid:6)(cid:11)(cid:12)(cid:8) (cid:6)(cid:12)(cid:2)(cid:4)(cid:11)(cid:11)(cid:12)(cid:4)(cid:6)(cid:11)(cid:12)(cid:8)
2503. (cid:25)(cid:17)(cid:27)(cid:14) (cid:19)(cid:24)(cid:14) (cid:17)(cid:8)(cid:16)(cid:21)(cid:18)(cid:18)(cid:19)(cid:24)(cid:17)(cid:27)(cid:19)(cid:18)(cid:8)!(cid:8)"(cid:19)#(cid:19)(cid:23)(cid:18)(cid:17)(cid:8) (cid:1)(cid:5)(cid:7)(cid:4)(cid:12)(cid:7)(cid:11)(cid:4)(cid:10)(cid:5)(cid:9)(cid:8) (cid:1)(cid:7)(cid:11)(cid:4)(cid:1)(cid:3)(cid:10)(cid:4)(cid:9)(cid:11)(cid:5)(cid:8)
2598. Summary of remaining write-ins for Line 25 from overflow page $(cid:10)(cid:2)(cid:4)(cid:2)(cid:7)(cid:12)(cid:4)(cid:2)(cid:6)(cid:2)% $(cid:10)(cid:2)(cid:4)(cid:2)(cid:7)(cid:3)(cid:4)(cid:6)(cid:11)(cid:12)%
2599. Totals (Lines 2501 through 2503 plus 2598)(Line 25 above) (cid:9)(cid:12)(cid:7)(cid:4)(cid:5)(cid:2)(cid:7)(cid:4)(cid:5)(cid:3)(cid:11)(cid:8) (cid:9)(cid:6)(cid:6)(cid:4)(cid:7)(cid:5)(cid:1)(cid:4)(cid:5)(cid:10)(cid:5)(cid:8)
3101.
3102.
3103.
3198. Summary of remaining write-ins for Line 31 from overflow page (cid:8) (cid:8)
3199. Totals (Lines 3101 through 3103 plus 3198)(Line 31 above) (cid:8) (cid:8)
3401. &(cid:21)(cid:20)(cid:24)(cid:14)(cid:20)(cid:29)’(cid:8)(cid:27)(cid:17)(cid:15)’(cid:8)(cid:26)(cid:21)(cid:27)(cid:8)(cid:14)(cid:20) (cid:17)(cid:15)(cid:24)’(cid:8)(cid:18)(cid:21)(cid:15)(cid:15)(cid:17)(cid:15)(cid:4)(cid:8)(cid:19)(cid:20)(cid:20)(cid:22)(cid:14)(cid:24)#(cid:8)(cid:19)(cid:20)(cid:28)(cid:8)(cid:14)(cid:20)(cid:15)(cid:22)(cid:27)(cid:19)(cid:20)(cid:16)(cid:17)(cid:8)((cid:21)(cid:27)(cid:24)’(cid:8)(cid:19)(cid:20)(cid:28)(cid:8)(cid:21)(cid:24)(cid:31)(cid:17)(cid:27)(cid:8)(cid:27)(cid:14)(cid:15))(cid:15)(cid:8)**(cid:8) (cid:3)(cid:11)(cid:4)(cid:7)(cid:1)(cid:3)(cid:4)(cid:3)(cid:6)(cid:7)(cid:4)(cid:10)(cid:6)(cid:3)(cid:8) (cid:3)(cid:11)(cid:4)(cid:9)(cid:3)(cid:6)(cid:4)(cid:10)(cid:10)(cid:9)(cid:4)(cid:5)(cid:10)(cid:3)(cid:8)
3402.
3403.
3498. Summary of remaining write-ins for Line 34 from overflow page (cid:8) (cid:8)
3499. Totals (Lines 3401 through 3403 plus 3498)(Line 34 above) (cid:3)(cid:11)(cid:4)(cid:7)(cid:1)(cid:3)(cid:4)(cid:3)(cid:6)(cid:7)(cid:4)(cid:10)(cid:6)(cid:3)(cid:8) (cid:3)(cid:11)(cid:4)(cid:9)(cid:3)(cid:6)(cid:4)(cid:10)(cid:10)(cid:9)(cid:4)(cid:5)(cid:10)(cid:3)(cid:8)
** The amount of the annuitant mortality fluctuation fund for the Real Estate account is $87,906,798 and for the Access account is $11,778,657.
Note for line 6.1: Because TIAA operates without profit to the corporation or its stockholders, excess earnings which exceeded the amount contained on line 6.1 of prior year's
statements were credited to policyholders as Additional Amounts during the year. Additional Amounts are referred to as policyholder's dividends throughout this statement.
3
STATEMENT AS OF MARCH 31, 2016 OF THE TEACHERS INSURANCE and ANNUITY ASSOCIATION of AMERICA
SUMMARY OF OPERATIONS
1 2 3
Current Year Prior Year Prior Year Ended
To Date To Date December 31
1. Premiums and annuity considerations for life and accident and health contracts (cid:1)(cid:2)(cid:1)(cid:3)(cid:4)(cid:2)(cid:5)(cid:3)(cid:6)(cid:2)(cid:7)(cid:8)(cid:7)(cid:9) (cid:6)(cid:2)(cid:10)(cid:1)(cid:6)(cid:2)(cid:6)(cid:6)(cid:1)(cid:2)(cid:10)(cid:4)(cid:7)(cid:9) (cid:3)(cid:3)(cid:2)(cid:11)(cid:12)(cid:4)(cid:2)(cid:11)(cid:1)(cid:11)(cid:2)(cid:6)(cid:3)(cid:6)(cid:9)
2. Considerations for supplementary contracts with life contingencies (cid:12)(cid:12)(cid:2)(cid:8)(cid:11)(cid:12)(cid:2)(cid:12)(cid:11)(cid:8)(cid:9) (cid:3)(cid:8)(cid:12)(cid:2)(cid:6)(cid:12)(cid:11)(cid:2)(cid:3)(cid:12)(cid:4)(cid:9) (cid:5)(cid:11)(cid:3)(cid:2)(cid:11)(cid:12)(cid:12)(cid:2)(cid:11)(cid:5)(cid:12)(cid:9)
3. Net investment income (cid:6)(cid:2)(cid:10)(cid:5)(cid:3)(cid:2)(cid:3)(cid:5)(cid:3)(cid:2)(cid:5)(cid:6)(cid:5)(cid:9) (cid:6)(cid:2)(cid:5)(cid:7)(cid:3)(cid:2)(cid:11)(cid:4)(cid:6)(cid:2)(cid:5)(cid:12)(cid:8)(cid:9) (cid:3)(cid:3)(cid:2)(cid:4)(cid:5)(cid:11)(cid:2)(cid:1)(cid:7)(cid:5)(cid:2)(cid:11)(cid:4)(cid:10)(cid:9)
4. Amortization of Interest Maintenance Reserve (IMR) (cid:3)(cid:1)(cid:2)(cid:7)(cid:12)(cid:7)(cid:2)(cid:10)(cid:3)(cid:4)(cid:9) (cid:3)(cid:3)(cid:10)(cid:2)(cid:10)(cid:10)(cid:3)(cid:2)(cid:1)(cid:4)(cid:10)(cid:9) (cid:6)(cid:5)(cid:12)(cid:2)(cid:8)(cid:5)(cid:4)(cid:2)(cid:10)(cid:11)(cid:1)(cid:9)
5. Separate Accounts net gain from operations excluding unrealized gains or losses (cid:3)(cid:2)(cid:6)(cid:5)(cid:12)(cid:2)(cid:8)(cid:3)(cid:1)(cid:9) (cid:3)(cid:2)(cid:4)(cid:1)(cid:8)(cid:2)(cid:4)(cid:12)(cid:10)(cid:9) (cid:7)(cid:2)(cid:8)(cid:4)(cid:8)(cid:2)(cid:11)(cid:1)(cid:4)(cid:9)
6. Commissions and expense allowances on reinsurance ceded (cid:9) (cid:9) (cid:9)
7. Reserve adjustments on reinsurance ceded (cid:9) (cid:9) (cid:9)
8. Miscellaneous Income:
8.1 Income from fees associated with investment management, administration and contract
guarantees from Separate Accounts (cid:12)(cid:3)(cid:2)(cid:3)(cid:5)(cid:11)(cid:2)(cid:1)(cid:11)(cid:8)(cid:9) (cid:7)(cid:11)(cid:2)(cid:8)(cid:4)(cid:6)(cid:2)(cid:7)(cid:1)(cid:3)(cid:9) (cid:6)(cid:4)(cid:6)(cid:2)(cid:1)(cid:1)(cid:10)(cid:2)(cid:5)(cid:5)(cid:10)(cid:9)
8.2 Charges and fees for deposit-type contracts (cid:9) (cid:9) (cid:9)
8.3 Aggregate write-ins for miscellaneous income (cid:5)(cid:5)(cid:6)(cid:2)(cid:1)(cid:11)(cid:3)(cid:2)(cid:6)(cid:10)(cid:11)(cid:9) (cid:12)(cid:11)(cid:5)(cid:2)(cid:1)(cid:12)(cid:3)(cid:2)(cid:6)(cid:4)(cid:3)(cid:9) (cid:6)(cid:2)(cid:5)(cid:10)(cid:3)(cid:2)(cid:6)(cid:6)(cid:7)(cid:2)(cid:5)(cid:6)(cid:3)(cid:9)
9. Totals (Lines 1 to 8.3) (cid:5)(cid:2)(cid:8)(cid:12)(cid:12)(cid:2)(cid:11)(cid:12)(cid:4)(cid:2)(cid:11)(cid:4)(cid:8)(cid:9) (cid:5)(cid:2)(cid:1)(cid:6)(cid:7)(cid:2)(cid:1)(cid:7)(cid:8)(cid:2)(cid:12)(cid:4)(cid:8)(cid:9) (cid:6)(cid:5)(cid:2)(cid:8)(cid:12)(cid:5)(cid:2)(cid:7)(cid:10)(cid:7)(cid:2)(cid:4)(cid:11)(cid:12)(cid:9)
10. Death benefits (cid:3)(cid:8)(cid:2)(cid:1)(cid:6)(cid:1)(cid:2)(cid:4)(cid:3)(cid:7)(cid:9) (cid:6)(cid:3)(cid:2)(cid:10)(cid:4)(cid:5)(cid:2)(cid:6)(cid:5)(cid:7)(cid:9) (cid:10)(cid:3)(cid:2)(cid:10)(cid:3)(cid:10)(cid:2)(cid:10)(cid:8)(cid:11)(cid:9)
11. Matured endowments (excluding guaranteed annual pure endowments) (cid:1)(cid:2)(cid:4)(cid:4)(cid:4)(cid:9) (cid:3)(cid:1)(cid:2)(cid:1)(cid:7)(cid:3)(cid:9) (cid:3)(cid:12)(cid:10)(cid:2)(cid:4)(cid:6)(cid:11)(cid:9)
12. Annuity benefits (cid:3)(cid:2)(cid:10)(cid:10)(cid:8)(cid:2)(cid:7)(cid:3)(cid:10)(cid:2)(cid:5)(cid:12)(cid:4)(cid:9) (cid:3)(cid:2)(cid:8)(cid:10)(cid:7)(cid:2)(cid:4)(cid:3)(cid:5)(cid:2)(cid:10)(cid:4)(cid:3)(cid:9) (cid:10)(cid:2)(cid:12)(cid:3)(cid:6)(cid:2)(cid:4)(cid:6)(cid:11)(cid:2)(cid:8)(cid:5)(cid:1)(cid:9)
13. Disability benefits and benefits under accident and health contracts (cid:3)(cid:2)(cid:8)(cid:7)(cid:12)(cid:2)(cid:4)(cid:1)(cid:12)(cid:9) (cid:3)(cid:2)(cid:5)(cid:8)(cid:6)(cid:2)(cid:10)(cid:12)(cid:6)(cid:9) (cid:10)(cid:2)(cid:3)(cid:10)(cid:5)(cid:2)(cid:5)(cid:4)(cid:11)(cid:9)
14. Coupons, guaranteed annual pure endowments and similar benefits (cid:9) (cid:9) (cid:9)
15. Surrender benefits and withdrawals for life contracts (cid:3)(cid:2)(cid:5)(cid:3)(cid:10)(cid:2)(cid:4)(cid:4)(cid:8)(cid:2)(cid:5)(cid:11)(cid:7)(cid:9) (cid:3)(cid:2)(cid:5)(cid:10)(cid:10)(cid:2)(cid:3)(cid:8)(cid:4)(cid:2)(cid:4)(cid:3)(cid:4)(cid:9) (cid:5)(cid:2)(cid:12)(cid:11)(cid:8)(cid:2)(cid:6)(cid:6)(cid:12)(cid:2)(cid:12)(cid:1)(cid:10)(cid:9)
16. Group conversions (cid:9) (cid:9) (cid:9)
17. Interest and adjustments on contract or deposit-type contract funds (cid:12)(cid:2)(cid:5)(cid:10)(cid:10)(cid:2)(cid:11)(cid:8)(cid:11)(cid:9) (cid:5)(cid:2)(cid:5)(cid:4)(cid:8)(cid:2)(cid:8)(cid:5)(cid:10)(cid:9) (cid:6)(cid:10)(cid:2)(cid:3)(cid:7)(cid:6)(cid:2)(cid:10)(cid:10)(cid:10)(cid:9)
18. Payments on supplementary contracts with life contingencies (cid:3)(cid:11)(cid:2)(cid:11)(cid:11)(cid:6)(cid:2)(cid:4)(cid:3)(cid:12)(cid:9) (cid:1)(cid:6)(cid:2)(cid:1)(cid:6)(cid:6)(cid:2)(cid:1)(cid:10)(cid:8)(cid:9) (cid:3)(cid:1)(cid:4)(cid:2)(cid:5)(cid:8)(cid:3)(cid:2)(cid:10)(cid:11)(cid:6)(cid:9)
19. Increase in aggregate reserves for life and accident and health contracts (cid:3)(cid:2)(cid:1)(cid:6)(cid:4)(cid:2)(cid:7)(cid:3)(cid:11)(cid:2)(cid:10)(cid:4)(cid:8)(cid:9) (cid:12)(cid:11)(cid:12)(cid:2)(cid:12)(cid:1)(cid:5)(cid:2)(cid:1)(cid:1)(cid:6)(cid:9) (cid:1)(cid:2)(cid:11)(cid:6)(cid:6)(cid:2)(cid:1)(cid:5)(cid:6)(cid:2)(cid:7)(cid:4)(cid:8)(cid:9)
20. Totals (Lines 10 to 19) (cid:7)(cid:2)(cid:10)(cid:5)(cid:3)(cid:2)(cid:5)(cid:8)(cid:10)(cid:2)(cid:3)(cid:4)(cid:12)(cid:9) (cid:7)(cid:2)(cid:6)(cid:4)(cid:11)(cid:2)(cid:4)(cid:5)(cid:5)(cid:2)(cid:5)(cid:7)(cid:12)(cid:9) (cid:3)(cid:8)(cid:2)(cid:6)(cid:5)(cid:11)(cid:2)(cid:7)(cid:11)(cid:1)(cid:2)(cid:8)(cid:4)(cid:7)(cid:9)
21. Commissions on premiums, annuity considerations, and deposit-type contract funds (direct
business only) (cid:9) (cid:9) (cid:9)
22. Commissions and expense allowances on reinsurance assumed (cid:9) (cid:9) (cid:9)
23. General insurance expenses (cid:1)(cid:12)(cid:8)(cid:2)(cid:5)(cid:11)(cid:11)(cid:2)(cid:7)(cid:4)(cid:7)(cid:9) (cid:1)(cid:6)(cid:3)(cid:2)(cid:10)(cid:4)(cid:6)(cid:2)(cid:3)(cid:10)(cid:12)(cid:9) (cid:3)(cid:2)(cid:7)(cid:4)(cid:3)(cid:2)(cid:8)(cid:6)(cid:7)(cid:2)(cid:3)(cid:4)(cid:8)(cid:9)
24. Insurance taxes, licenses and fees, excluding federal income taxes (cid:3)(cid:8)(cid:2)(cid:11)(cid:6)(cid:1)(cid:2)(cid:1)(cid:6)(cid:5)(cid:9) (cid:3)(cid:10)(cid:2)(cid:11)(cid:6)(cid:5)(cid:2)(cid:8)(cid:6)(cid:8)(cid:9) (cid:12)(cid:8)(cid:2)(cid:4)(cid:4)(cid:4)(cid:2)(cid:4)(cid:10)(cid:3)(cid:9)
25. Increase in loading on deferred and uncollected premiums (cid:13)(cid:3)(cid:2)(cid:8)(cid:12)(cid:10)(cid:2)(cid:10)(cid:11)(cid:7)(cid:14) (cid:13)(cid:3)(cid:2)(cid:8)(cid:1)(cid:6)(cid:2)(cid:7)(cid:3)(cid:5)(cid:14) (cid:13)(cid:11)(cid:1)(cid:6)(cid:2)(cid:12)(cid:8)(cid:5)(cid:14)
26. Net transfers to or (from) Separate Accounts net of reinsurance (cid:7)(cid:7)(cid:6)(cid:2)(cid:4)(cid:6)(cid:12)(cid:2)(cid:3)(cid:6)(cid:12)(cid:9) (cid:7)(cid:6)(cid:4)(cid:2)(cid:10)(cid:8)(cid:7)(cid:2)(cid:4)(cid:8)(cid:3)(cid:9) (cid:3)(cid:2)(cid:10)(cid:6)(cid:7)(cid:2)(cid:8)(cid:8)(cid:10)(cid:2)(cid:8)(cid:7)(cid:10)(cid:9)
27. Aggregate write-ins for deductions (cid:10)(cid:1)(cid:2)(cid:7)(cid:1)(cid:11)(cid:2)(cid:12)(cid:8)(cid:8)(cid:9) (cid:3)(cid:12)(cid:1)(cid:2)(cid:7)(cid:4)(cid:4)(cid:2)(cid:6)(cid:3)(cid:6)(cid:9) (cid:7)(cid:3)(cid:4)(cid:2)(cid:12)(cid:10)(cid:3)(cid:2)(cid:11)(cid:1)(cid:8)(cid:9)
28. Totals (Lines 20 to 27) (cid:12)(cid:2)(cid:5)(cid:12)(cid:6)(cid:2)(cid:11)(cid:3)(cid:5)(cid:2)(cid:10)(cid:12)(cid:7)(cid:9) (cid:12)(cid:2)(cid:3)(cid:6)(cid:3)(cid:2)(cid:4)(cid:7)(cid:10)(cid:2)(cid:12)(cid:6)(cid:12)(cid:9) (cid:6)(cid:3)(cid:2)(cid:8)(cid:5)(cid:1)(cid:2)(cid:8)(cid:7)(cid:12)(cid:2)(cid:3)(cid:8)(cid:6)(cid:9)
29. Net gain from operations before dividends to policyholders and federal income taxes (Line 9 minus
Line 28) (cid:3)(cid:2)(cid:6)(cid:4)(cid:1)(cid:2)(cid:4)(cid:1)(cid:7)(cid:2)(cid:3)(cid:12)(cid:7)(cid:9) (cid:3)(cid:2)(cid:6)(cid:4)(cid:1)(cid:2)(cid:1)(cid:4)(cid:4)(cid:2)(cid:11)(cid:8)(cid:1)(cid:9) (cid:7)(cid:2)(cid:11)(cid:11)(cid:6)(cid:2)(cid:5)(cid:6)(cid:8)(cid:2)(cid:11)(cid:3)(cid:1)(cid:9)
30. Dividends to policyholders (cid:11)(cid:7)(cid:1)(cid:2)(cid:4)(cid:4)(cid:4)(cid:2)(cid:12)(cid:11)(cid:3)(cid:9) (cid:8)(cid:4)(cid:4)(cid:2)(cid:10)(cid:7)(cid:7)(cid:2)(cid:5)(cid:6)(cid:6)(cid:9) (cid:1)(cid:2)(cid:1)(cid:1)(cid:7)(cid:2)(cid:1)(cid:4)(cid:3)(cid:2)(cid:11)(cid:6)(cid:10)(cid:9)
31. Net gain from operations after dividends to policyholders and before federal income taxes (Line 29
minus Line 30) (cid:6)(cid:5)(cid:4)(cid:2)(cid:4)(cid:1)(cid:1)(cid:2)(cid:12)(cid:5)(cid:1)(cid:9) (cid:7)(cid:4)(cid:6)(cid:2)(cid:12)(cid:12)(cid:5)(cid:2)(cid:1)(cid:5)(cid:3)(cid:9) (cid:3)(cid:2)(cid:5)(cid:12)(cid:8)(cid:2)(cid:1)(cid:6)(cid:5)(cid:2)(cid:11)(cid:8)(cid:5)(cid:9)
32. Federal and foreign income taxes incurred (excluding tax on capital gains) (cid:13)(cid:7)(cid:10)(cid:12)(cid:2)(cid:12)(cid:5)(cid:3)(cid:14) (cid:13)(cid:10)(cid:2)(cid:4)(cid:4)(cid:12)(cid:2)(cid:6)(cid:4)(cid:3)(cid:14) (cid:13)(cid:8)(cid:6)(cid:2)(cid:12)(cid:4)(cid:12)(cid:2)(cid:1)(cid:8)(cid:10)(cid:14)
33. Net gain from operations after dividends to policyholders and federal income taxes and before
realized capital gains or (losses) (Line 31 minus Line 32) (cid:6)(cid:5)(cid:4)(cid:2)(cid:12)(cid:4)(cid:11)(cid:2)(cid:3)(cid:6)(cid:7)(cid:9) (cid:7)(cid:4)(cid:11)(cid:2)(cid:12)(cid:5)(cid:3)(cid:2)(cid:12)(cid:5)(cid:6)(cid:9) (cid:3)(cid:2)(cid:10)(cid:7)(cid:4)(cid:2)(cid:8)(cid:1)(cid:6)(cid:2)(cid:1)(cid:10)(cid:1)(cid:9)
34. Net realized capital gains (losses) (excluding gains (losses) transferred to the IMR) less capital
gains tax of $ (cid:9) (excluding taxes of $ (cid:9)
transferred to the IMR) (cid:13)(cid:3)(cid:12)(cid:4)(cid:2)(cid:5)(cid:10)(cid:6)(cid:2)(cid:10)(cid:10)(cid:10)(cid:14) (cid:13)(cid:12)(cid:12)(cid:2)(cid:10)(cid:11)(cid:11)(cid:2)(cid:3)(cid:3)(cid:6)(cid:14) (cid:13)(cid:7)(cid:8)(cid:5)(cid:2)(cid:8)(cid:3)(cid:12)(cid:2)(cid:5)(cid:5)(cid:12)(cid:14)
35. Net income (Line 33 plus Line 34) (cid:3)(cid:4)(cid:11)(cid:2)(cid:8)(cid:1)(cid:5)(cid:2)(cid:1)(cid:7)(cid:10)(cid:9) (cid:1)(cid:12)(cid:1)(cid:2)(cid:10)(cid:5)(cid:6)(cid:2)(cid:7)(cid:12)(cid:4)(cid:9) (cid:3)(cid:2)(cid:6)(cid:12)(cid:7)(cid:2)(cid:4)(cid:3)(cid:5)(cid:2)(cid:10)(cid:4)(cid:8)(cid:9)
CAPITAL AND SURPLUS ACCOUNT
36. Capital and surplus, December 31, prior year (cid:1)(cid:7)(cid:2)(cid:10)(cid:1)(cid:12)(cid:2)(cid:7)(cid:11)(cid:10)(cid:2)(cid:5)(cid:7)(cid:1)(cid:9) (cid:1)(cid:1)(cid:2)(cid:11)(cid:3)(cid:11)(cid:2)(cid:11)(cid:7)(cid:1)(cid:2)(cid:11)(cid:10)(cid:10)(cid:9) (cid:1)(cid:1)(cid:2)(cid:11)(cid:3)(cid:11)(cid:2)(cid:11)(cid:7)(cid:1)(cid:2)(cid:11)(cid:10)(cid:10)(cid:9)
37. Net income (Line 35) (cid:3)(cid:4)(cid:11)(cid:2)(cid:8)(cid:1)(cid:5)(cid:2)(cid:1)(cid:7)(cid:5)(cid:9) (cid:1)(cid:12)(cid:1)(cid:2)(cid:10)(cid:5)(cid:6)(cid:2)(cid:7)(cid:12)(cid:4)(cid:9) (cid:3)(cid:2)(cid:6)(cid:12)(cid:7)(cid:2)(cid:4)(cid:3)(cid:5)(cid:2)(cid:10)(cid:4)(cid:8)(cid:9)
38. Change in net unrealized capital gains (losses) less capital gains tax of $ (cid:9) (cid:13)(cid:3)(cid:12)(cid:10)(cid:2)(cid:1)(cid:6)(cid:4)(cid:2)(cid:10)(cid:1)(cid:11)(cid:14) (cid:13)(cid:3)(cid:3)(cid:11)(cid:2)(cid:12)(cid:8)(cid:11)(cid:2)(cid:6)(cid:3)(cid:4)(cid:14) (cid:13)(cid:3)(cid:2)(cid:3)(cid:5)(cid:4)(cid:2)(cid:11)(cid:8)(cid:4)(cid:2)(cid:11)(cid:10)(cid:1)(cid:14)
39. Change in net unrealized foreign exchange capital gain (loss) (cid:6)(cid:1)(cid:2)(cid:1)(cid:12)(cid:10)(cid:2)(cid:7)(cid:7)(cid:3)(cid:9) (cid:13)(cid:6)(cid:7)(cid:12)(cid:2)(cid:4)(cid:10)(cid:12)(cid:2)(cid:5)(cid:7)(cid:10)(cid:14) (cid:13)(cid:6)(cid:10)(cid:3)(cid:2)(cid:5)(cid:11)(cid:12)(cid:2)(cid:11)(cid:8)(cid:6)(cid:14)
40. Change in net deferred income tax (cid:13)(cid:3)(cid:2)(cid:4)(cid:7)(cid:10)(cid:2)(cid:4)(cid:4)(cid:4)(cid:14) (cid:13)(cid:5)(cid:11)(cid:2)(cid:8)(cid:4)(cid:12)(cid:2)(cid:4)(cid:4)(cid:4)(cid:14) (cid:13)(cid:3)(cid:12)(cid:11)(cid:2)(cid:11)(cid:4)(cid:11)(cid:2)(cid:4)(cid:4)(cid:4)(cid:14)
41. Change in nonadmitted assets (cid:3)(cid:4)(cid:2)(cid:8)(cid:5)(cid:3)(cid:2)(cid:6)(cid:6)(cid:12)(cid:9) (cid:11)(cid:4)(cid:2)(cid:3)(cid:10)(cid:6)(cid:2)(cid:7)(cid:3)(cid:1)(cid:9) (cid:7)(cid:1)(cid:2)(cid:12)(cid:8)(cid:6)(cid:2)(cid:1)(cid:11)(cid:11)(cid:9)
42. Change in liability for reinsurance in unauthorized and certified companies (cid:9) (cid:13)(cid:5)(cid:2)(cid:1)(cid:8)(cid:10)(cid:2)(cid:11)(cid:8)(cid:12)(cid:14) (cid:9)
43. Change in reserve on account of change in valuation basis, (increase) or decrease (cid:9) (cid:9) (cid:9)
44. Change in asset valuation reserve (cid:11)(cid:12)(cid:2)(cid:3)(cid:11)(cid:1)(cid:2)(cid:12)(cid:4)(cid:10)(cid:9) (cid:6)(cid:8)(cid:4)(cid:2)(cid:8)(cid:10)(cid:12)(cid:2)(cid:3)(cid:5)(cid:3)(cid:9) (cid:3)(cid:2)(cid:3)(cid:4)(cid:11)(cid:2)(cid:10)(cid:4)(cid:3)(cid:2)(cid:4)(cid:7)(cid:3)(cid:9)
45. Change in treasury stock (cid:9) (cid:9) (cid:9)
46. Surplus (contributed to) withdrawn from Separate Accounts during period (cid:9) (cid:9) (cid:9)
47. Other changes in surplus in Separate Accounts Statement (cid:9) (cid:9) (cid:9)
48. Change in surplus notes (cid:9) (cid:9) (cid:9)
49. Cumulative effect of changes in accounting principles (cid:9) (cid:9) (cid:9)
50. Capital changes:
50.1 Paid in (cid:9) (cid:9) (cid:9)
50.2 Transferred from surplus (Stock Dividend) (cid:9) (cid:9) (cid:9)
50.3 Transferred to surplus (cid:9) (cid:9) (cid:9)
51. Surplus adjustment:
51.1 Paid in (cid:9) (cid:9) (cid:9)
51.2 Transferred to capital (Stock Dividend) (cid:9) (cid:9) (cid:9)
51.3 Transferred from capital (cid:9) (cid:9) (cid:9)
51.4 Change in surplus as a result of reinsurance (cid:9) (cid:9) (cid:9)
52. Dividends to stockholders (cid:9) (cid:9) (cid:9)
53. Aggregate write-ins for gains and losses in surplus (cid:9) (cid:9) (cid:8)(cid:1)(cid:11)(cid:2)(cid:7)(cid:10)(cid:1)(cid:9)
54. Net change in capital and surplus for the year (Lines 37 through 53) (cid:8)(cid:4)(cid:2)(cid:8)(cid:8)(cid:4)(cid:2)(cid:10)(cid:8)(cid:4)(cid:9) (cid:6)(cid:8)(cid:1)(cid:2)(cid:11)(cid:12)(cid:6)(cid:2)(cid:3)(cid:8)(cid:6)(cid:9) (cid:8)(cid:3)(cid:12)(cid:2)(cid:12)(cid:12)(cid:1)(cid:2)(cid:5)(cid:5)(cid:5)(cid:9)
55. Capital and surplus, as of statement date (Lines 36 + 54) (cid:1)(cid:7)(cid:2)(cid:8)(cid:3)(cid:5)(cid:2)(cid:1)(cid:10)(cid:8)(cid:2)(cid:7)(cid:6)(cid:1)(cid:9) (cid:1)(cid:7)(cid:2)(cid:6)(cid:4)(cid:1)(cid:2)(cid:8)(cid:11)(cid:5)(cid:2)(cid:3)(cid:12)(cid:11)(cid:9) (cid:1)(cid:7)(cid:2)(cid:10)(cid:1)(cid:12)(cid:2)(cid:7)(cid:11)(cid:10)(cid:2)(cid:5)(cid:7)(cid:1)(cid:9)
DETAILS OF WRITE-INS
08.301. (cid:15)(cid:16)(cid:16)(cid:17)(cid:18)(cid:17)(cid:19)(cid:20)(cid:21)(cid:22)(cid:9)(cid:21)(cid:23)(cid:19)(cid:24)(cid:20)(cid:18)(cid:25)(cid:9)(cid:26)(cid:27)(cid:28)(cid:16)(cid:17)(cid:18)(cid:28)(cid:16)(cid:9)(cid:19)(cid:27)(cid:9)(cid:21)(cid:29)(cid:29)(cid:22)(cid:17)(cid:28)(cid:16)(cid:9)(cid:18)(cid:19)(cid:9)(cid:21)(cid:20)(cid:20)(cid:24)(cid:17)(cid:18)(cid:17)(cid:28)(cid:25)(cid:9) (cid:1)(cid:8)(cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:1)(cid:12)(cid:2)(cid:10)(cid:4)(cid:3)(cid:9) (cid:1)(cid:5)(cid:5)(cid:2)(cid:1)(cid:10)(cid:8)(cid:2)(cid:6)(cid:10)(cid:5)(cid:9) (cid:3)(cid:2)(cid:12)(cid:10)(cid:7)(cid:2)(cid:6)(cid:11)(cid:5)(cid:2)(cid:3)(cid:10)(cid:8)(cid:9)
08.302. (cid:30)(cid:19)(cid:20)(cid:25)(cid:17)(cid:16)(cid:28)(cid:27)(cid:21)(cid:18)(cid:17)(cid:19)(cid:20)(cid:9)(cid:19)(cid:20)(cid:9)(cid:21)(cid:20)(cid:20)(cid:24)(cid:17)(cid:18)(cid:31)(cid:9)(cid:29)(cid:27)(cid:19)(cid:16)(cid:24)(cid:26)(cid:18)(cid:9)(cid:27)(cid:19)(cid:22)(cid:22)(cid:19) (cid:28)(cid:27)(cid:25)(cid:9) (cid:6)(cid:1)(cid:1)(cid:2)(cid:11)(cid:12)(cid:10)(cid:2)(cid:8)(cid:7)(cid:8)(cid:9) (cid:3)(cid:8)(cid:10)(cid:2)(cid:5)(cid:4)(cid:6)(cid:2)(cid:4)(cid:4)(cid:8)(cid:9) (cid:11)(cid:6)(cid:7)(cid:2)(cid:8)(cid:5)(cid:4)(cid:2)(cid:10)(cid:3)(cid:6)(cid:9)
08.303. !(cid:19)(cid:22)(cid:17)(cid:26)(cid:31)"(cid:19)(cid:22)(cid:16)(cid:28)(cid:27)(cid:9)(cid:27)(cid:28)(cid:17)(cid:20) (cid:28)(cid:25)(cid:18)(cid:23)(cid:28)(cid:20)(cid:18)(cid:9)(cid:19)#(cid:9)(cid:21)(cid:20)(cid:20)(cid:24)(cid:17)(cid:18)(cid:31)(cid:9)$(cid:28)(cid:20)(cid:28)#(cid:17)(cid:18)(cid:25)(cid:9) (cid:6)(cid:12)(cid:2)(cid:3)(cid:7)(cid:11)(cid:2)(cid:8)(cid:12)(cid:8)(cid:9) (cid:6)(cid:7)(cid:2)(cid:8)(cid:5)(cid:11)(cid:2)(cid:10)(cid:3)(cid:11)(cid:9) (cid:11)(cid:4)(cid:2)(cid:1)(cid:5)(cid:6)(cid:2)(cid:1)(cid:5)(cid:5)(cid:9)
08.398. Summary of remaining write-ins for Line 8.3 from overflow page (cid:6)(cid:4)(cid:2)(cid:3)(cid:7)(cid:10)(cid:2)(cid:8)(cid:10)(cid:6)(cid:9) (cid:3)(cid:10)(cid:2)(cid:12)(cid:4)(cid:3)(cid:2)(cid:3)(cid:11)(cid:8)(cid:9) (cid:8)(cid:3)(cid:2)(cid:10)(cid:4)(cid:12)(cid:2)(cid:1)(cid:5)(cid:12)(cid:9)
08.399. Totals (Lines 08.301 through 08.303 plus 08.398) (Line 8.3 above) (cid:5)(cid:5)(cid:6)(cid:2)(cid:1)(cid:11)(cid:3)(cid:2)(cid:6)(cid:10)(cid:11)(cid:9) (cid:12)(cid:11)(cid:5)(cid:2)(cid:1)(cid:12)(cid:3)(cid:2)(cid:6)(cid:4)(cid:3)(cid:9) (cid:6)(cid:2)(cid:5)(cid:10)(cid:3)(cid:2)(cid:6)(cid:6)(cid:7)(cid:2)(cid:5)(cid:6)(cid:3)(cid:9)
2701. %(cid:17)(cid:25)(cid:26)(cid:28)(cid:22)(cid:22)(cid:21)(cid:20)(cid:28)(cid:19)(cid:24)(cid:25)(cid:9)(cid:16)(cid:28)(cid:16)(cid:24)(cid:26)(cid:18)(cid:17)(cid:19)(cid:20)(cid:25)(cid:9) (cid:10)(cid:1)(cid:2)(cid:7)(cid:4)(cid:8)(cid:2)(cid:12)(cid:6)(cid:11)(cid:9) (cid:3)(cid:12)(cid:7)(cid:2)(cid:3)(cid:12)(cid:12)(cid:2)(cid:11)(cid:1)(cid:12)(cid:9) (cid:7)(cid:3)(cid:3)(cid:2)(cid:1)(cid:4)(cid:12)(cid:2)(cid:11)(cid:3)(cid:12)(cid:9)
2702. %(cid:17)(cid:25)(cid:26)(cid:28)(cid:22)(cid:22)(cid:21)(cid:20)(cid:28)(cid:19)(cid:24)(cid:25)(cid:9)#(cid:17)(cid:20)(cid:28)(cid:25)(cid:9)(cid:21)(cid:20)(cid:16)(cid:9)(cid:29)(cid:28)(cid:20)(cid:21)(cid:22)(cid:18)(cid:17)(cid:28)(cid:25)(cid:9) (cid:1)(cid:3)(cid:2)(cid:4)(cid:12)(cid:11)(cid:9) (cid:13)(cid:10)(cid:12)(cid:12)(cid:2)(cid:10)(cid:6)(cid:1)(cid:14) (cid:13)(cid:10)(cid:1)(cid:1)(cid:2)(cid:11)(cid:10)(cid:10)(cid:14)
2703.
2798. Summary of remaining write-ins for Line 27 from overflow page (cid:9) (cid:9) (cid:9)
2799. Totals (Lines 2701 through 2703 plus 2798)(Line 27 above) (cid:10)(cid:1)(cid:2)(cid:7)(cid:1)(cid:11)(cid:2)(cid:12)(cid:8)(cid:8)(cid:9) (cid:3)(cid:12)(cid:1)(cid:2)(cid:7)(cid:4)(cid:4)(cid:2)(cid:6)(cid:3)(cid:6)(cid:9) (cid:7)(cid:3)(cid:4)(cid:2)(cid:12)(cid:10)(cid:3)(cid:2)(cid:11)(cid:1)(cid:8)(cid:9)
5301. !(cid:19)(cid:25)(cid:18)(cid:9)(cid:27)(cid:28)(cid:18)(cid:17)(cid:27)(cid:28)(cid:23)(cid:28)(cid:20)(cid:18)(cid:9)$(cid:28)(cid:20)(cid:28)#(cid:17)(cid:18)(cid:9)(cid:19)$(cid:22)(cid:17)&(cid:21)(cid:18)(cid:17)(cid:19)(cid:20)(cid:9)(cid:22)(cid:17)(cid:21)$(cid:17)(cid:22)(cid:17)(cid:18)(cid:31)(cid:9) (cid:9) (cid:9) (cid:8)(cid:1)(cid:11)(cid:2)(cid:7)(cid:10)(cid:1)(cid:9)
5302.
5303.
5398. Summary of remaining write-ins for Line 53 from overflow page (cid:9) (cid:9) (cid:9)
5399. Totals (Lines 5301 through 5303 plus 5398)(Line 53 above) (cid:9) (cid:9) (cid:8)(cid:1)(cid:11)(cid:2)(cid:7)(cid:10)(cid:1)(cid:9)

4
STATEMENT AS OF MARCH 31, 2016 OF THE TEACHERS INSURANCE and ANNUITY ASSOCIATION of AMERICA
CASH FLOW
1 2 3
Current Year Prior Year Prior Year Ended
To Date To Date December 31
Cash from Operations
1. Premiums collected net of reinsurance (cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:1)(cid:1)(cid:2)(cid:4)(cid:5)(cid:5)(cid:2)(cid:4)(cid:4)(cid:3)(cid:6) (cid:1)(cid:2)(cid:7)(cid:1)(cid:8)(cid:2)(cid:4)(cid:3)(cid:1)(cid:2)(cid:5)(cid:1)(cid:9)(cid:6) (cid:7)(cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:3)(cid:3)(cid:2)(cid:7)(cid:9)(cid:7)(cid:2)(cid:8)(cid:10)(cid:11)(cid:6)
2. Net investment income (cid:10)(cid:2)(cid:3)(cid:4)(cid:5)(cid:2)(cid:3)(cid:3)(cid:3)(cid:2)(cid:8)(cid:9)(cid:1)(cid:6) (cid:10)(cid:2)(cid:4)(cid:9)(cid:11)(cid:2)(cid:1)(cid:12)(cid:5)(cid:2)(cid:12)(cid:9)(cid:7)(cid:6) (cid:7)(cid:12)(cid:2)(cid:8)(cid:8)(cid:4)(cid:2)(cid:3)(cid:7)(cid:7)(cid:2)(cid:5)(cid:3)(cid:1)(cid:6)
3. Miscellaneous income (cid:8)(cid:10)(cid:2)(cid:12)(cid:11)(cid:8)(cid:2)(cid:7)(cid:1)(cid:4)(cid:6) (cid:3)(cid:8)(cid:2)(cid:1)(cid:12)(cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:10)(cid:11)(cid:6) (cid:10)(cid:5)(cid:7)(cid:2)(cid:9)(cid:1)(cid:12)(cid:2)(cid:7)(cid:11)(cid:3)(cid:6)
4. Total (Lines 1 to 3) (cid:3)(cid:2)(cid:1)(cid:3)(cid:9)(cid:2)(cid:1)(cid:4)(cid:10)(cid:2)(cid:9)(cid:1)(cid:9)(cid:6) (cid:4)(cid:2)(cid:8)(cid:4)(cid:9)(cid:2)(cid:7)(cid:8)(cid:4)(cid:2)(cid:4)(cid:12)(cid:9)(cid:6) (cid:10)(cid:9)(cid:2)(cid:8)(cid:10)(cid:1)(cid:2)(cid:7)(cid:5)(cid:1)(cid:2)(cid:8)(cid:5)(cid:5)(cid:6)
5. Benefit and loss related payments (cid:1)(cid:2)(cid:9)(cid:12)(cid:11)(cid:2)(cid:8)(cid:11)(cid:7)(cid:2)(cid:8)(cid:4)(cid:9)(cid:6) (cid:1)(cid:2)(cid:4)(cid:12)(cid:5)(cid:2)(cid:5)(cid:5)(cid:9)(cid:2)(cid:1)(cid:5)(cid:11)(cid:6) (cid:7)(cid:9)(cid:2)(cid:10)(cid:7)(cid:7)(cid:2)(cid:12)(cid:7)(cid:3)(cid:2)(cid:4)(cid:1)(cid:4)(cid:6)
6. Net transfers to Separate Accounts, Segregated Accounts and Protected Cell Accounts (cid:9)(cid:7)(cid:5)(cid:2)(cid:3)(cid:9)(cid:8)(cid:2)(cid:4)(cid:12)(cid:11)(cid:6) (cid:9)(cid:10)(cid:12)(cid:2)(cid:9)(cid:7)(cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:9)(cid:8)(cid:6) (cid:7)(cid:2)(cid:8)(cid:10)(cid:3)(cid:2)(cid:10)(cid:3)(cid:11)(cid:2)(cid:1)(cid:8)(cid:10)(cid:6)
7. Commissions, expenses paid and aggregate write-ins for deductions (cid:7)(cid:2)(cid:12)(cid:10)(cid:12)(cid:2)(cid:11)(cid:8)(cid:9)(cid:2)(cid:10)(cid:5)(cid:11)(cid:6) (cid:7)(cid:2)(cid:12)(cid:8)(cid:11)(cid:2)(cid:10)(cid:7)(cid:8)(cid:2)(cid:4)(cid:3)(cid:3)(cid:6) (cid:7)(cid:2)(cid:8)(cid:4)(cid:3)(cid:2)(cid:7)(cid:5)(cid:5)(cid:2)(cid:12)(cid:9)(cid:9)(cid:6)
8. Dividends paid to policyholders (cid:9)(cid:4)(cid:9)(cid:2)(cid:4)(cid:1)(cid:3)(cid:2)(cid:4)(cid:9)(cid:8)(cid:6) (cid:9)(cid:4)(cid:5)(cid:2)(cid:4)(cid:3)(cid:3)(cid:2)(cid:10)(cid:8)(cid:7)(cid:6) (cid:7)(cid:2)(cid:8)(cid:11)(cid:9)(cid:2)(cid:7)(cid:7)(cid:7)(cid:2)(cid:5)(cid:3)(cid:11)(cid:6)
9. Federal and foreign income taxes paid (recovered) net of $ (cid:6) tax on capital
gains (losses) (cid:13)(cid:5)(cid:2)(cid:8)(cid:5)(cid:10)(cid:2)(cid:1)(cid:3)(cid:1)(cid:14) (cid:13)(cid:5)(cid:2)(cid:4)(cid:7)(cid:5)(cid:2)(cid:4)(cid:10)(cid:8)(cid:14) (cid:13)(cid:7)(cid:12)(cid:5)(cid:2)(cid:9)(cid:5)(cid:12)(cid:2)(cid:1)(cid:7)(cid:5)(cid:14)
10. Total (Lines 5 through 9) (cid:4)(cid:2)(cid:10)(cid:11)(cid:4)(cid:2)(cid:7)(cid:3)(cid:8)(cid:2)(cid:8)(cid:1)(cid:3)(cid:6) (cid:4)(cid:2)(cid:9)(cid:4)(cid:5)(cid:2)(cid:4)(cid:3)(cid:1)(cid:2)(cid:1)(cid:9)(cid:3)(cid:6) (cid:7)(cid:11)(cid:2)(cid:1)(cid:8)(cid:11)(cid:2)(cid:7)(cid:12)(cid:4)(cid:2)(cid:4)(cid:12)(cid:10)(cid:6)
11. Net cash from operations (Line 4 minus Line 10) (cid:7)(cid:2)(cid:12)(cid:3)(cid:11)(cid:2)(cid:7)(cid:5)(cid:9)(cid:2)(cid:3)(cid:11)(cid:8)(cid:6) (cid:10)(cid:11)(cid:4)(cid:2)(cid:3)(cid:7)(cid:10)(cid:2)(cid:7)(cid:4)(cid:5)(cid:6) (cid:4)(cid:2)(cid:1)(cid:9)(cid:9)(cid:2)(cid:12)(cid:8)(cid:5)(cid:2)(cid:10)(cid:5)(cid:3)(cid:6)
Cash from Investments
12. Proceeds from investments sold, matured or repaid:
12.1 Bonds (cid:9)(cid:2)(cid:3)(cid:10)(cid:9)(cid:2)(cid:12)(cid:10)(cid:8)(cid:2)(cid:10)(cid:7)(cid:3)(cid:6) (cid:9)(cid:2)(cid:5)(cid:11)(cid:8)(cid:2)(cid:9)(cid:1)(cid:5)(cid:2)(cid:12)(cid:3)(cid:11)(cid:6) (cid:10)(cid:10)(cid:2)(cid:7)(cid:9)(cid:9)(cid:2)(cid:11)(cid:4)(cid:11)(cid:2)(cid:11)(cid:7)(cid:11)(cid:6)
12.2 Stocks (cid:1)(cid:5)(cid:2)(cid:12)(cid:12)(cid:9)(cid:2)(cid:12)(cid:10)(cid:10)(cid:6) (cid:10)(cid:9)(cid:11)(cid:2)(cid:7)(cid:7)(cid:9)(cid:2)(cid:11)(cid:3)(cid:5)(cid:6) (cid:5)(cid:7)(cid:5)(cid:2)(cid:5)(cid:7)(cid:10)(cid:2)(cid:5)(cid:9)(cid:9)(cid:6)
12.3 Mortgage loans (cid:10)(cid:10)(cid:8)(cid:2)(cid:8)(cid:8)(cid:12)(cid:2)(cid:8)(cid:9)(cid:10)(cid:6) (cid:9)(cid:1)(cid:8)(cid:2)(cid:8)(cid:11)(cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:4)(cid:9)(cid:6) (cid:10)(cid:2)(cid:10)(cid:10)(cid:11)(cid:2)(cid:1)(cid:9)(cid:3)(cid:2)(cid:11)(cid:5)(cid:4)(cid:6)
12.4 Real estate (cid:6) (cid:7)(cid:4)(cid:1)(cid:2)(cid:9)(cid:3)(cid:11)(cid:6) (cid:7)(cid:5)(cid:11)(cid:2)(cid:7)(cid:3)(cid:1)(cid:2)(cid:9)(cid:3)(cid:5)(cid:6)
12.5 Other invested assets (cid:1)(cid:8)(cid:10)(cid:2)(cid:3)(cid:9)(cid:4)(cid:2)(cid:4)(cid:9)(cid:12)(cid:6) (cid:3)(cid:12)(cid:5)(cid:2)(cid:1)(cid:11)(cid:12)(cid:2)(cid:5)(cid:9)(cid:8)(cid:6) (cid:10)(cid:2)(cid:3)(cid:10)(cid:1)(cid:2)(cid:5)(cid:3)(cid:10)(cid:2)(cid:4)(cid:12)(cid:10)(cid:6)
12.6 Net gains or (losses) on cash, cash equivalents and short-term investments (cid:3)(cid:2)(cid:11)(cid:12)(cid:9)(cid:2)(cid:5)(cid:1)(cid:11)(cid:6) (cid:13)(cid:7)(cid:3)(cid:2)(cid:8)(cid:5)(cid:4)(cid:2)(cid:7)(cid:3)(cid:12)(cid:14) (cid:13)(cid:1)(cid:4)(cid:2)(cid:4)(cid:11)(cid:9)(cid:2)(cid:4)(cid:10)(cid:7)(cid:14)
12.7 Miscellaneous proceeds (cid:4)(cid:9)(cid:2)(cid:10)(cid:3)(cid:1)(cid:2)(cid:5)(cid:3)(cid:1)(cid:6) (cid:10)(cid:11)(cid:4)(cid:2)(cid:12)(cid:10)(cid:5)(cid:2)(cid:5)(cid:4)(cid:11)(cid:6) (cid:1)(cid:3)(cid:5)(cid:2)(cid:1)(cid:7)(cid:10)(cid:2)(cid:7)(cid:1)(cid:11)(cid:6)
12.8 Total investment proceeds (Lines 12.1 to 12.7) (cid:4)(cid:2)(cid:1)(cid:10)(cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:7)(cid:3)(cid:2)(cid:10)(cid:10)(cid:10)(cid:6) (cid:3)(cid:2)(cid:9)(cid:8)(cid:7)(cid:2)(cid:7)(cid:1)(cid:9)(cid:2)(cid:8)(cid:12)(cid:3)(cid:6) (cid:10)(cid:5)(cid:2)(cid:1)(cid:1)(cid:5)(cid:2)(cid:5)(cid:3)(cid:1)(cid:2)(cid:1)(cid:1)(cid:4)(cid:6)
13. Cost of investments acquired (long-term only):
13.1 Bonds (cid:4)(cid:2)(cid:12)(cid:3)(cid:9)(cid:2)(cid:11)(cid:9)(cid:3)(cid:2)(cid:7)(cid:3)(cid:10)(cid:6) (cid:3)(cid:2)(cid:10)(cid:1)(cid:7)(cid:2)(cid:10)(cid:5)(cid:11)(cid:2)(cid:12)(cid:1)(cid:12)(cid:6) (cid:10)(cid:1)(cid:2)(cid:9)(cid:1)(cid:11)(cid:2)(cid:8)(cid:8)(cid:4)(cid:2)(cid:4)(cid:8)(cid:9)(cid:6)
13.2 Stocks (cid:10)(cid:12)(cid:5)(cid:2)(cid:4)(cid:12)(cid:7)(cid:2)(cid:7)(cid:1)(cid:12)(cid:6) (cid:7)(cid:3)(cid:2)(cid:8)(cid:4)(cid:3)(cid:2)(cid:4)(cid:5)(cid:4)(cid:6) (cid:7)(cid:2)(cid:7)(cid:3)(cid:8)(cid:2)(cid:12)(cid:9)(cid:1)(cid:2)(cid:3)(cid:4)(cid:4)(cid:6)
13.3 Mortgage loans (cid:11)(cid:8)(cid:10)(cid:2)(cid:8)(cid:4)(cid:7)(cid:2)(cid:7)(cid:5)(cid:3)(cid:6) (cid:9)(cid:4)(cid:7)(cid:2)(cid:12)(cid:9)(cid:4)(cid:2)(cid:3)(cid:9)(cid:11)(cid:6) (cid:4)(cid:2)(cid:11)(cid:8)(cid:5)(cid:2)(cid:10)(cid:9)(cid:12)(cid:2)(cid:1)(cid:12)(cid:1)(cid:6)
13.4 Real estate (cid:1)(cid:10)(cid:2)(cid:8)(cid:11)(cid:3)(cid:2)(cid:3)(cid:9)(cid:12)(cid:6) (cid:1)(cid:2)(cid:5)(cid:7)(cid:3)(cid:2)(cid:9)(cid:4)(cid:3)(cid:6) (cid:7)(cid:3)(cid:3)(cid:2)(cid:8)(cid:10)(cid:7)(cid:2)(cid:5)(cid:4)(cid:1)(cid:6)
13.5 Other invested assets (cid:4)(cid:1)(cid:9)(cid:2)(cid:10)(cid:8)(cid:4)(cid:2)(cid:1)(cid:3)(cid:1)(cid:6) (cid:3)(cid:1)(cid:12)(cid:2)(cid:10)(cid:1)(cid:11)(cid:2)(cid:7)(cid:8)(cid:1)(cid:6) (cid:9)(cid:2)(cid:12)(cid:9)(cid:3)(cid:2)(cid:3)(cid:1)(cid:7)(cid:2)(cid:8)(cid:5)(cid:11)(cid:6)
13.6 Miscellaneous applications (cid:7)(cid:9)(cid:4)(cid:2)(cid:7)(cid:4)(cid:1)(cid:2)(cid:8)(cid:5)(cid:11)(cid:6) (cid:10)(cid:9)(cid:3)(cid:2)(cid:10)(cid:7)(cid:8)(cid:2)(cid:11)(cid:12)(cid:8)(cid:6) (cid:10)(cid:7)(cid:8)(cid:2)(cid:5)(cid:10)(cid:12)(cid:2)(cid:3)(cid:8)(cid:11)(cid:6)
13.7 Total investments acquired (Lines 13.1 to 13.6) (cid:3)(cid:2)(cid:11)(cid:4)(cid:5)(cid:2)(cid:9)(cid:10)(cid:9)(cid:2)(cid:10)(cid:3)(cid:11)(cid:6) (cid:8)(cid:2)(cid:4)(cid:8)(cid:11)(cid:2)(cid:1)(cid:3)(cid:9)(cid:2)(cid:5)(cid:12)(cid:12)(cid:6) (cid:1)(cid:4)(cid:2)(cid:12)(cid:7)(cid:3)(cid:2)(cid:10)(cid:1)(cid:1)(cid:2)(cid:5)(cid:4)(cid:1)(cid:6)
14. Net increase (or decrease) in contract loans and premium notes (cid:13)(cid:10)(cid:4)(cid:2)(cid:5)(cid:1)(cid:10)(cid:2)(cid:7)(cid:12)(cid:1)(cid:14) (cid:13)(cid:7)(cid:10)(cid:2)(cid:3)(cid:4)(cid:1)(cid:2)(cid:12)(cid:12)(cid:8)(cid:14) (cid:1)(cid:4)(cid:2)(cid:10)(cid:10)(cid:4)(cid:2)(cid:9)(cid:5)(cid:10)(cid:6)
15. Net cash from investments (Line 12.8 minus Line 13.7 and Line 14) (cid:13)(cid:7)(cid:2)(cid:3)(cid:12)(cid:5)(cid:2)(cid:11)(cid:8)(cid:4)(cid:2)(cid:11)(cid:9)(cid:9)(cid:14) (cid:13)(cid:7)(cid:2)(cid:12)(cid:11)(cid:4)(cid:2)(cid:4)(cid:8)(cid:8)(cid:2)(cid:12)(cid:5)(cid:8)(cid:14) (cid:13)(cid:3)(cid:2)(cid:8)(cid:7)(cid:10)(cid:2)(cid:4)(cid:11)(cid:3)(cid:2)(cid:12)(cid:12)(cid:12)(cid:14)
Cash from Financing and Miscellaneous Sources
16. Cash provided (applied):
16.1 Surplus notes, capital notes (cid:6) (cid:6) (cid:6)
16.2 Capital and paid in surplus, less treasury stock (cid:6) (cid:6) (cid:6)
16.3 Borrowed funds (cid:7)(cid:5)(cid:4)(cid:2)(cid:12)(cid:12)(cid:12)(cid:2)(cid:12)(cid:12)(cid:12)(cid:6) (cid:6) (cid:6)
16.4 Net deposits on deposit-type contracts and other insurance liabilities (cid:9)(cid:2)(cid:3)(cid:5)(cid:12)(cid:2)(cid:10)(cid:7)(cid:10)(cid:6) (cid:1)(cid:11)(cid:2)(cid:3)(cid:8)(cid:10)(cid:2)(cid:3)(cid:7)(cid:5)(cid:6) (cid:10)(cid:12)(cid:2)(cid:1)(cid:5)(cid:7)(cid:2)(cid:4)(cid:5)(cid:11)(cid:6)
16.5 Dividends to stockholders (cid:6) (cid:6) (cid:6)
16.6 Other cash provided (applied) (cid:13)(cid:3)(cid:7)(cid:2)(cid:11)(cid:3)(cid:10)(cid:2)(cid:11)(cid:10)(cid:12)(cid:14) (cid:10)(cid:7)(cid:8)(cid:2)(cid:5)(cid:4)(cid:10)(cid:2)(cid:12)(cid:12)(cid:1)(cid:6) (cid:1)(cid:1)(cid:11)(cid:2)(cid:7)(cid:8)(cid:12)(cid:2)(cid:11)(cid:9)(cid:9)(cid:6)
17. Net cash from financing and miscellaneous sources (Line 16.1 through Line 16.4 minus Line 16.5
plus Line 16.6) (cid:7)(cid:10)(cid:8)(cid:2)(cid:8)(cid:7)(cid:8)(cid:2)(cid:10)(cid:11)(cid:10)(cid:6) (cid:10)(cid:4)(cid:8)(cid:2)(cid:4)(cid:10)(cid:9)(cid:2)(cid:3)(cid:10)(cid:7)(cid:6) (cid:1)(cid:4)(cid:11)(cid:2)(cid:4)(cid:4)(cid:10)(cid:2)(cid:4)(cid:1)(cid:1)(cid:6)
RECONCILIATION OF CASH, CASH EQUIVALENTS AND SHORT-TERM INVESTMENTS
18. Net change in cash, cash equivalents and short-term investments (Line 11, plus Lines 15 and 17) (cid:13)(cid:9)(cid:7)(cid:10)(cid:2)(cid:12)(cid:8)(cid:1)(cid:2)(cid:11)(cid:4)(cid:4)(cid:14) (cid:13)(cid:4)(cid:9)(cid:10)(cid:2)(cid:9)(cid:9)(cid:12)(cid:2)(cid:1)(cid:12)(cid:5)(cid:14) (cid:13)(cid:7)(cid:2)(cid:12)(cid:12)(cid:5)(cid:2)(cid:11)(cid:3)(cid:4)(cid:2)(cid:7)(cid:5)(cid:7)(cid:14)
19. Cash, cash equivalents and short-term investments:
19.1 Beginning of year (cid:4)(cid:1)(cid:10)(cid:2)(cid:5)(cid:3)(cid:10)(cid:2)(cid:12)(cid:3)(cid:11)(cid:6) (cid:7)(cid:2)(cid:4)(cid:9)(cid:7)(cid:2)(cid:5)(cid:10)(cid:8)(cid:2)(cid:10)(cid:4)(cid:12)(cid:6) (cid:7)(cid:2)(cid:4)(cid:9)(cid:7)(cid:2)(cid:5)(cid:10)(cid:8)(cid:2)(cid:10)(cid:4)(cid:12)(cid:6)
19.2 End of period (Line 18 plus Line 19.1) (cid:7)(cid:10)(cid:12)(cid:2)(cid:8)(cid:5)(cid:5)(cid:2)(cid:7)(cid:7)(cid:9)(cid:6) (cid:11)(cid:11)(cid:11)(cid:2)(cid:1)(cid:5)(cid:3)(cid:2)(cid:11)(cid:9)(cid:10)(cid:6) (cid:4)(cid:1)(cid:10)(cid:2)(cid:5)(cid:3)(cid:10)(cid:2)(cid:12)(cid:3)(cid:11)(cid:6)

Note: Supplemental disclosures of cash flow information for non-cash transactions:
20.0001. (cid:15)(cid:16)(cid:17)(cid:18)(cid:19)(cid:2)(cid:6)(cid:19)(cid:20)(cid:16)(cid:21)(cid:22)(cid:19)(cid:2)(cid:6)(cid:23)(cid:16)(cid:24)(cid:20)(cid:25)(cid:26)(cid:25)(cid:27)(cid:19)(cid:2)(cid:6)(cid:24)(cid:27)(cid:26)(cid:28)(cid:6)(cid:27)(cid:19)(cid:20)(cid:26)(cid:20)(cid:27)(cid:2)(cid:6)(cid:29)(cid:30)(cid:31)(cid:6)(cid:26)(cid:21) !"(cid:24)(cid:27)(cid:18)(cid:6)(cid:20)#(cid:16)!(cid:25)#(cid:6)(cid:21)(cid:16)(cid:24)$(cid:16)(cid:24)(cid:26)(cid:20)(cid:27)(cid:6)(cid:26)(cid:21)(cid:20)"(cid:16)(cid:17)(cid:19)(cid:6) (cid:9)(cid:4)(cid:1)(cid:2)(cid:4)(cid:10)(cid:10)(cid:2)(cid:4)(cid:11)(cid:8)(cid:6) (cid:8)(cid:7)(cid:4)(cid:2)(cid:1)(cid:3)(cid:9)(cid:2)(cid:12)(cid:3)(cid:11)(cid:6) (cid:9)(cid:2)(cid:3)(cid:7)(cid:12)(cid:2)(cid:12)(cid:4)(cid:3)(cid:2)(cid:4)(cid:7)(cid:7)(cid:6)
5
STATEMENT AS OF MARCH 31, 2016 OF THE TEACHERS INSURANCE and ANNUITY ASSOCIATION of AMERICA
EXHIBIT 1
DIRECT PREMIUMS AND DEPOSIT-TYPE CONTRACTS
1 2 3
Current Year Prior Year Prior Year Ended
To Date To Date December 31
1. Industrial life (cid:1) (cid:1) (cid:1)
2. Ordinary life insurance (cid:2)(cid:3)(cid:4)(cid:5)(cid:5)(cid:6)(cid:4)(cid:5)(cid:7)(cid:6)(cid:1) (cid:2)(cid:2)(cid:4)(cid:8)(cid:3)(cid:9)(cid:4)(cid:7)(cid:5)(cid:6)(cid:1) (cid:3)(cid:5)(cid:6)(cid:4)(cid:10)(cid:9)(cid:9)(cid:4)(cid:11)(cid:7)(cid:5)(cid:1)
3. Ordinary individual annuities (cid:11)(cid:4)(cid:2)(cid:12)(cid:11)(cid:4)(cid:8)(cid:5)(cid:5)(cid:4)(cid:2)(cid:7)(cid:9)(cid:1) (cid:11)(cid:4)(cid:6)(cid:8)(cid:9)(cid:4)(cid:10)(cid:3)(cid:12)(cid:4)(cid:6)(cid:8)(cid:3)(cid:1) (cid:8)(cid:4)(cid:9)(cid:3)(cid:6)(cid:4)(cid:11)(cid:3)(cid:7)(cid:4)(cid:8)(cid:9)(cid:3)(cid:1)
4. Credit life (group and individual) (cid:1) (cid:1) (cid:1)
5. Group life insurance (cid:1) (cid:1) (cid:1)
6. Group annuities (cid:11)(cid:4)(cid:2)(cid:7)(cid:2)(cid:4)(cid:12)(cid:5)(cid:8)(cid:4)(cid:8)(cid:8)(cid:5)(cid:1) (cid:11)(cid:4)(cid:6)(cid:12)(cid:10)(cid:4)(cid:12)(cid:11)(cid:3)(cid:4)(cid:5)(cid:6)(cid:12)(cid:1) (cid:8)(cid:4)(cid:9)(cid:6)(cid:7)(cid:4)(cid:3)(cid:12)(cid:7)(cid:4)(cid:12)(cid:6)(cid:5)(cid:1)
7. A & H - group (cid:10)(cid:3)(cid:4)(cid:3)(cid:8)(cid:6)(cid:1) (cid:10)(cid:7)(cid:4)(cid:5)(cid:8)(cid:2)(cid:1) (cid:3)(cid:5)(cid:8)(cid:4)(cid:2)(cid:3)(cid:5)(cid:1)
8. A & H - credit (group and individual) (cid:1) (cid:1) (cid:1)
9. A & H - other (cid:6)(cid:4)(cid:3)(cid:2)(cid:12)(cid:4)(cid:12)(cid:12)(cid:7)(cid:1) (cid:6)(cid:4)(cid:7)(cid:11)(cid:5)(cid:4)(cid:3)(cid:5)(cid:11)(cid:1) (cid:11)(cid:6)(cid:4)(cid:8)(cid:11)(cid:12)(cid:4)(cid:10)(cid:9)(cid:2)(cid:1)
10. Aggregate of all other lines of business (cid:1) (cid:1) (cid:1)
11. Subtotal (cid:6)(cid:4)(cid:6)(cid:11)(cid:7)(cid:4)(cid:12)(cid:3)(cid:11)(cid:4)(cid:7)(cid:12)(cid:10)(cid:1) (cid:3)(cid:4)(cid:10)(cid:6)(cid:8)(cid:4)(cid:10)(cid:8)(cid:2)(cid:4)(cid:12)(cid:3)(cid:3)(cid:1) (cid:11)(cid:11)(cid:4)(cid:5)(cid:2)(cid:7)(cid:4)(cid:5)(cid:3)(cid:6)(cid:4)(cid:11)(cid:9)(cid:8)(cid:1)
12. Deposit-type contracts (cid:10)(cid:11)(cid:4)(cid:6)(cid:12)(cid:12)(cid:4)(cid:2)(cid:10)(cid:10)(cid:1) (cid:10)(cid:9)(cid:4)(cid:2)(cid:5)(cid:3)(cid:4)(cid:8)(cid:10)(cid:2)(cid:1) (cid:3)(cid:10)(cid:10)(cid:4)(cid:12)(cid:5)(cid:9)(cid:4)(cid:8)(cid:5)(cid:5)(cid:1)
13. Total (cid:6)(cid:4)(cid:6)(cid:9)(cid:8)(cid:4)(cid:6)(cid:3)(cid:3)(cid:4)(cid:12)(cid:9)(cid:7)(cid:1) (cid:3)(cid:4)(cid:9)(cid:11)(cid:7)(cid:4)(cid:7)(cid:7)(cid:9)(cid:4)(cid:8)(cid:5)(cid:9)(cid:1) (cid:11)(cid:3)(cid:4)(cid:3)(cid:7)(cid:3)(cid:4)(cid:12)(cid:3)(cid:11)(cid:4)(cid:10)(cid:9)(cid:7)(cid:1)
DETAILS OF WRITE-INS
1001.
1002.
1003.
1098. Summary of remaining write-ins for Line 10 from overflow page (cid:1) (cid:1) (cid:1)
1099. Totals (Lines 1001 through 1003 plus 1098)(Line 10 above) (cid:1) (cid:1) (cid:1)
6