Libre accès à la communication scientifique et contexte français

434 Pages·2012·8.32 MB·English

ÉCOLE DOCTORALE Abbé Grégoire
DICEN-CNAM

THÈSE

présentée par :
Hans DILLAERTS

soutenue le : 6 décembre 2012

pour obtenir le grade de : Docteur du Conservatoire National des Arts et Métiers
Discipline/ Spécialité : Sciences de l’information et de la communication

Libre accès à la communication scientifique
et contexte français :
prospective, développement et enjeux pour la
créativité et l'interdisciplinarité ?

THÈSE dirigée par :

CHARTRON Ghislaine Professeur, CNAM Paris

JURY :

BOUTIN Eric Professeur, Université de Toulon (Rapporteur)
CHANTE Alain Professeur, Université Paul Valéry Montpellier 3
CHARTRON Ghislaine Professeur, CNAM Paris (Directrice)
SALAÜN Jean-Michel Professeur, ENS Lyon
SALEH Imad Professeur, Université Paris 8 (Rapporteur)
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Remerciements

Tout d’abord, je tiens à remercier Madame le professeur Ghislaine Chartron qui a encadré
cette thèse. Je la remercie pour son encadrement permanent et stimulant, son investissement
scientifique et pour m’avoir intégré dans des projets de recherche passionnants.

Je remercie Messieurs les professeurs Éric Boutin et Imad Saleh qui m'ont fait l'honneur d'être
les rapporteurs de mes travaux de thèse. Merci également aux Messieurs les professeurs Jean-
Michel Salaün et Alain Chante qui ont accepté de faire partie du jury.

Merci également au département Information-Documentation – ITIC et l’université Paul-
Valéry Montpellier III pour m’avoir donné plusieurs opportunités de travail tout au long de
mes études: tout d’abord comme moniteur de bibliothèque, puis comme tuteur-enseignant,
chargé de cours et ATER.

Je remercie l’équipe de recherche ELICO et plus particulièrement Monsieur le professeur
Thierry Lafouge pour l’accueil qu’ils m’ont réservé quand j’ai commencé ce travail de thèse à
l’université Lumière Lyon II.

Je remercie Mme Hélène Bosc pour tous les échanges intéressants que nous avons pu avoir
tout au long de cette thèse.

Je remercie ma mère et mon frère qui m’ont soutenu dans les moments difficiles et moins
difficiles. Je leur remercie pour avoir cru en moi.

Je remercie également les personnes suivantes qui m’ont soutenu lors de ce long travail de
thèse (ordre alphabétique):
 BRAUT Frédérique
 CARTAYRADE Damien
 COSSANGE Nicolas
 DIMAJO Christopher
 FICHOU Élodie
 KALTENBACHER Fabienne
3
 LERAT Franck
 PIMPARÉ Xavier
 RIGAUD Betty
 SEREX Erika
 VONGSY Béatrice
 VIDAL Damien

Pour finir, je remercie tout ceux et celles qui ont répondu à mes multiples requêtes (fourniture
de documentation, conseils, participation aux enquêtes)

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Résumé

Dans le cadre du développement international du mouvement du libre accès aux publications
scientifiques, cette thèse analyse plus précisément la situation française dans le contexte
européen. Cette analyse a été menée à travers une démarche de recherche-action, au sein d’un
groupe d’acteurs du Groupement français des industries de l’information (GFII) concernés par
le libre accès.

Nous cherchons tout d’abord à mettre en évidence les forces motrices du développement du
libre accès en nous appuyant sur une méthodologie prospective développée au
LIPSOR/CNAM.

Les résultats nous ont conduit à contribuer à la conception d'un site d’information dont la
finalité est l'affichage des politiques des éditeurs nationaux en matière d'auto-archivage afin
d'accompagner les pratiques de dépôts au niveau national. L’analyse prospective a en effet
révélé l’importance des embargos pour les équilibres financiers des éditeurs.

De façon plus distanciée, nous amorçons également une réflexion sur l’impact réel du libre
accès sur deux moteurs semblant jouer un rôle croissant dans l'économie de la connaissance, à
savoir la créativité et l’interdisciplinarité.

Mots-clés : libre accès, prospective, économie de la connaissance, embargos, Héloïse, co-
construction, confiance, interdisciplinarité, créativité, accès sans barrière

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Résumé en anglais

Within the framework of the international development of open access to scientific
publications, this thesis analyses more precisely the French situation in the European context.
This analysis was carried out through a process of action research within a group of actors of
the French Professional Group for B to B Information and Knowledge (GFII) who are
concerned by open access.

At first, we seek to highlight the driving forces behind the development of open access by
relying on a method of prospective developed by LIPSOR/ CNAM.

The results led us to contribute to the design of an information website whose purpose is to
display the national publisher policies on self-archiving practices in order to support the
development of new deposit practices at the national level. The prospective analysis has
indeed revealed the importance of embargo periods for the financial balances of the
publishers.

By adopting a more distanced point of view, we initiate a new reflection about the real impact
of open access on two important driving forces which seem to play an increasing role in the
knowledge economy, namely creativity and interdisciplinarity.

Keywords: open access, prospective, knowledge economy, embargo periods, Héloïse, co-
construction, trust, interdisciplinarity, creativity, barrier-free access
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Table des matières
Remerciements ........................................................................................................................... 3
Résumé ....................................................................................................................................... 5
Résumé en anglais ...................................................................................................................... 6
Table des matières ...................................................................................................................... 7
Liste des tableaux ..................................................................................................................... 13
Liste des figures ....................................................................................................................... 14
Liste des annexes ...................................................................................................................... 18
Introduction .............................................................................................................................. 19
I L'utopie d'Internet comme discours fondateur du libre accès ............................................ 23
I.1 Les acquis liés à la construction d'Internet ................................................................. 25
I.2 Bref historique du mouvement du libre accès ............................................................. 30
II L'économie de la connaissance comme politique fondatrice du libre accès..................... 42
II.1 Contexte ..................................................................................................................... 42
II.2 Valeur ajoutée de la connaissance ............................................................................. 43
II.3 Les trois fonctions stratégiques du système scientifique et universitaire actuel ....... 44
II.4 L'information scientifique et technique et le libre accès au cœur de l'économie de la
connaissance ..................................................................................................................... 46
II.5 Promotion de l'économie de la connaissance et politiques de promotion du libre
accès : contexte français ................................................................................................... 50
III Posture intellectuelle et problématique ........................................................................... 55
III.1 Posture intellectuelle et ancrage méthodologique .................................................... 55
III.2 Problématique ........................................................................................................... 63
Première partie: Analyse prospective du mouvement du libre accès en France à l’appui d’une
observation participante ........................................................................................................... 73
Introduction de la première partie ............................................................................................ 74
Chapitre 1 : L'analyse structurelle : une méthode originale ..................................................... 75
I Définitions .......................................................................................................................... 75
I.2 Définition de la prospective ........................................................................................ 75
I.3 Définition de l'analyse structurelle.............................................................................. 76
II Méthode de travail ............................................................................................................ 77
III Les avantages de la méthode MICMAC ......................................................................... 80
Chapitre 2 : Recensement des variables et repérage des relations .......................................... 86
7
I Le recensement des variables ............................................................................................. 86
I.1 Méthode de travail ...................................................................................................... 86
I.2 La liste complète des variables identifiées .................................................................. 90
II Le repérage des relations dans la matrice d’analyse structurelle ..................................... 94
II.1 Définir les relations .................................................................................................. 95
II.2 La matrice de l'analyse structurelle ........................................................................... 99
Chapitre 3 : Les forces motrices du développement du libre accès en France ..................... 101
I Introduction ...................................................................................................................... 101
II Le classement direct ....................................................................................................... 103
II.1 L'identification des variables relais ......................................................................... 103
II.2 Les variables clés : le cœur du « système » ............................................................ 119
III Les principaux apports du classement indirect ............................................................. 126
III.1 Réticence de certains éditeurs à adopter les modèles économiques du libre accès
........................................................................................................................................ 126
III.2 Politique des instances d’évaluation de la recherche ............................................. 129
IV Limites des résultats ...................................................................................................... 135
IV.1 Les limites liées à l'analyse structurelle ................................................................. 135
IV.2 Les limites liées à notre approche du travail .......................................................... 136
Conclusion de la première partie ............................................................................................ 139
Deuxième partie : Conception d'un service d'information sur les politiques des éditeurs en
matière d'auto-archivage ........................................................................................................ 142
Introduction de la deuxième partie ......................................................................................... 143
Chapitre 4 : Un processus de co-construction marqué par des tensions vives ....................... 145
I Le marché de l'édition scientifique divisé entre un accès conditionnel et un accès libre 145
II L'impact de l'auto-archivage sur l'édition scientifique ................................................... 147
II.1 Les craintes liées à un dépôt massif et systématique des publications .................... 147
II.2 Les embargos : un enjeu important pour préserver les intérêts des éditeurs .......... 150
II.3 Le cas du « Fair dealing Button » ............................................................................ 151
III Respect des politiques des éditeurs en matière d'auto-archivage .................................. 154
III.1 Ignorance et désintéressement des auteurs vis-à-vis des politiques des éditeurs en
matière de droit d'auteur ................................................................................................. 154
III.2 L'impact des mandats de dépôt obligatoires ........................................................... 158
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III.3 Une nécessité d'impliquer davantage les professionnels de l'information dans le
processus d'auto-archivage ............................................................................................. 159
Chapitre 5 : Conception du service d'information .................................................................. 161
I Contexte et hypothèse de départ ...................................................................................... 161
II Une phase de diagnostic marquée par la sensibilisation des éditeurs aux services
d'information dédiés aux dépôts des publications .............................................................. 162
II.1 SHERPA/RoMEO ................................................................................................... 162
II.2 Le projet espagnol : Dulcinea .................................................................................. 165
II.3 OAKList .................................................................................................................. 167
III SHERPA/RoMEO inadéquat aux besoins des éditeurs et chercheurs francophones .... 169
III.1 Le constat d’une sous-représentation francophone dans SHERPA/RoMEO ......... 170
III.2 Un service peu réactif pour les revues francophones ............................................. 170
III.3 Des données pas toujours fiables ........................................................................... 173
III.4 Le lancement du service d'information Dulcinea : une prise de conscience .......... 174
IV Les motivations respectives des acteurs pour lancer un service d'information national
............................................................................................................................................ 174
IV.1 Intérêts pour les éditeurs ........................................................................................ 175
IV.2 Intérêts pour les auteurs-chercheurs ....................................................................... 175
IV.3 Intérêts pour les médiateurs, bibliothèques ........................................................... 176
V Prototypage du service d'information Héloïse ............................................................... 176
V.1 Un partenariat avec le CCSD .................................................................................. 176
V.2. La mise en place du prototype ................................................................................ 177
V.3 La version finale ...................................................................................................... 185
VI. Héloïse et les pratiques de dépôt .................................................................................. 189
Chapitre 6 : Héloïse : un dispositif de confiance ................................................................... 191
I Le dialogue comme processus fondateur ......................................................................... 191
II Une convention, développement de la confiance .......................................................... 195
II.1 La confiance : une notion hétéroclite ...................................................................... 195
II.2 Quelle relation de confiance pour Héloïse ? ............................................................ 197
Conclusion de la deuxième partie .......................................................................................... 205
Troisième partie : « Libre accès », « Accès sans barrière », vecteur de la créativité, de la
pluridisciplinarité et de l’interdisciplinarité ? ........................................................................ 208
Introduction de la troisième partie ......................................................................................... 209
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Chapitre 7 : Enjeux de connaissance ...................................................................................... 210
I Introduction, problématique ............................................................................................. 210
I.1 Quels apports pour un système d’information documentaire ouvert ? ..................... 211
I.2 État de l'art de la littérature ....................................................................................... 212
II Créativité et pratiques pluri- et interdisciplinaires : définitions et significations ........... 220
II.1 La créativité : une notion hétéroclite ....................................................................... 221
II.2 Les recherches pluridisciplinaires, interdisciplinaires et transdisciplinaires :
définitions ....................................................................................................................... 232
Chapitre 8 : Impact d’un système d’information documentaire ouvert : premières approches
................................................................................................................................................ 237
I Méthode de travail ........................................................................................................... 237
II Les principaux résultats .................................................................................................. 239
II.1 Le profil des répondants .......................................................................................... 239
II.2 Les outils de recherche dominés par les moteurs de recherche grand public et Google
Scholar ............................................................................................................................ 240
II.3 Complémentarité des plates-formes éditoriales payantes et des plates-formes en libre
accès ............................................................................................................................... 245
II.4 Impact positif du libre accès sur la créativité du chercheur .................................... 247
II.5 Impact positif, mais modéré du libre accès sur les pratiques scientifiques
pluridisciplinaires et interdisciplinaires ......................................................................... 252
II.6 Le rôle de la bibliothèque ........................................................................................ 257
II.7 Différences de pratiques selon les tranches d’âge .................................................. 259
II.8 Synthèse des résultats .............................................................................................. 259
III. Discussion et limites de l'étude .................................................................................... 261
III.1 Une bonne compréhension de la notion de « libre accès » ? .................................. 261
II.2 Les données déclaratives sont-elles fiables pour mesurer l'impact du libre accès sur
la créativité et la posture pluridisciplinaire et interdisciplinaire ? ................................. 262
II.3 L'impact du libre accès particulièrement marqué chez les répondants en SHS ....... 263
IV Conclusion .................................................................................................................... 264
Chapitre 9 : « Accès sans barrière » et pratiques de recherche pluri- et interdisciplinaires,
Approfondissement qualitatif en SHS ................................................................................... 266
I Objectifs, méthode de travail ........................................................................................... 266
I.1 Questions de départ, objectifs ................................................................................... 266
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