Organisierte Kriminalität und soziale Kontrolle: Auswirkungen in der BRD

254 Pages·2001·8.8 MB·German

by  Jan Wessel (auth.)

Jan Wessel
Organisierte
Kriminalität und
soziale Kontrolle
Auswirkungen in der BRD
Jan Wessei
Organisierte Kriminalität und soziale Kontrolle
~Sozialwissenschaft
Jan Wessei
Organisierte
Kriminalität und
soziale Kontrolle
Auswirkungen in der BRD
Mit einem Nachwort von Prof. Dr. Henrik Kreutz
Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH
eutsche Bibliothek - CIP-Einheitsaufnahme
I, Jan:
isierte Kriminalitcit und soziale Kontrolle Auswirkungen
BRD I Jan Wessel. Mit einem Nachw. von Henrik Kreutz .
. nufl..
(DUV : Sozialwissenschaft)
Zugl.: Erlangen, Nürnberg, Univ., Diss, 2000, u d.T.
Wessel, Jan : Internationale organisierte Kriminalitat und
ihre Rückwirkungen auf die Bundesrepublik Deutschland
ISBN 978-3-8244-4441-0 ISBN 978-3-663-08081-7 (eBook)
DOI 10.1007/978-3-663-08081-7
n2
l. Auflage April 2001
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Ursprünglich erschienen bei Deutscher Universitäts-Verlag GmbH, Wiesbaden, 2001
Lektorat: Ute Wrasmann I Dr. Tatjana Rollnik-Manke
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dass solche Namen im Sinne der Warenzeichen- und Markenschutz-Gesetzgebung als
frei zu betrachten wären und daher von jedermann benutzt werden dürften.
Vorwort
Die Wirtschafts- und Sozialwissenschaftliche Fakultät der Friedrich-Alexander-Universität
Erlangen-Nürnberg hat die Originalfassung dieser Arbeit mit dem Titel "Internationale
organisierte Kriminalität und ihre Rückwirkungen auf die Bundesrepublik Deutschland" im
Wintersemester 1999/2000 als Dissertation angenommen. Die vorliegende Arbeit ist das
Ergebnis geringfügiger Überarbeitungen und redaktioneller Änderungen.
Die öffentliche Diskussion um organisierte Kriminalität in der BRD ist grundsätzlich durch
zwei argumentative Positionen bestimmt, eine Dramatisierungsposition und eine
Banalisierungsposition. Wenngleich diese beiden Positionen zwei extreme Gegenpositionen
darstellen, kreisen die gängigen öffentlichen Argumentationsmuster doch nahezu aus
schließlich um diese beiden Gegenpole herum. Gemäß der Dramatisierungsposition stellt die
organisierte Kriminalität ein immenses Bedrohungspotential für die innere Sicherheit der
BRD und der offenen Gesellschaft insgesamt dar. Gemäß der Banalisierungsposition handelt
es sich bei organisierter Kriminalität vorrangig um einen Mythos, der jeglicher empirischer
und sachlicher Grundlage entbehrt und vor allem der Forderung nach neuen Fahndungs- und
Ermittlungsmethoden der Polizei dient. Beide Positionen stehen sich scheinbar unversöhnlich
gegenüber, was einen kritischen, in der Sache jedoch konstruktiven Dialog, verhindert. Mein
Hauptanliegen ist daher, mit dieser Arbeit zu einer Versachlichung und Entideologisierung
der Debatte um organisierte Kriminalität beizutragen.
Ohne die wissenschaftliche und moralische Unterstützung wichtiger Bezugspersonen wäre
die Arbeit in dieser Form sicher nicht möglich gewesen. Ihnen möchte ich an dieser Stelle
meinen Dank aussprechen.
Mein besonderer Dank gilt Herrn Prof. Dr. Henrik Kreutz, Vorstand des Lehrstuhls für
Soziologie und Sozialanthropologie der Friedrich-Alexander-Universität Erlangen-Nürnberg,
der diese Arbeit mit größter Anteilnahme betreute und förderte. Seine Kritik war zwar
manchmal durchaus unbequem, kam jedoch immer zum richtigen Zeitpunkt und war ein
entscheidender Gewinn für meine Arbeit. Meine Vorstellung von wissenschaftlicher Tätigkeit
wurde durch ihn wesentlich geprägt. Herzlich bedanken möchte ich mich auch bei Herrn Prof.
Dr. Carlo Rossetti vom soziologischen Institut der Universität Parma, der mir in zahlreichen
Gesprächen und Diskussionen hinsichtlich der internationalen Dimension organisierter
Kriminalität wesentliche Anregungen gab und so zum Gelingen der Arbeit beigetragen hat.
Ferner richtet sich mein Dank an Herrn Prof. Dr. Hans-Jörg Albrecht, Direktor des Max
Pianck-lnstituts für ausländisches und internationales Strafrecht in Freiburg i. Br., für seine
Beratung in rechtswissenschaftliehen und kriminologischen Fragestellungen. Bedanken
möchte ich mich auch bei meinen Kollegen vom Lehrstuhl für Soziologie und
Sozialanthropologie der Friedrich-Alexander-Universität Erlangen-Nürnberg für deren An
regungen und kritische Diskussionen anläßlich regelmäßiger Dissertantenkolloquien. Last but
not least bedanke ich mich bei Frau Dr. Tatjana Rollnik-Manke ftir die hervorragende
Verlagsbetreuung.
Abschließend möchte ich mich noch bei den Menschen bedanken, die mir am meisten
bedeuten. Meiner Frau und bestem Freund Angela, die in den letzten Monaten vor Fertig
stellung der Arbeit jegliches Alltagsleben konsequent von mir ferngehalten hat und immer für
mich da war. Unserem Sohn Shawn Wayan, der sich zwar mehr für die Computertastatur als
für den Inhalt der Arbeit interessierte und dennoch die beste Inspirationsquelle war. Meinen
Freunden Stefanie Reiter, Jörg Schöbe! und Markus Kukla für die kurzen Momente der
Ablenkung. Und schließlich meinen Eltern Volker und Rosemarie Wessel, die meinen
wissenschaftlichen Werdegang in jeder nur denkbaren Hinsicht unterstützt haben.
Jan Wessei
V
Inhaltsverzeichnis
Vorwort V
Inhaltsverzeichnis VII
Abbildungsverzeichnis XI
Tabellenverzeichnis XII
Abkürzungsverzeichnis XIII
Einleitung und Problemstellung 1
A. Soziologischer Bezugsrahmen 3
1. Das Phänomen organisierter Kriminalität aus Sicht einer Soziologie
abweichenden Verhaltens 3
1. 1. Theorien abweichenden Verhaltens 3
l.l.l. Die Anomietheorie 3
l.l.2. Die Modifizierung der Anomietheorie durch Merton 6
l.l.2.l. Der Zusammenhang von Rationalität und Kriminalität 7
1.1.2.2. Formen des abweichenden Verhaltens 10
1.1.2.3. Fruchtbarkeit der Anomietheorie im Hinblick auf den
Untersuchungsgegenstand der organisierten Kriminalität 11
2. Empirische Forschung und theoretische Konzepte zur organisierten
Kriminalität 17
2.1. Der Verlauf empirischer Forschung zur organisierten Kriminalität 17
2.l.l. Forschungsschwerpunkt Nordamerika 17
2.l.l.l. Das Konzept des disorganized crime 20
2.1.2. Forschungsschwerpunkt Italien 24
2.1.3. Der Verlauf empirischer Forschung in der BRD 31
2.2. Konsequenzen flir die Theoriebildung 35
3. Wissenssoziologische Auseinandersetzung mit dem Phänomen
organisierter Kriminalität 41
3.1. Die Rolle des Alltagswissens im Zusammenhang mit
organisierter Kriminalität 41
3.1.1. Zustandekommen des Alltagswissens bzw. der
kognitiven Wissensinhalte 41
3.2. Entwicklungsprozeß des Begriffes Organisierte Kriminalität 43
3.2.1. Herkunft des Begriffes Organisierte Kriminalität 44
3.2.2. Einführung des Begriffes Organisierte Kriminalität in die BRD 45
3.2.3. Die polizeiliche Definition des Begriffes Organisierte
Kriminalität 46
3.2.3.1. Kritische Auseinandersetzung mit der aktuellen Definition 51
VII
3.2.3.1.1. Abgrenzungsproblematik organisierte Kriminahtät vs.
Wirtschaftskriminalität 54
3.2.3.2. Kritische Auseinandersetzung mit den Indikatoren
organisierter Kriminalität 55
3.2.3.3. Konsequenzen der Definitions-und Indikatorenproblematik 58
3.2.4. Polizeiliche Zweckorientierung bei der Begriffsbestimmung,
Definitions-und Indikatorengenese 61
3.2.5. Abgrenzung polizeilicher vs. justitieller Begriff
organisierter Kriminalität 65
3.2.5.1. Problematik der justitiellen Verarbeitung von
polizeilicherseits definierter organisierter Kriminalität 67
3.2.6. Soziologische Konsequenzen der Beb>Tiffsbildungsproblematik 71
B. Analyse phänomenologischer Daten zur organisierten Kriminalität 79
1. Kurzübersicht der Vorgehensweise und Methodik der Analyse 79
2. Organisierte Kriminalität in der Bundesrepublik Deutschland 79
2. L Polizeiliche Kriminalstatistik (PKS) Bundesrepublik Deutschland 79
2.2. Rauschgiftjahresbericht Bundesrepublik Deutschland 80
2.2.1. Kritische Reflexion der Ergebnisse der Rauschgiftjahresberichte 91
2.2.2. Die Einschätzung der internationalen organisierten
Drogenkriminalität am Beispiel des World Drug Report 1997 94
2.2.2.1. Die organisatorische Struktur und der Umfang der
illegalen Drogenindustrie 96
2.2.2.2. Handel und Verteilung illegaler Drogen 97
2.2.2.3. Die Rolle der internationalen organisierten Kriminalität 98
2.2.2.4. Kurzkritik der Ergebnisse des World Drug Report 1997 101
2.3. Empirische Studien aus dem Polizeibereich 102
2.4. Lagebild Organisierte Kriminalität (OK) Bundesrepublik Deutschland 111
2.4.1. Kritische Bewertung phänomenologischer Daten und
Ergebnisse der Lagebilder Organisierte Kriminalität
Bundesrepublik Deutschland 114
2.4.1.1. Kritische Bewertung der Aussagekraft der
kriminalstatistischen Daten 116
2.4.1.2. Kritische Beurteilung des qualitativen Bedrohungspotentials 125
2.4.1.2.1. Qualitatives Bedrohungspotential durch Korruption 126
2.4.1.2.2. Qualitatives Bedrohungspotential durch Internationalität,
Transnationalität und hohen Anteil nichtdeutseher
Tatverdächtiger ( Ausländeranteil) 128
2.4.1.2.3. Qualitatives Bedrohungspotential durch hohes Dunkelfeld 139
2.4.1.2.4. Qualitatives Bedrohungspotential durch monopol-bzw.
oligopolähnliche Beherrschung des Schwarzmarkt-
geschehens und damit verbundene Kapitalakkumulation 143
3. Abschließende Diskussion: kriminelle Organisationen vs. kriminelles
Organisieren 151
VIII
C. Rückwirkungen auf die BRD 161
1. Die Zunahme staatlicher sozialer Kontrolle als Reaktion auf scheinbar
eindeutige Forschungsergebnisse 161
1.1. Ausweitung (insbesondere) polizeilicher Befugnisse mittels neuartiger
Fahndungsmethoden und deren rechtliche Legitimierung unter
Berücksichtigung der Erweiterung des Gesetzesrahmens 161
1.1.1. Neugeregelte Eingriffsbefugnisse zur Strafverfolgung 161
1.1.1.1. Rasterfahndung 162
I. I. 1.2. Einsatz technischer Mittel 162
I. I. 13. Einsatz verdeckter Ermittler 165
1.11 4. Die polizeiliche Beobachtung 167
I. I. 1.5. Observation 168
I. I. 1.6. Einsatz von Vertrauenspersonen 168
1.12. Änderungen im Strafgesetzbuch 169
1.12. I. Geldwäsche 170
1.1.2.2. Vermögensstrafe 173
1.12.3. Verfall und erweiterter Verfall 175
I. 1.2.4. Kronzeugenregelung und Zeugenschutz 176
1.1.2.5. Änderungen im Betäubungsmittelgesetz 176
1.13. Kritische Würdigung der bisherigen Ergebnisse 177
114. Der Aufbau einer europäischen Polizeibehörde "Europol" 183
114. I. Analyse des Europol/EDU Jahresberichts 1997 193
11.4.2. Die Rückwirkung der Rückwirkung:
Trend zur Vergeheimpolizeilichung 197
II 5. Ausweitung der Befugnisse von Verfassungsschutz und
Bundesnachrichtendienst 203
11.5.1. Bundesnachrichtendienst 203
1.1.5.2. Verfassungsschutz 205
1.1.5.3. Ausweitung der Befugnisse des Bundesgrenzschutzes 209
1.1.5.4. Ausweitung der Befugnisse der Finanzverwaltung
durch das neugegründete Zollkriminalamt 210
1.1.5.5. Ausweitung der Befugnisse des Bundeskriminalamtes 211
I. 1.6. Abschließende Bewertung 215
Doppelbödigkeit der Gesellschaft, verdeckte Netzwerke und Strategien der
Machterweiterung des staatlichen Kontrollapparates. Ein auf die Zukunft
bezogenes Nachwort von Henrik Kreutz 221
Literaturverzeichnis 229
IX
Abbildungsverzeichnis
Abbildung I: Typologie der Formen individueller Anpassung nach Merton 10
Abbildung 2: Kurzübersicht Subkulturansatz 14
Abbildung 3: Kurzübersicht Differentielles Lernen 14
Abbildung 4: Mögliche statistische Konsequenzen eines erfolglosen Nachweis
versuchs einer kriminellen Organisation am Beispiel des Kriteriums
"Abschottung" 71
Abbildung 5: Zuordnung der OK-Verfahren für die Erfassungsjahre 1995 und 1996
zu den einzelnen Kriminalitätsbereichen 113
Abbildung 6: Kurzdarstellung wesentlicher Ergebnisse der Lagebilder Organisierte
Kriminalität Bundesrepublik Deutschland für die Erfassungsjahre
1991-1998 anhand ausgewählter kriminalstatistischer Daten 116
Abbildung 7: Darstellung der zahlenmäßigen Entwicklung der Ermittlungsverfahren
im Bereich der organisierten Kriminalität für die Erfassungsjahre
1991-1998 117
Abbildung 8: Die wesentlichen illegalen Marktsegmente bei OK-Ermittlungs
verfahren 130
Abbildung 9: Statistische Entwicklung der Kriterien "Heterogene Täterstrukturen"
und "Homogene Täterstrukturen" gemäß der Ergebnisübersicht der
Lagebilder Organisierte Kriminalität Bundesrepublik Deutschland der
Jahre 1994-1999 und graphische Kurzdarstellung 131
Abbildung 10: Zunehmende Schwerpunktbildung bei der OK-Bekämpfung:
Nachweis mit Hilfe des Anteils der Verfahren mit Sachbearbeitung bei
polizeilichen OK-Spezialdienststellen und Schwerpunktstaatsanwalt
schaften OK gemäß den Ergebnisübersichten der öffentlichen
Bundeslagebilder OK flir die Erfassungsjahre 1993-1996 137
Abbildung II: Vergleich der in den Bundeslagebildern für die Erfassungsjahre 1994,
1995 und 1996 veröffentlichten Daten bezüglich dem Anlaß der
Verfahrenseinleitung 141
Abbildung 12: Mögliche Grundkonzeption für eine weitergehende Evaluations
forschung bezüglich kriminalstatistischer Daten zur organisierten
Kriminalität 152
Abbildung 13: Gesamtzahl der von der EDU bearbeiteten Fälle der Erfassungsjahre
1996/1997 und deren Zuordnung zu einzelnen EDU-Aufgaben
bereichen 193
XI