LA INEXIGIBILIDAD DE LA PRESTACIÓN CONTRACTUAL ANTE LA ALTERACIÓN ...

568 Pages·2015·3.14 MB·Spanish

by  Jorge Castiñeira Jerez

LA INEXIGIBILIDAD DE LA PRESTACIÓN CONTRACTUAL
ANTE LA ALTERACIÓN SOBREVENIDA
DE LAS CIRCUNSTANCIAS1

Jorge Castiñeira Jerez

Tesis doctoral dirigida por el Dr. Sergio Llebaría Samper
ESADE LAW SCHOOL - UNIVERSITAT RAMON LLULL

1 Investigación doctoral realizada gracias a la financiación y apoyo del programa FPU del
Ministerio de Educación, Cultura y Deporte. Título del proyecto: La frustración sobrevenida de la finalidad
del contrato en el derecho español: problemática, fundamentos y posibles remedios (AP2010-1812).

RESUMEN

Cada vez son más comunes las voces entre la doctrina y la jurisprudencia que
abogan por proporcionar una solución al problema del cambio de circunstancias sobre las
obligaciones contractuales en el derecho civil español. La alteración sobrevenida de las
circunstancias está de plena actualidad y así lo demuestra el hecho de que en las más
modernas propuestas para la regulación del derecho de contratos, tanto nacionales como
internacionales, se regule y proporcione solución específica a este problema. Aun así, la
actualidad del problema no debe llevar a equívocos. La problemática relacionada con la
alteración sobrevenida de las circunstancias no es nueva en la ciencia del Derecho. La
problemática es clásica y así lo demuestran sin duda los estudios de la cláusula rebus sic
stantibus llevados a cabo ya durante los siglos XVII y XVIII.

La antigüedad del problema no ha supuesto, sin embargo, una normalización de
la institución del cambio de circunstancias. No al menos en nuestro país ni en muchos de
los países de nuestro entorno cultural. La alteración sobrevenida de las circunstancias no
puede considerarse una institución normalizada en el ámbito de nuestro sistema jurídico
desde el momento en que las distintas doctrinas que se traen a colación para su estudio y
resolución se caracterizan (al menos en el derecho español) por su excepcionalidad.
Excepcionalidad en su aplicación y establecimiento de requisitos pero también en su
fundamentación, basada principalmente en una supuesta excepción al principio pacta sunt
servanda.

El respeto del principio pacta sunt servanda resulta fundamental para el buen
funcionamiento de nuestro sistema contractual. Tan fundamental es este principio que su
respeto exige que (i) o bien no se admita la institución de la alteración sobrevenida en
nuestro derecho, (ii) o bien se descubra que el fundamento y reconocimiento de esta
última figura no supone excepción alguna al principio de vinculación contractual.

Si esto último es posible, el siguiente paso consiste en el establecimiento de unos
requisitos de aplicación que normalicen la institución. Este es precisamente el objeto del
presente trabajo.
RESUM

Cada vegada són més comunes les veus entre la doctrina i la jurisprudència que
advoquen per proporcionar una solució al problema del canvi de circumstàncies sobre les
obligacions contractuals en el dret civil espanyol. L'alteració sobrevinguda de les
circumstàncies està de plena actualitat i així ho demostra el fet que en les més modernes
propostes per a la regulació del dret de contractes, tant nacionals com internacionals, es
reguli i proporcioni solució específica a aquest problema. Així i tot, l'actualitat del
problema no ha de portar a equívocs. La problemàtica relacionada amb l'alteració
sobrevinguda de les circumstàncies no és nova en la ciència del Dret. La problemàtica és
clàssica i així ho demostren sens dubte els estudis de la clàusula rebus sic stantibus duts
a terme ja durant els segles XVII i XVIII.

L'antiguitat del problema no ha suposat, però, una normalització de la institució
del canvi de circumstàncies. No almenys en el nostre país ni en molts dels països del
nostre entorn cultural. L'alteració sobrevinguda de les circumstàncies no es pot considerar
una institució normalitzada en l'àmbit del nostre sistema jurídic des del moment en què
les diferents doctrines que es porten a col·lació per al seu estudi i resolució es
caracteritzen (almenys en el dret espanyol) per la seva excepcionalitat. Excepcionalitat
en la seva aplicació i establiment de requisits però també en la seva fonamentació, basada
principalment en una suposada excepció al principi pacta sunt servanda.

El respecte del principi pacta sunt servanda és fonamental per al bon funcionament
del nostre sistema contractual. Tan fonamental és aquest principi que el seu respecte
exigeix que (i) o bé no s'admeti la institució de l'alteració sobrevinguda en el nostre dret,
(ii) o bé es descobreixi que el fonament i reconeixement d'aquesta última figura no suposa
cap excepció al principi de vinculació contractual.

Si això últim és possible, el següent pas consisteix en l'establiment d'uns requisits
d'aplicació que normalitzin la institució. Aquest és precisament l'objecte del present treball.
ABSTRACT

In recent times, most scholars and courts in their decisions have argued that
problems related to an unexpected change of circumstances deserve a specific solution
under Spanish contract law. Additionally, most national and international proposals on
contract law include and resolve the problems related to an unexpected change of
circumstances. Nevertheless, this topic is not new. Indeed, as may be proved through the
clause rebus sic stantibus studies carried out during the seventeenth and eighteenth
centuries, this is a classical topic.

The age of the problem, however, has not led the doctrines related to an
unexpected change of circumstances being considered as normalised, at least not in our
legal system or in the legal systems culturally close to that of Spain. Unexpected change
of circumstances cannot be considered a normal institution or rule in our legal system
since the several doctrines that are used to solve the problem are all configured as
exceptional. That is, exceptional both at the time of their application and also when
establishing the legal grounds of the doctrines, since most of these doctrines are based on
an exception to the pacta sunt servanda principle.

Respecting the principle pacta sunt servanda is extremely important in order to
ensure that the contractual legal system achieves its goals and functions properly. So
important is this principle that respecting it requires fulfillment of either one of these
conditions: i) not accepting any doctrine related to the problem of an unexpected change
of circumstances; or ii) finding out that the legal foundation and solution of this problem
does not imply an exception to the pacta sunt servanda principle.

If compatibility between the pacta sunt servanda principle and the doctrines
related to the change of circumstances is possible, then the requirements to apply the
doctrines must be established. This is precisely what is studied next in this paper.

ÍNDICE

1. INTRODUCCIÓN: JUSTIFICACIÓN Y OBJETIVOS 15

2. EL PRINCIPIO PACTA SUNT SERVANDA COMO
FUNDAMENTO Y LÍMITE A LOS EFECTOS DERIVADOS DE LA
ALTERACIÓN SOBREVENIDA DE LAS CIRCUNSTANCIAS ........ 21

2.1 Algunas consideraciones previas sobre el alcance del principio pacta
sunt servanda ............................................................................................... 21

2.2 Configuración de la imposibilidad de la prestación desde el
principio pacta sunt servanda o de vinculación contractual .................... 26

2.2.1 La imposibilidad de la prestación y vinculación contractual.
Especial referencia a la imposibilidad subjetiva como forma de
inexigibilidad de la prestación ............................................................ 27

2.2.2 Estado de necesidad y necesario acotamiento de la
imposibilidad de la prestación ............................................................ 38

2.2.3 ¿Es la imposibilidad económica verdadera imposibilidad? ... 43

2.2.4 Algunas consideraciones genéricas y preliminares sobre el
concepto de inexigibilidad de la prestación........................................ 47

2.3 Alcance del consentimiento contractual y asunción de riesgos ..... 51

2.3.1 Consentimiento contractual, cláusula rebus sic stantibus y
teoría de la presuposición ................................................................... 52

2.3.2 Pacta sunt servanda, alteración de circunstancias y riesgo
contractual .......................................................................................... 60

3. REQUISITOS JURISPRUDENCIALES PARA LA APLICACIÓN
DE LA DOCTRINA REBUS SIC STANTIBUS ....................................... 67

3.1 Alteración inimputable de las circunstancias ................................. 70

3.2 Alteración extraordinaria de las circunstancias ............................. 77

3.2.1 La (nula) distinción jurisprudencial entre lo imprevisible y lo
extraordinario ..................................................................................... 78

3.2.2 ¿Debe ser extraordinaria la alteración de circunstancias
además de imprevisible? ..................................................................... 81

3.3 Análisis crítico sobre la imprevisibilidad de la alteración de las
circunstancias exigida por la jurisprudencia del TS ............................... 84
3.4 Sobre la necesidad de que el cambio de circunstancias sea
extraordinario además de imprevisible (o imprevisto) ........................... 90

3.4.1 El requisisto de la imprevisibilidad y su relación con el
consentimiento contractual y la asunción legal y contractual de riesgos
................................................................................................ 91

3.4.2 El riesgo imprevisible (o imprevisto) y su relación con el
principio pacta sunt servanda .............................................................. 99

3.5 Hacia una nueva configuración de la doctrina del TS sobre el
cambio de circunstancias ......................................................................... 102

3.5.1 Antecedentes de la STS de 30 de junio de 2014 .................... 103

3.5.2 Delimitación abstracta del problema de la excesiva onerosidad
en la STS de 30 de junio de 2014 ...................................................... 106

3.5.3 Delimitación concreta y solución al supuesto de hecho de la STS
de 30 de junio de 2014 ...................................................................... 110

3.5.4 La reafirmación de la doctrina: STS de 15 de octubre de
2014 .............................................................................................. 112

4. LA ALTERACIÓN SOBREVENIDA DE LAS CIRCUNSTANCIAS
EN EL COMMON LAW ........................................................................... 117

4.1 Introducción y delimitación conceptual: fundamentos, tipologías y
posibles soluciones al problema de la alteración sobrevenida .............. 118

4.2 Origen y fundamento de la imposibilidad de la prestación más allá
del propio derecho estadounidense ......................................................... 130

4.3 Los límites de la imposibilidad de la prestación en derecho
estadounidense .......................................................................................... 147

4.4 La impracticability en el derecho estadounidense ......................... 158

4.4.1 Requisitos de aplicación de la impracticability en el
Restatement y en el UCC .................................................................. 161

4.4.2 Hacia un entendimiento estrictamente cuantitativo de la
impracticability en la doctrina y jurisprudencia estadounidenses. El
supuesto de ALCOA ......................................................................... 171

4.4.3 El fundamento cuantitativo o cualitativo de la impracticability
y la relación con sus requisitos y consecuencias de aplicación.
Recapitulación crítica sobre las tendencias actuales del derecho
estadounidense .................................................................................. 181
4.4.4 Un tipo especial de impracticability: impracticability de
mercado o genérica. Cuestionamiento de la solución consistente en la
adaptación del contrato .................................................................... 192

4.4.5 La impracticability debe ser apreciada y aplicada únicamente
por los tribunales: consideraciones sobre la suspensión del
cumplimiento de la prestación a través del estudio de los casos del
Canal de Suez .................................................................................... 199

4.5 La frustration en el derecho estadounidense (e inglés) ................. 203

4.5.1 La frustración del propósito del contrato y su posible
asimilación con la imposibilidad de la prestación. El derecho inglés y
la normativa de la Frustration Act .................................................... 209

4.5.2 Consecuencias de la aplicación de la doctrina de la frustration:
Especial referencia al deber de restitución de las prestaciones ya
ejecutadas en supuestos de imposibilidad y de frustración .............. 221

4.5.3 La diferenciación de la impracticability y la frustration en
sentido estricto sobre la base del tipo de deudor al que se aplica una y
otra doctrina ..................................................................................... 238

4.6 Fundamentos, problemas y soluciones comunes a la impracticability
y a la frustration ........................................................................................ 243

4.6.1 En busca de un fundamento común a las doctrinas relacionadas
con la alteración sobrevenida de las circunstancias ........................ 245

4.6.2 Las posibles consecuencias del cambio de circunstancias ... 281

4.7 Breve recapitulación: justificación del estudio realizado por su
importancia metodológica y conceptual. Introducción a los siguientes
apartados de este trabajo ......................................................................... 307

5. ESTADO DE LA DOCTRINA Y JURISPRUDENCIA
RELACIONADA: ANÁLISIS DE LAS TEORÍAS UTILIZADAS PARA
EXPLICAR Y SOLUCIONAR EL PROBLEMA. ................................ 311

5.1 Teoría de la presuposición .............................................................. 312

5.2 Teoría de la imprevisión ................................................................. 317

5.3 La alteración como vicio del consentimiento: el error ................. 319

5.4 Teoría de la base del negocio: distinción entre base subjetiva y
objetiva. Breve análisis del derecho alemán ........................................... 323

5.4.1 Doctrina de la base del negocio en la doctrina y jurisprudencia
española ............................................................................................ 333
5.4.2 Tendencias actuales en el derecho alemán ........................... 340

5.5 La doctrina rebus sic stantibus ........................................................ 344

5.5.1 Origen y fundamento ............................................................. 344

5.5.2 Presupuestos, requisitos y consecuencias de la aplicación de la
doctrina rebus sic stantibus ............................................................... 346

5.6 La causa del contrato como fundamento de la alteración
sobrevenida de las circunstancias ........................................................... 357

5.6.1 La frustración del fin contractual como problema causal .... 359

5.6.2 La excesiva onerosidad como problema causal ................... 362

5.6.3 Recapitulación: tipología del problema y posible consecuencia
desde una perspectiva causal ............................................................ 368

5.7 La excesiva onerosidad de la prestación en el Código civil
italiano ....................................................................................................... 371

5.7.1 Fundamento y medida de la excesiva onerosidad................. 374

5.7.2 La aletoriedad y la excesiva onerosidad ............................... 381

5.7.3 Imprevisibilidad y extraordinariedad del cambio de
circunstancias ................................................................................... 382

5.7.4 Consecuencias de la aplicación de la figura ........................ 385

5.8 Teorías residuales: rescisión por lesión y abuso de derecho ........ 389

6. LA ALTERACIÓN SOBREVENIDA DE LAS CIRCUNSTANCIAS
EN EL DERECHO CIVIL CATALÁN Y NAVARRO ........................ 393

6.1 Pactos en previsión de la ruptura conyugal (Arts. 231-20.5
CCCat) ....................................................................................................... 393

6.2 Pactos sucesorios en el CCCat ........................................................ 404

6.2.1 Naturaleza de los pactos sucesorios ..................................... 404

6.2.2 Causas de revocación de los pactos sucesorios basadas en la
alteración sobrevenida de las circunstancias ................................... 412

6.3 La alteración sobrevenida de las circunstancias en el Fuero Nuevo
de Navarra ................................................................................................. 418