LA FALSEDAD DOCUMENTAL

242 Pages·11.392 MB·Spanish

by  JOSE LUIS CASTILLO ALVA

CASTILLO ALVA
LA FALSEDAD
DOCUMENTAL

DEDICATORIA
^4 mis hermanos Cristian y Kenny :
Por todos estos años de fraternal convivencia,
escasa discrepancia y común afecto a nuestra madre.
A. mi otro hermano,
Pery Eduardo:
Por entregarme el mayor de sus afectos
y el mejor de los ejemplos: que el talento sin
disciplina no es más que una soberbia ignorancia.

INTRODUCCIÓN
1La elaboración de la obra que el lector tiene en sus manos —digno
es señalarlo— responde a una exigencia académica y personal en la que el
autor se halló inmerso en los primeros meses del presente año. Una de
ellas reside en las prolongadas charlas y conversaciones sostenidas con
magistrados, jueces y fiscales, sobre diversos temas de la parte especial
del Derecho penal, y entre los que se nos solicitó — para emplear un
eufemismo — un trabajo dogmático que, yendo más allá de lo superficial
y descriptivo, abordase el estudio del delito de falsedad documental material,
máxime si ella representa una de las infracciones, que junto a algunas
figuras de los delitos contra el patrimonio, gozan de mayor predicamento
y frecuencia en su análisis por los tribunales de justicia de nuestra patria.
El pedido insistente, que iba de la persuasión más noble hasta el reclamo
más airoso, encontraba su justificación bien en la escasa o casi nula
preocupación que había mostrado nuestra doctrina penal a lo largo de la
vigencia del Código penal actual y derogado en este grupo tan importante
de delitos, o bien que cuando se opinaba, escribía o se dictaba sentencia
sobre este punto, exis tía la más absoluta falta de criterios uniformes que
en casi todos los casos se tenía como denominador común el pasar por
alto la peculiar redacción típica de nuestra legislación, cuyo texto se
terminaba por violentar, poniendo en franco entredicho las garantías
derivadas del respeto al principio de legalidad. A ello se agrega la
necesidad de cumplir con la entrega de unos materiales de trabajo sobre
la falsedad material que había anunciado y ofrecido exponer y discutir
con nuestros alumnos del Taller de Dogmática Penal de la Universidad
Nacional Mayor de San Marcos a quienes tanto me debo. La otra razón
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José Luis Castillo Alva
que nos llevó a trazar la elaboración de nuestro trabajo — y excúsenos el
lector de filtrar aquí un afecto familiar — es la decisión de nuestro querido
hermano Percy Eduardo de realizar su tesis para optar el título de
abogado eligiendo el tema de las Falsedades Documentales, situación que me
obligaba no sólo a buscar la información en libros y revistas más
importantes - y que aquí se da mediana cuenta - sino a preparar y allanar
el camino que recorrerá, tocando algunos de los temas.
2.- El libro aborda — vamos a llamarlo así—la parte general de lo que
se ha denominado el Derecho penal del documento como son las
cuestiones que se vinculan al bien jurídico, al concepto penal de
documento, y la necesaria distinción entre documento público y docu­
mento privado, y que ejerce decisiva trascendencia a la hora de fijar la
penalidad del delito. En el plano de la parte especial, y que tanto interesa
a los prácticos del Derecho penal, se ha realizado un estudio que puede
sugerir alguna atención del delito de falsedad documental material [art.
427 primer párrafo] y de la falsedad de uso [art. 427 segundo párrafo],
tratando de resolver algunos de los problemas más intrincados y que
mayores dudas jurisprudenciales y dogmáticas suscita. Para ello se ha
utilizado la más importante y relevante literatura penal iberoamericana,
especialmente en el rubro de monografías, que desarrolla de modo
profundo y vasto el tema de las falsedades documentales y cuyos
trabajos, está demás decirlo, nos han sido de inestimable valor y de gran
ayuda en la interpretación de nuestra ley. Sin embargo, hemos creído
necesario imponer al trabajo — como ya ha sucedido en algunas publica­
ciones nuestras — una diligencia y cuidado adicional a la hora de adaptar
y acoger las construcciones dogmáticas válidas que; comentan otras
legislaciones pero que resultan incompatibles cuando se pretende desa­
rrollar el sentido objetivo de nuestro derecho positivo.
3.- Debo agradecer a la editorial “E/jurista”, en la persona de su
Director de publicaciones, Edgar Jara el apoyar y confiar en nuestro
empeño académico. Al Dr. José Urquizo Olaechea por escuchar y
debatir algunas inquietudes que la complejidad del tema suscita; a mi
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Introdúcción
amigo Dr. Fidel Rojas Vargas por correr con la idea y el influjo psíquico
de la publicación; y a mis discípulos Dr. Percy Revilla Liaza, Dr. Alberto
Rodríguez Urbina y Nélson Salazar Sánchez a quienes tanto debo por
comparar con la misma dedicación, entusiasmo y fe el interés por el
Derecho penal, haciendo de las horas de investigación un tiempo de
silencio y de la amistad un remanso de paz y lealtad.
San Isidro, en Julio del 2001
José Luis Castillo Alva
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ÍNDICE
Dedicatoria..................................................................................................... 5
Introducción................................................................................................... 7
Capítulo I
BIEN JURÍDICO
I .- Generalidades.................................................................................. 15
II .- La fe pública...................................................................................... 18
a) La concepción estatalista de la fe pública........................ 19
b) La fe pública como valor social........................................... 23
III .- La Seguridad y fiabilidad en el tráfico jurídico.................... 32
IV .- La funcionalidad del documento............................................... 44
a) La función de perpetuación del documento.................... 46
b) La función de garantía del documento............................ 48
c) La función de garantía del documento.............................. 50
Capítulo II
EL CONCEPTO PENAL DE DOCUMENTO
I .- Función de perpetuación............................................................. 55
1) El soporte del documento..................................................... 55
2) La declaración de un pensamiento..................................... 59
II .- La Función de garantía. El autor.............................................. 70
1) Generalidades............................................................................. 70
2) La determinación del autor del documento.................... 73
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José Luis Castillo Alva
3) Documento en sentido amplio y en sentido estricto ... 77
Excuso: La Firma. Definición. Importancia y
problemática................................................................................. 79
4) El documento innominado y el anónimo........................ 89
5) El problema de las copias y fotocopias............................ 92
III .- La función probatoria del documento..................................... 96
1) La prueba del documento. Noción. .................................... 96
2) Declaración de voluntad [negocio jurídico] y aptitud
probatoria............................................................................. 99
3) Declaraciones de conocimientos y declaraciones de
voluntad................................................................................. 102
4) La aptitud probatoria y la relevancia jurídica.................. 103
5) La aptitud probatoria y la determinación probatoria ... 106
6) Las declaraciones de voluntad [documentos]
afectadas de nulidad o anulabilidad............................ 110
7) La falsedad de un documento falso................................... 113
Capítulo III
DOCUMENTOS PÚBLICOS Y DOCUMENTOS PRIVADOS
L- Documento público y documento privado ............................ 119
Capítulo IV
LA FALSEDAD MATERIAL
TIPO DEL INJUSTO
L - Tipo Objetivo.................................................................................. 141
a) La Acción típica: El que hace, en todo o en parte, un
documento falso o adultera uno verdadero............ 141
1) El que hace en todo o en parte.................................... 142
2) El adulterar un documento verdadero ...................... 153
b) La posibilidad que de su uso pueda causar perjuicio ... 174
II .- Tipo Subjetivo.................................................................................. 201
III .- Falsedad de uso............................................................................... 215
Bibliografía...................................................................................................... 241
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