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Organization, Management and Crime – Organisation, Management und Kriminalität Maria Eugenia Trombini Legal Professionals in White-Collar Crime Knowing, Thinking and Acting Organization, Management and Crime – Organisation, Management und Kriminalität SeriesEditors MarkusPohlmann,Max-Weber-InstitutfürSoziologie,UniversitätHeidelberg, Heidelberg,Germany StefanBär,Max-Weber-InstitutfürSoziologie,UniversitätHeidelberg, Heidelberg,Baden-Württemberg,Germany FriederikeElias,Max-Weber-InstitutfürSoziologie,UniversitätHeidelberg, Heidelberg,Germany JulianKlinkhammer,Max-Weber-InstitutfürSoziologie,UniversitätHeidelberg, Heidelberg,Germany ElizangelaValarini,Max-Weber-InstitutfürSoziologie,UniversitätHeidelberg, Heidelberg,Germany Die Reihe ist im Bereich der Organization Studies angesiedelt und hat ihren Schwerpunkt im Schnittfeld von Wirtschafts- und Organisationssoziologie. Sie widmet sich dem Zusammenhang von verschiedenen institutionellen Feldern (Wirtschaft,Medizin,Staatetc.)mitdenOrganisations-undManagementformen, die in diesen vorherrschen. Neben organisationssoziologischen Studien werden managementsoziologische Analysen sowie Studien zur organisationalen Krimi- nalität in die Reihe aufgenommen. Darüber hinaus beschäftigt sich die Reihe mit aktuellen Themen (z. B. Liberalisierung der Wirtschaft, Subjektivierung der Arbeitswelt, Ökonomisierung der Medizin oder der Politik) und sie hinterfragt gängige Erklärungen öffentlicher Skandale, die von Manipulation, Korruption oder Betrug in Organisationen handeln. Thisbookseriesestablishesitselfinthefieldoforganizationstudies andfocuses on the intersection between economic and organizational sociology. It is dedi- catedtothecontextofvariousinstitutionalfields(economy,medicine,state,etc.) with the predominant organizational and management forms therein. In addition to studies on organizational sociology, management-related sociological analy- ses as well as studies on organizational crimes are included in the series. Also enclosed are current developments, such as Neoliberalism in the economy, the economizationofmedicineaswellasthestateofandtheexplanationforcurrent scandals of manipulation, corruption and fraud. Maria Eugenia Trombini Legal Professionals in White-Collar Crime Knowing, Thinking and Acting MariaEugeniaTrombini Heidelberg,Germany ISSN2945-9842 ISSN2945-9850 (electronic) Organization,ManagementandCrime–Organisation,ManagementundKriminalität ISBN978-3-658-40746-9 ISBN978-3-658-40747-6 (eBook) https://doi.org/10.1007/978-3-658-40747-6 ©TheEditor(s)(ifapplicable)andTheAuthor(s),underexclusivelicensetoSpringer FachmedienWiesbadenGmbH,partofSpringerNature2023 Thisworkissubjecttocopyright.AllrightsaresolelyandexclusivelylicensedbythePublisher, whetherthewholeorpartofthematerialisconcerned,specificallytherightsoftranslation,reprint- ing, reuse of illustrations, recitation, broadcasting, reproduction on microfilms or in any other physicalway,andtransmissionorinformationstorageandretrieval,electronicadaptation,computer software,orbysimilarordissimilarmethodologynowknownorhereafterdeveloped. Theuseofgeneraldescriptivenames,registerednames,trademarks,servicemarks,etc.inthis publicationdoesnotimply,evenintheabsenceofaspecificstatement,thatsuchnamesareexempt fromtherelevantprotectivelawsandregulationsandthereforefreeforgeneraluse. Thepublisher,theauthors,andtheeditorsaresafetoassumethattheadviceandinformationinthis bookarebelievedtobetrueandaccurateatthedateofpublication.Neitherthepublishernorthe authorsortheeditorsgiveawarranty,expressedorimplied,withrespecttothematerialcontained hereinorforanyerrorsoromissionsthatmayhavebeenmade.Thepublisherremainsneutralwith regardtojurisdictionalclaimsinpublishedmapsandinstitutionalaffiliations. ThisSpringerVSimprintispublishedbytheregisteredcompanySpringerFachmedienWiesbaden GmbH,partofSpringerNature. Theregisteredcompanyaddressis:Abraham-Lincoln-Str.46,65189Wiesbaden,Germany Summary This work is dedicated to map the modes of thinking and acting of legal profes- sionalswhoworkinwhite-collarcrimeandcorruption.Lawyers,especiallythose inchargeoflegalaccountability,whosedecisionsgenerateeconomicandpolitical consequences, stand at a strategic location between the state and key segments of society. Little is known about how a professional group with a shared expertise views the people they are interacting with in their job roles. By looking at legalprofessionalsengagingwithwhite-collarcrimeinaplacewhereincomeand inequality are concentrated among a minority, my work is catering to the elite literature while shedding light on within-elite interactions. White-collar crime is the milieu that connects the group, a legal elite, with the economic and political elites they work with. I am examining their understanding of corruption and whether their worldviews are reflected in their action patterns. This monograph’s approach is linked to the foundations of the sociology of knowledge, that culture antecedes and anchors social action. It starts by reconstructing the worldviews that legal professionals hold about corruption and its main participants, and then advances to examine the ontologizing effects empirically, looking at decision-making. I am introducing an innovative dataset comprised of interviews, court records and biographical data to investigate the epistemology and action of Brazilian lawyers starting with the country’s rede- mocratization until the Petrobras scandal (1985–2021). Using an embedded mixed-method research design, my contribution aims to evaluate the cognitive and action patterns of lawyers working in corruption and financial crime. The study’s qualitative findings show a professional cognitive pattern that is apolitical and technical, and criticizes unskilled people working in the state administration more than businesspeople. The dominant mindset understands corporate-state relations as a self-feeding system that requires professionals to v vi Summary bequalified,cooperative, andaware of international trends tocounter crime, and work in the expertise. Overall, the cultural bases that are anchoring the professionals’ modes of thinking and acting are: Positivism, Republicanism and Pragmatism. The decision-making patterns confirm: (i) that prosecutors and judges prioritize the ends, fighting corruption, and use existing legislation and organizational resources to secure verdicts; (ii) the asymmetries between how bribe-payers and bribe-payees are treated. Offender’s characteristics increase the chances of convictions, and being a professional politician is a strong predictor of sentencing behavior as well as of the speed of the criminal procedure. Because of the power and prestige they wield, Brazilian lawyers working on anticorruptioncanevokealtruisticmotives—toservethepublicgood—whilealso pursuing their self-interest—to gain more autonomy from the State and the mar- ket. The relevance of this work is its conceptual model that merges education, expertise and income to answer how they function as exclusionary devices on behalfofaprofessionalgroupinaparticularcontextandtime.Themiddlerange theory I put forward also strengthens the importance of less abstract and greater empirical testing of the internal and external means at the disposal of a profession. It also provides a promising framework for assessing the links between the modes of thinking and the decision-making behavior, as well as for taking stock of the influence of global scripts in national contexts. Zusammenfassung Diese soziologisch-juristische Studie ist ein Beitrag zum Verständnis der Denk- und Handlungsmuster von Juristinnen und Juristen, die im Bereich Wirtschaft- skriminalität und Korruption tätig sind. Juristinnen und Juristen sind an einer strategischen Stelle zwischen Staat und Gesellschaft tätig – dies gilt im Beson- deren für diejenigen, die für die juristische Rechenschaftspflicht zuständig sind und deren Entscheidungen damit wirtschaftliche und politische Folgen haben. Bisher ist wenig darüber bekannt, wie diese spezifische Berufsgruppe, die über ein gemeinsames Fachwissen verfügt, diejenigen Menschen wahrnimmt, mit denensieinAusübungihresBerufesinteragiert.ImBereichderWirtschaftskrim- inalität sind Einkommen und Ungleichheiten auf eine Minderheit konzentriert, weshalbmeineUntersuchungenzurElitenforschungbeiträgtundhierbeidieInter- aktionen innerhalb der Eliten beleuchtet. Wirtschaftskriminalität ist ein Milieu, dasdiejuristischeElitemitdenwirtschaftlichenundpolitischenElitenverbindet. IchuntersucheihrVerständnisvonKorruptionundobsichihreWeltanschauungen in ihren Handlungsmustern widerspiegeln. Der verwendete Ansatz knüpft an die Grundlagen der Wissenssoziologie an und geht davon aus, dass Kultur dem sozialen Handeln vorausgeht und es prägt. DieStudiebeginntmitderRekonstruktionderWeltanschauungen,dieJuristinnen und Juristen über Korruption und ihre Hauptakteure haben, und geht dann dazu über, die Effekte empirisch zu analysieren, indem sie die Entscheidungsfindung in den Fokus nimmt. Mithilfe eines innovativen, im Rahmen der Studie erhobe- nen Datensatzes, welcher aus Interviews, Gerichtsakten und biografischen Daten besteht, gelingt es, die Epistemologie und das Handeln brasilianischer Anwältin- nenundAnwältefürdenZeitraum1985–2021zuuntersuchen.UnterVerwendung eines eingebetteten Mixed-Methods-Forschungsdesigns zielt mein Beitrag darauf vii viii Zusammenfassung ab, die kognitiven Muster und Handlungsmuster von Anwältinnen und Anwälten zu bewerten, die im Bereich Korruption und Finanzkriminalität tätig sind. Die qualitativen Ergebnisse der Studie zeigen ein professionelles kognitives Muster, das unpolitisch und technisch ist und ungelernte Mitarbeitende der staatlichen Verwaltung stärker kritisiert als Geschäftsleute. Die vorherrschende Denkweise begreift die Beziehungen zwischen Unternehmen und Staat als ein auf sich selbst erhaltendes und reproduzierendes System, welches von den Fachleuten verlangt, qualifiziert und kooperativ zu sein, sowie internationale Trends zu kennen, um Kriminalität entgegenzuwirken. Insgesamt sind die kul- turellen Grundlagen, die den Denk- und Handlungsweisen der Fachleute zu Grunde liegen, folgende: Positivismus, Republikanismus und Pragmatismus. Die Entscheidungsmuster bestätigen: (i) dass Staatsanwältinnen und -anwälte und Richterinnen und Richter dem Zweck, der Korruptionsbekämpfung, Vorrang einräumen und bestehende Gesetze und organisatorische Ressourcen nutzen, um Urteile zu erwirken; (ii) die Asymmetrien zwischen der Behandlung von Zahlern und Empfängern von Schmiergeldern. Die Eigenschaften der Täterin oder des Täters beeinflussen die Wahrscheinlichkeit einer Verurteilung, und die Tatsache, dass es sich um Berufspolitikerinnen und -politiker handelt, ist ein starker Prädiktor für das Verurteilungsverhalten sowie für die Geschwindigkeit des Strafverfahrens. Aufgrund ihrer Macht und ihres Ansehens können brasilianische Anwältin- nenundAnwälte,diesichmitderKorruptionsbekämpfungbefassen,altruistische Motive anführen – sprich, dem Gemeinwohl zu dienen – und gleichzeitig ihre eigenen Interessen verfolgen, insbesondere mehr Unabhängigkeit vom Staat und auch vom Markt zu erlangen. Die Relevanz der vorliegenden Arbeit liegt in ihremkonzeptionellenModell,dasdieDimensionenAusbildung,Fachwissenund Einkommen zusammenführt um zu beantworten, wie diese Privilegien als auss- chließende Mittel für ein Berufsgruppe in einem bestimmten Kontext und zu einer bestimmten Zeit funktionieren. Die von mir vorgeschlagene Theorie mit- tlerer Reichweite unterstreicht auch die Bedeutung einer weniger abstrakten und stärker empirischen Prüfung der internen und externen Mittel, die einem Beruf zurVerfügungstehen.DieseTheoriebietetzudemeinenvielversprechendenRah- men für die Bewertung der Verbindungen zwischen den Denkweisen und dem Entscheidungsverhalten sowie für die Bestandsaufnahme des Einflusses globaler Richtlinien in nationalen Kontexten. Contents 1 Introduction .................................................. 1 2 Theoretical Basis for Studying Legal Professionals inWhite-collarCrime ......................................... 9 2.1 Social Theory, Sociology, and the Professions ................ 9 2.2 Towards a Sociology of Knowledge: Exclusive Claims, Knowledge and Expertise .................................. 13 2.3 Towards a Political Sociology: Legal Professionals and Legal Elites .......................................... 16 2.4 Merging an Elite and a Profession Perspective to Study the White-collar Crime Workgroup .......................... 21 3 ResearchDesign .............................................. 31 3.1 First Step of Research Strategy: Modes of Thinking and Hermeneutic Method .................................. 35 3.2 Second Step of Research Strategy: Modes of Acting and Decision-making Analysis .............................. 46 3.3 Third Step of Research Strategy: Additional Explanations ...... 54 4 HowdoLegalProfessionalsThink? ............................. 59 4.1 Explanatory Variables for Collective Mindsets ................ 76 4.1.1 Social origin ....................................... 78 4.1.2 Sex ............................................... 84 4.1.3 Career ............................................ 89 4.1.4 Sector ............................................. 94 4.2 Institutional Anchors ...................................... 100 4.2.1 White-collar Crime ................................. 101 ix