BIBLIOTECA UNIVERSITARIA Laconstrucción de la investigación social CienciasSociales yHumanidades Introduccián alos métodos y sudiversidad Colección DERECHOYSOCIEDAD Charles C.Ragin Directorfundador CésarRodríguezGaraviw Coordinadora LauraRico SiglodelHombreEditores GrupolOEAS (Investigación,DerechoyAcciónSocial) m Facultad de DerechoUniversidadde losAndes Universidadde 1'IJlos Andes Bogotá, Colombia Ragin,Charle,C. Lacomtrucciónu<lainvestigaciónsocial,Inmx!lIcción"lo,método, \''"iliver"uauiCh.rle,C.Ragin,_BngontStglodelHomhreEduores, Universid.ddelosAndes,1007 316p.:21em, Incluyebibliografí.,eíndice, Inv"stilf.Kión>ockal2,lnve<tigaeiónparticipati,'" 3.1nve>tigac!6ncientffi"".MetodologfaLTI, 300.7ZcJ21c..J. Al136269 ÍNDICE CEP_fiancodelaRepública_Rihliotec"LlIL,ÁngelArangQ ConstlUCtingSocial&,earch,PineForgePress, 1\194 eCh.rle,C.Rab~n PRÓLOGO . 13 Lapn:,enteedid(,n,2007 CésarRodríguezGamvito Publicada(.onpermi>adeleditororiginalP"'"EstadmUnidosdeAmérica, l"ruJre,\'NuevaOelhi,Sab'ePuhlicarion,.Inc. ©delatraducción,Carla,MoralesdeSetiénR.wina PREFACIO . 19 ©Si¡rtodel HombreEditores Cra.J1ANQ2513_50,Bogotáuc. PRX:H77700Fax:H77665 Parte1 www.•~thombre.com LOS ELEMENTOS ©Urliversidadde1mAnde,-FaculrnddeDc.,-ech" DELAINVESTIGACIÓN SOCIAL Cm.1N~IRA_lO,Bogotánc. PBX,JJ9494g-ht,2382•Fax28121JO www.ullianJes,eJu,w Capítulo 1.¿QUÉ ESLAINVESTIGACiÓN SOCIAD..... 31 INTRODUaJÓN . 31 Di",ñodecarátula ALGUNAS PERSPECTIVASCONVENL10NAlESSOBRE AlejandroOspill:l LAINVE,',llGACIÓNSOCIAL . 35 Diseñodelacolección;arr",,,],electrónica .Losinvestigadores socialestienenuna formaespecial Ángel DavidRey.,Dumn dedefinir lasociedad? . 36 [Quéeslasociedad? . 38 ISBN:978_958.665_103·5 ¿Los investigadores socialesusan un lenguaje especial! . 40 Impre'ión cultura Libre Pammeric3l13Forma,eImpresosS.A. .El métodocientíficoesloque caracteriza Calle65No.95-28,Bogotánc. alainvestigaciónsocial? . 44 ImpresoenColcmbia_PrintedinColombia LA INVESTIGAOÓNSOCIALy OTRASFORMAS DEREPRESENTAR Touo,losderecho.",servado<,E,;,"puhl;C3Ciónno>puede>e'repmducidanien>Utodonien'"'parre,. LA.VIDASOCIAL . 49 nire¡¡;"",d.en~".",mi!idaporun,istemaderecuperacióndeinfOl1l\QCí6n.<tiningunaformanipor ELPERIODISMO YLA. INVESTIGACIÓN SOCIAL: SUSPARECIDOS.. 52 ningúnmedio,¡¡e.mecánico,""oqulmico.<1<nrótlico,magroé,;co,electroóphco,porfooxopiaoC1J.lq~jer otro.,inelpermisopre"'"poresclllOde1"edllonal. DEQUÉMANERA ESDIFERENTELAINVESTIGACIÓN SOCIAL 57 Losinvestigadoressocialesseocupande fenómenos Parte II que sonsocialmenterelevantes................................ 59 ESTRATEGIAS DEINVESTIGACIÓN SOCIAL Losinvestigadoressocialesconectansutrabajo con la teoríasociaL.................................................. 61 Capítulo4.ELUSO DELOS MÉTODOS Losinvestigadores socialesusan grandes cantidades CUALITATIVOS PARAELESTUDIO de pruebasempíricasrecogidascon un propósito.... 63 DELOSASPECTOSCOMUNES................................ 143 Losinvestigadores socialesanalizanlaspruebas INTRODUCCIÓN 143 empíricassistemáticamente 66 Los FINESDELAINVESTIGACIÓNCUALffATIVA........................ 146 CONCLUSIÓN 68 Dar voz 146 Lainterpretacióndelosfenómenos culturales Capítulo 2.LOS FINESDELAINVESTIGACIÓN ehistóricamenterelevantes 147 SOCIAL.......................................................................... 71 Hacerprogresarla teoría....................................... 148 INTRODUCCIÓN 71 ELPRlXE.'>üDEINVESTIGACIÓNCUALITATIVA 149 Los SIETEFINESPRINCIPALES 75 Laseleccióndelossitiosde investigación y l. Identificarpatronesyrelacionesgenerales 75 de loscasos............................................................... 150 2. Lacomprobaciónyelrefinamientodelasteorías.... 77 Elusodeconceptosguías................................................ 153 3. Realizarprcdicciones................................................ 80 Ladepuracióndelosconceptosylascategorías............. 154 4. Lainterpretacióndelosfenómenos culturalo Laelaboracióndemarcosanalíticos............................... 157 históricamenterelevantes 83 ELUSODELOSMÉTOOOSCUALITATIVOS 159 5. Laexploración de ladiversidad................................ 86 Lainducciónanalítica.............. 161 6. Dar voz 89 Elmuestreoteórico 169 7. Hacerprogresarla teoría.......................................... 92 ELESTUDIODEUNCASOÚNICO 174 ELVíNCULOENTREFINESYESTRATEGIAS................................. 95 CONCLUSIÓN........................................................................... 176 LA NATURALEZASOCIALDELAINVESTIGACIÓN SOCIAL.......... 101 Capítulo5.ELUSODELOS MÉTODOS Capítulo3.ELPROCESODELAINVESTIGACIÓN COMPARATIVOS PARAESTUDIAR SOCIAL IDEASYPRUEBAS EMPÍRICAS 103 LADIVERSIDAD.......................................................... 177 INTRODUCCIÓN 103 INTRODUCCiÓN 177 UN MODELOSIMPLEDEINVESTIGACIÓN SOCIAL...................... 106 CONTRASTECONOTRASESTRATEGIAS DEINVESTIGACIÓN 180 Ideas................................................................................ 110 Los FINES DELAINVESTIGACIÓNCOMPARATIVA........ 181 Marcosanalíticos 111 Explorarladiversidad 181 Pruebasempíricas............................................................ 119 Lainterpretación delaimportancia cultural Imágenes 123 ohistórica................................................................. 184 Represeotactone 129 Hacerprogresarla teoría................................................. 186 PRC(.'ESOSy ESTRATEGIAS DELAINVESTIGACIÓNSOCIAL........ 131 ELPROCESODELAINVESTIGACiÓN COMPARATIVA................... 188 EL DESAFÍOQUETIENEANTESÍLAINVESTIGACIÓNSOCIAL...... 135 Laselecciónde casos....................................................... 188 Elusode marcos analíticos 189 Excepcíonalidad 254 Elanálisis de lospatronesde diversidad......................... 191 Multiplicidad................................................................... 257 ELUSODELOSMÉTOOOSCOMPARATIVOS 192 LAINVESTIGACIÓNSCX::IAL: UNVIAJEENCOMPAÑiA................ 260 Una introducciónalosmétodoscomparativos 193 Laespecificaciónde lascausas ylosresultados 197 Apéndice.ELCÁLCULODE LOSCOEFICIENTES Laconstrucciónde latabla de verdad 199 DECORRELACIÓN 265 Lasimplificaciónde la tabla de verdad........................... 203 CONCWSIÓN.................................................. 211 GLOSARIO........................................................................... 279 Capítulo6.ELUSODE LOS MÉTODOS ÍNDICEANAÚTICO.......................................................... 293 CUANTITATIVOS PARAESTUDIAR LACOVARIACIÓN 2I3 ÍNDICEDEAUTORES........................................................ 301 INTRODUCCIÓN 213 Los FINESDELA INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA..................... 215 REFERENCIASBIBLIOGRÁFICAS................................... 305 Laidentificacióndepatronesy relacionesgenerales...... 216 Lacomprobaciónde teonas............................................ 218 Realizarpredicciones....................................................... 220 ELCONTRASTECONLA INVESTIGACiÓN CUAUTATIVA y LACOMPARATIVA........................................................... 222 EL PROCESODELAINVESTIGACIÓNCUANTITATIVA.................. 224 Losmarcos analíticosen lainvestigación cuantitativa 225 Del marcoanalíticoalamatriz de datos 227 Lamediciónde lasvariables 229 Elexamende lascorrelacionesy lacomprobación de teorías 232 ELUSODEWSMÉTODOSCUANTITATIVOS............................... 235 Unaintroduccióna losmétodoscuantitativos............... 235 Elcálculode loscoeficientesde correlación 238 Elusode loscoeficientesde correlación 240 CONCWSIÓN........................................................................... 245 Epílogo.LA PROMESADE LA INVESTIGACIÓN SOCIAL.......................................................................... 247 LAUNIDADYLA DIVERSIDADDEMÉTOOO 247 LAINVESTIGACIÓNSOCIALYSUSCRÍTICOS ··.. 253 PRÓLOGO CésarRodríguezGaravito DirectorfundadordelaColecciónDerechoVSociedad GrupoIDEAS(Investigación,DerechoyAcciónSocial) FacultaddeDerecho,Universidadde105Ande, UNA INVITACIÓN ALAINVESTIGACIÓN SOCIAL Lainvestigación social tiene una reputación paradójica, que se debateentredosvisionesopuestas.Deunlado, muchoslavenco mounatareainalcanzable,reservadasóloaaquellosque durante largosaños deformación en cienciassociales fueroniniciadosen lasoscuras técnicasde losmétodosde investigación.A pesar de estudiarfenómenos conocidos por todos ----desdelas relaciones de familiahastalasrelacionescomercialesentrepersonasubica das en rincones opuestos del globo-e-elanálisis social es, desde esta perspectiva,undiálogo entreespecialistas, alque nisiquiera losexpertos en otroscamposde conocimiento, comolashuma nidadesoelderecho, puedenhaceraportes. Muchosotrossostienentodolocontrario.Paraellos,lainves tigación social, precisamente por ocuparse de las relaciones so cialesque todos conocemos,en elmejorde loscasossereduceal sentido común, o en elpeor,constituye una empresa imposible. 13 CharlesC.Ragin Laconstruccióndelainvestigaciónsocial Se reduce alsentidocomúnporque,dicen,no serequieremayor A lasciencias sociales en general, y a losmanuales de ense entrenamiento para hacer una entrevista o para observar una ñanza eninvestigaciónsocial,en particular,lescabe unarespon interacción social.Al finyalcabo, todos losdías tenemos con sabilidadigualmenteimportanteeneste estadodecosas.Conla versacionesynosdetenemos apensaren situacionesque vemos mentablefrecuencia, losinvestigadoressociales se handividido en lacalle. En lasversionesmás escépticasde esta visión, como enbandos disciplinarios ymetodológicos que confirmanlassos aquellas de las teorías posmodemas radicales, esta familiaridad pechasde losescépticos de lainvestigaciónsocial. Porejemplo, con elobjetodeestudiohaceimposibleeltipode miradareposa mientras que laeconomía y, cada vez más, la ciencia políticase daysistemáticaque pretendetenerlainvestigaciónsociaLDado encierran en unadefensadogmáticade losmétodos cuantitati que el analista siempre está inmerso en la práctica que indaga, vos, la historia, la antropología y algunas formas de sociología susconclusionessonunaopiniónmás,tansubjetivacomo lasde respondenconigualvehemenciapara afirmarlaprimacíade los losactores socialesque estudia. métodos cualitativos (véase Wallerstein 1996). Elhecho de que Por caminos muy distintos, estas dos perspectivas tienden a losmanualesdeenseñanzaen metodologíareproduzcanesta di desalentarlainvestigación socialrigurosa. Yeseefectosesiente visión-yque lohaganenun lenguaje inaccesible para quienes enlaproducción intelectual contemporánea, tanto en lascien seacercanpor primera vez altema-terminade cerrarleelpaso ciassocialescomoen otros campos deconocimiento.EnAméri alamultiplicacióndeestudiosinrerdísciplínariosynovedososque ca Latina, porejemplo, esta tendenciaha creadodosobstáculos utilicenlasherramientasde lainvestigaciónsocial. importantespara lacomprensiónysolucióndelosproblemas so Portodoello,eraurgentelapublicaciónenespañolde unlibro cialesurgentesdelaregión.Enprimerlugar,hallevadoasectores que contrarrestaratantolamistificacióncomoladescalificación importantesdelasociología,lahistoria, laeconomíaylaantropo delainvestigaciónsocialeinvitaraapracticarla.EllibrodeChar logíaarefugiarseen laseguridad delateoría. De ahílaabundan lesC.Ragínqueloslectorestienenensusmanoshaceprecisamen ciade modelos abstractosydecomentariosgenerales defilosofía teesto, mediantelacombinaciónde tres elementosinusualesen social,ylaescasezdeestudiosque combinenlareflexión teórica manualesde este tipo. Primero, ellibroconcibelainvestigación aguda con eltrabajo empírico sólido. Con frecuencia, como lo socialcomoun diálogopermanenteentrereflexiónteóricaytra explica Alejandro Portes (2003), elresultado, dentroyfuera de bajoempírico. De esta forma, evitalosextremosdelaalta teoría la región, ha sidoque trabajamos con teorías tangenerales que sinpolo atierraydelempiricismosinguíateórica. sonimposiblesdeverificar orefutar. O que damos porsentadala Segundo,eltextodefiendeuna visiónpluralístadelosmétodos existencia de fenómenos sociales cuya descripción y documen que rompe ladivisiónentreestudioscuantitativosycualitativos. taciónsiguen siendo sumamente imprecisas, desde la"sociedad En lugar de tomarpartido en esta inútildisputa, muestraque la posmodema" (Harvey 1990) hasta el"capital social" (Putnam selección del método debe estarguiada por eltipo de pregunta 2000) (véase Portes 2007). de investigación. Mientras que para preguntas que buscan des Ensegundolugar,lasvisionesmencionadashanimpedidoun cubrirpatronesgenerales (porejemplo, [quéexplica elaumento USI)másfecundodelastécnicasdeinvestigaciónsocialencampos de ladesigualdadeconómicaalinteriorde lospaísesen tiempos distintos a lasciencias sociales. De ahí que losestudiantes e in de globaliaacíónt) son particularmente útiles losmétodoscuan vestigadoresen humanidades,derecho,estudiosculturalesyotras titativos, para encarar otros interrogantes (por ejemplo, zqué áreasraravezcomplementensucajadeherramientasmetodológi efecto tiene laviolenciadoméstica en laexperiencia de vida de ca con losmuchos recursos que ofrece lainvestigaciónsocial. lasmujeres que sonvíctimas deella?)sonesencialeslosmétodos 14 15 Laamstrllcci6ndelainvestigaciónsocial cualitativos.Esmás,siguiendoconleetrabajosquelohanhecho manual de formación básicaeninvestigaciónsocialo comoma mundialmenteconocido (Ragin1987, 1990),elautorenriquece terialde soporteparacursosprácticosyavanzadossobreel tema la pluralidadde los métodosalsostenerlaexistenciade unater endiferentescampos,desdelascienciassocialeshastalacomuni ceravía------elmétodocomparativo-e-quecombinaelementosde caciónsocial,laspolíticaspúblicasylashumanidades.Confiamos lastécnicascuantitativasycualitativasyqueesespecialmenteútil enqueloslectoresaceptaránlafascinanteinvitaciónalainvesti pararesolverpreguntasque involucran unnúmeroreducidode gaciónsocialqueplanteaRaginenlassiguientespáginas. casos (porejemplo, éporqué sólounospocos paísesdelllamado "TercerMundo" handespegadoeconómicamente?). REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS El tercerrasgo centralde este libro que contribuye a desmi tificarla investigaciónsociales su claridad. Mediante unaprosa Harvey, David. 1990. The Condition (JfPostmodemity. Cambridge: sencilla y múltiples ayudas pedagógicas, el texto aborda temas Blackwell. metodológicosdifíciles-desdelalógicadelainferenciahastael Putnarn, Roben. 2000. BowlingAlone: The Collapse andReviva1 (Jf diseñode unproyectodeinvestigación-sinsacrificarla accesi AmericanCommunity.New York:Símon&Schuster. bilidaddellenguajeolosconceptos. Portes, Alejandro. 2003. EldesarroUofuturodeAméricaLatina.Neo liberalismo, clasessocialesytransnacionalismo. Bogotá: ILSA SOBRELACOLECCIÓN DERECHO YSOCIEDAD 2007. "ReflecnonsonaCommonTheme:Establíshmgche ___o Phenomenon,Adumbration,andIdealTypes".Trabajopresentado Los rasgosmencionados hacendellibrode Ragínuntextoideal enelcongresoenhonoraRobertK.Merton,"SociologyofScience para inaugurar la colección Derecho y Sociedad. La colección, andScciologícalExplanation",NewYork,ColumbiaUniversity. impulsada por el Grupo IDEAS de la Facultad de Derecho de Ragin, Charles. 1987. The Comparative Method: Moving Beyond la Uníversídadde los AndesenestrechacolaboraciónconSiglo Qualitative arul Quantitative Strategies. Berkelev. Universitv of del Hombre Editores, difunde aportes novedosos a los estudios CaliforniaPress. interdisciplinariossobreelderechoylasinstituciones. Mediante ___.2000.FUzzY-SetSocialScence.Chicago:ChicagoUniversitv la combinaciónde teoríaytrabajo empírico rigurosos, sus libros Press. impulsan una mirada internacional sobre las prácticasjurídicas Wallerstein, Immanuel. 1996. Abrirlas ciencias sociales. México: y sociales latinoamericanas yglobales. Críticos y prepositivos a SigloXXI. la vez, sus libros ofrecen nuevas herramientas para ladocencia, la investigaciónyeldiseñode instituciones equi~ativase ínclu ventes. Lacolección tomacomopuntode partidalabateríaconcep tualymetodológicade lainvestigaciónsocial.Porello,lapublica ciónde estetextode Ragin-unode losmanualesintroductorios más utilizadosenel contextointernacional-abrelapuertaala de librosposterioresqueaplicanlainvestigaciónsocialalanálisis de problemasjurídicosysocialescentralesenAméricaLatinayel mundo.Másalládelostemasde (acolección,ellibroservirácomo 16 17 PREFACIO Lamayoríade loslibrosacercade lainvestigaciónsocialtienden, oaexcederse,oaquedarsecortos.Aquelloslibrosqueseexceden presentaninventariosexhaustivosdetodaslascosasquehacenlos investigadoressociales, especialmentede susdiferentesmaneras derecogerdatosyanalizarlaspruebasempíricas.Estaorientación dejaallectorconlaimpresióndequelainvestigaciónsocialesun caldero en elquesemezclan actividadesdesconectadas, de que carecede coherencia. Loslibrosquesequedan cortostiendena presentarlainvestigaciónsocialde unamaneraunidimensional. Típicamente,lainvestigaciónsocialsepresenta,obiencomouna actividadque separecemuchoalainvestigaciónenlas"ciencias duras" comola flsíca, o biencomouna actividadde orientación humanística.Ningunade estasdos descripcionesdelainvestiga ción social esprecisa. Este libro no ofrece uninventarioexhaustivode todaslasdi ferentestécnicasde recolecciónde datosyanálisisde losmismos que utilizanlosinvestigadoressociales.Loslibrosquerealizanin ventarios de losmétodos de investigación social, muchas veces dejan desorientados a los estudiantes. Al final, los estudiantes pueden reconocer muchos "árboles" diferentes, pero sepierden en elbosquede lainvestigaciónsocial. Como alternativafrente aello,este textoofrece unexamenpanorámicoeintegradodela investigaciónsocialcomounainvitaciónalainvestigaciónsociaL Eseexameninterpretalasituaciónenqueseencuentralaciencia 19 CharlesC.Ragin Laconstruccióndelainvestigaciónsocial socialennuestrosdíasyquiereresponderala pregunta"¿Quées Miénfasisesmuydistintodelque puedeverse enlatípicades lainvestigaciónsocial!"condiversosejemplosqueilustranelpen cripcióndelacienciasocialcomounaramadelconocimientocon samientoactualacercadelascuestionesgeneralespresentesen la doscarasopuestas,la"cuantitativa"yla"cualitativa".Laideaque metodologíade lacienciasocialylalógica de suanálisis. sederivanormalmentede estadescripción esque losinvestiga Elmejorusodelpresentelibroescomo textoinicialenuncurso dorescuantitativosseocupande números,comolasfrecuencias sobremétodosdeinvestigaciónsocialocomocimientodeuncurso ylosporcentajes,mientrasquelosinvestigadorescualitativosse avanzadoorigurosodeintroducciónaunadisciplinasocíocíentt ocupandelaexperienciaydelsignificado,esdecir,delascosasque fica.Enloscursossobremétodosdeinvestigaciónsocial,estelibro puedenrepresentarse odescribirsemejorconpalabrasyno con puede usarse paracontrarrestarla presentación unidimensional números. Pero todos losinvestigadores sociales deben ocuparse de lainvestigaciónsocialque hacenalgunoslibros (porejemplo, tantodelaspalabrascomodelascifrasenalgúngrado. Ladiferen comounintento por aproximarseo rechazarlas prácticas de in ciaentre lainvestigacióncuantitativaylacualitativanoestáen vestigaciónenlascienciassociales)oparaservirdecomplemento laoposiciónentrenúmerosypalabras,sinoenelsimplehechode aunmanualgeneralque sepropongapresentarlagranvariedad quelosinvestigadorescuantitativosseconcentrannormalmente de métodosqueusanlosinvestigadoressociales. enlosvínculosentreunconjuntomenordeatributospresentesen Elfinprincipalenestelibroesmostrarlaunidadexistenteden muchoscasos cuandoconstruyensurepresentacionesde lavida trode ladiversidadde actividadesque seconocencomoinvesti social,mientrasquelosinvestigadorescualitativoslohacenenlos gaciónsocial, esdecir, darle unsentido a lainvestigaciónsocial vínculosexistentesentreungrannúmerode atributospresentes de tal manera que toda ella pueda verse bajo unmismo prisma. en relativamentepocos casos. Aunqueson muydiferentesensu Enverdad,lacienciasocialesdiversa. Algunosinvestigadoresso orientación, lasdos clases de investigación son similares, pues ciales estudiandatosde milesdepersonasrecogidos enelcenso; to queambas implicanunainteracciónsistemáticaentreideas y otros estudianunaúnicapersonaconel mayor nivel de detalle. pruebasempíricas. Algunoscontrolanquéesloqueestáocurriendoenlascalleshoy En la Parte IIde este libro seexaminanestas dos estrategias en día;otrosintentanreconstruircómoeralavida hacevarios si en detalle,conunaterceraclasede investigaciónsocial, elenfo glos.Peroexisteunidadenesta diversidad. Comoexplicoen este quecomparativo. Enmuchossentidos,estaterceraperspectivase libro, esta unidad proviene de las características especiales que encuentraamediocaminoentrelosdostiposprincipales.Lapre tienelainvestigaciónsocial comoformade representaciónde la sentacióndelenfoquecomparativoesimportanteporqueayudará vida social. Enprácticamentecadaartículo, cada libro, cadain a romper con la aparente barrera existente entre lasestrategias formequeescribenloscientíficossocialesseconstruyenrepresen cualitativasycuantitativas.Enotraspalabras,esmásfácilcaptar taciones de la vida social. Uso esta idea como puntode partida launidaddelainvestigaciónsocialcuandoseofrece un tercerca ymuestroacontinuacióncómotodos losinvestigadoressociales minointermedioentre losdos caminosmás comunes. Comoen participan de un diálogo entre lasideas ("teoría") ylas pruebas lainvestigacióncualitativa,elinvestigadorcomparativolepresta empíricas ("datos") cuandoconstruyensusrepresentacionesdela unaatencióncercanaaloscasos individuales;comoenlainves vidasocial. Encontraposiciónamuchasotrasformasdeconstruir tigación cuantitativa, el investigadorcomparativo seconcentra representacionesde lavidasocial, lainvestigaciónsocial implica directamente en lasdiferencias existentes entre casos e intenta casi siempre una recolección sistemática de grandescantidades darle unsentidoaesasdiferencias. de pruebasempíricasyelexamende lasmismas. 20 21