La autoregulación normativa de los actores privados en el comercio internacional

796 Pages·2016·13.5 MB·Spanish

UNIVERSIDAD DE BUENOS AIRES
FACULTAD DE DERECHO
PROGRAMA DE DOCTORADO EN DERECHO

TESIS DE DOCTORADO

La autorregulaciòn normativa de los actores privados en el
comercio internacional: el caso de los Principios sobre los
Contratos Comerciales de UNIDROIT.

Doctorando:
Jenner Alonso Tobar Torres
Directoras de Investigación:
Dra. Lidia Garrido Cordobera
Dra. Luciana Beatriz Scotti

Buenos Aires, Argentina. Noviembre de 2016.
I
Nota de aceptación

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Firma del jurado

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Firma del jurado

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Firma del jurado

II
A Dios, por mi mamá, Silvia y Rocío. Al lado de ellas todo es posible.

A Dianita, en su memoria.

II
AGRADECIMIENTOS

Es apenas lógico que las primeras palabras de gratitud que vienen a mi cabeza sean dirigidas
a mis directoras de investigación, las Dras. Lidia Garrido y Luciana Scotti. El continuo apoyo
de ellas durante los mas de 3 años que duró esta investigación fue determinante para llegar a
este punto. El tiempo que dedicaron, no solo a leer mis avances, sino para atender los
requerimientos que en diferentes etápas tuvimos que sortear, es totalmente valorado en este
momento. Profesoras Luciana y Lidia: ¡muchas gracias!
Es necesario mencionar a las diferentes entidades que apoyaron la presente investigación.
Palabras de agradecimiento en este sentido para Coimbra Group y el Instituto Internacional
para la Unificacion del Derecho Privado UNIDROIT cuyas sendos apoyos para estancias de
investigación en la Universidad de Coimbra (Portugal) y en el UNIDROIT (Roma, Italia),
respectivamente, fueron muy importantes para acceder a la documentación necesaria en la
elaboración de la investigación.
Especial mención merece el Departamento Administrativo de Ciencia, Tecnología e
Innovación COLCIENCIAS, el cual, con su programa de becas doctorales, hizo posible que
pudiera dedicar el tiempo y los recursos requeridos para culminar con éxito la presente
investigación.
A mi hermana gracias por cuidar a mi mamá cuando no estuve en casa. A Rocío gracias,
gracias por todo.
Finalmente, a Nina y Tomas. El amor que ellos brindan, alegran el corazón de todos en la
casa. Y en últimas, ¿no es el esfuerzo que ofrecemos una muestra del amor que recibimos?
III
“The seeker after truth is not one who studies the writings of the ancients and, following his
natural disposition, puts his trust in them, but rather the one who suspects his faith in them
and questions what he gathers from them, the one who submits to argument and
demonstration and not the sayings of human beings whose nature is fraught with all kinds
of imperfection and deficiency. Thus the duty of the man who investigates the writings of
scientists, if learning the truth is his goal, is to make himself an enemy of all that he reads,
and, applying his mind to the core and margins of of its content, attack it from every side.
He should also suspect himself as he performs his critical examination of it, so that he may
avoid falling into either prejudice or leniency.”
Ibn al-Haytham (Alhazen)
IV
ABREVIATURAS

CCI Cámara de Comercio Internacional.
CIADI Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas
a Inversiones
CNUCIM Convención de las Naciones Unidas sobre los contratos de
compraventa internacional de mercaderías de 1980.
CNUDMI/ UNCITRAL Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho
Mercantil Internacional.
ICC International Chamber of Commerce.
INCOTERMS international commercial Terms
LUCI Ley Uniforme sobre Compraventa Internacional de
Mercaderías.
LUFC Ley Uniforme sobre la Formación de Contratos para la
Compraventa Internacional de Mercaderías.
OEA Organización de Estados Americanos.
OMC Organización Mundial del Comercio.
OPIC Corporación de Inversiones Privadas en el Extranjero.
ULIS Ley Uniforme sobre venta internacional de objetos
muebles corporales.
UNCTAD Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y
Desarrollo.
UNESCO Organización de la Naciones Unidas para la Educación, la
Ciencia, y la Cultura.
RUU Reglas y Usos Uniformes de la Cámara de Comercio
Internacional.
V
Jenner Alonso Tobar Torres – Tesis de Doctorado

TABLA DE CONTENIDO

INTRODUCCIÓN ........................................................................................... 1
CAPITULO 1
DERECHO EN LA SOCIEDAD. APORTES DESDE LA TEORIA DE
LOS SISTEMAS SOCIALES PARA UN ENTENDIMIENTO
COMPREHENSIVO DE LA SOCIEDAD MODERNA Y LOS MUNDOS
JURÍDICOS. .................................................................................................. 10
1.1 DE LA ACCIÓN SOCIAL A LA TEORÍA SISTÉMICA: ALGUNOS
APORTES EN EL TRAYECTO HACIA EL RE-ENTENDIMIENTO DE LA
SOCIEDAD MODERNA ................................................................................................ 11
1.1.1 Aportes desde la teoría social de Max Weber ...................................................... 11
1.1.2 El paradigma consensual discursivo de Habermas ............................................... 15
1.1.3 Aportes desde el funcionalismo ............................................................................ 19
1.2 LA TEORÍA DE LA SOCIEDAD DE NIKLAS LUHMANN .............................. 24
1.2.1 Tres conceptos claves: sentido, complejidad y contingencia. .............................. 27
1.2.2 Sistemas psíquicos y Sistemas sociales. ............................................................... 29
1.2.3 Autopoiesis y clausura operativa de los sistemas sociales. .................................. 38
1.2.4 La especialización funcional de los sistemas ....................................................... 44
1.2.5 El subsistema jurídico ........................................................................................... 49

1.2.5.1 Expectativas cognitivas y normativas ........................................................................ 49

1.2.5.2 El desarrollo evolutivo del Derecho .......................................................................... 51

1.2.5.3 La clausura operativa del sistema jurídico ................................................................. 55

1.2.5.4 La función del derecho ............................................................................................... 58

1.2.5.5 La generalización de expectativas y las dimensiones del sentido .............................. 62

1.2.5.6 El código y los programas en el sistema jurídico ...................................................... 65
VI
Jenner Alonso Tobar Torres – Tesis de Doctorado

1.2.6 Importancia de la teoría de Luhmann para el análisis de los procesos
autorregulatorios en el comercio internacional. ............................................................ 68
1.3. APORTES DE GUNTHER TEUBNER AL ANÁLISIS DEL DERECHO EN LA
SOCIEDAD GLOBAL .................................................................................................... 72
1.3.1 El derecho como sistema autopoietico y su relación con el entorno ................... 74
1.3.2 Del derecho formal al derecho reflexivo moderno. .............................................. 78
1.3.3 Globalización, la composición heterárquica del derecho y regímenes privados
autónomos. ..................................................................................................................... 81
1.3.4 La constitucionalización de la sociedad global: las constituciones civiles. ......... 90
1.3.5 Importancia de la teoría de Teubner para el análisis de los procesos
autorregulatorios en el comercio internacional. ............................................................ 95
CAPITULO 2
REPENSANDO EL PAPEL DE LO PRIVADO: ANÁLISIS DE LOS
PROCESOS DE AUTORREGULACIÓN DE LOS PARTICULARES.104
2.1 INTRODUCCIÓN. ALGUNAS CONSIDERACIONES SOBRE LA RELACIÓN
PÚBLICO/PRIVADO EN TORNO A LA AUTORREGULACIÓN. ...................... 104
2.2 FUNDAMENTOS DE LA REGULACIÓN ECONÓMICA. .............................. 113
2.2.1 Teorías y justificaciones de la regulación económica ........................................ 114
2.2.2 Conceptualización de la actividad regulatoria .................................................... 120
2.2.3 Hacia un reentendimiento de la regulación. ....................................................... 126
2.3. LA ACTIVIDAD AUTORREGULATORIA PRIVADA. .................................. 132
2.3.1 Claves conceptuales del término y puntos de contacto con lo público. ............. 132
2.3.2 Etapas de la autorregulación ............................................................................... 142
2.3.3 Fundamentos de la autorregulación .................................................................... 148
2.3.4 Modalidades y formas de autorregulación ......................................................... 156

2.3.4.1 Autorregulación según la materia o campo en el que recae. .................................... 156

2.3.4.2 Autorregulación según su causa ............................................................................... 156
VII
Jenner Alonso Tobar Torres – Tesis de Doctorado

2.3.4.3 Autorregulación según su naturaleza ....................................................................... 158

2.3.4.4 Autorregulación según su contenido ........................................................................ 160
2.3.4.5 Autorregulación según sus actores ............................................................................... 161
2.3.5 La autorregulación normativa ............................................................................. 164
2.3.5.1 Principales manifestaciones de la autorregulación normativa ........................................ 171

2.3.5.1.1 La normalización y certificación industrial. ...................................................... 172

2.3.5.1.2 El autocontrol y autodisciplina de las profesiones y la industria. ..................... 173

2.3.5.1.3 La autorregulación de las nuevas tecnologías ................................................... 179

2.3.5.1.4 La generación de usos y reglas comerciales ..................................................... 180
2.3.6 El contrato como herramienta de autorregulación y regulación. ........................ 186
2.3.7 La autorregulación privada públicamente regulada o autorregulación regulada 197
2.3.8 Efectos y alcance de la autorregulación ............................................................. 201
2.3.9 Limitaciones de la autorregulación ..................................................................... 203
CAPITULO 3
LA AUTORREGULACIÒN NORMATIVA EN EL COMERCIO
INTERNACIONAL (I): LA LEX MERCATORIA Y LA COSTUMBRE.
........................................................................................................................ 208
3.1 LA LEX MERCATORIA. INTRODUCCIÓN AL DEBATE. ............................ 208
3.2 LA ANTIGUA LEX MERCATORIA ................................................................... 211
3.2.1 El mito de la antigua lex mercatoria ................................................................... 212
3.2.2 ¿Existió la lex mercatoria medieval? Develando el mito de la antigua lex
mercatoria. ................................................................................................................... 219
3.3 LA NUEVA LEX MERCATORIA. ....................................................................... 227
3.3.1 Los esfuerzos de unificación del derecho privado como contexto de aparición de
las teorias alrededor de una nueva lex mercatoria ...................................................... 227
3.3.2 Origen y aproximación terminológica. ............................................................... 229
3.3.3 Fuentes y contenidos de la lex mercatoria. ......................................................... 236
VIII
Jenner Alonso Tobar Torres – Tesis de Doctorado

3.3.4 ¿Un nuevo derecho de los mercaderes? Defensas y ataques alrededor de la lex
mercatoria. ................................................................................................................... 243
3.3.5 La lex mercatoria en acción. Experiencias de utilización. ................................. 261

3.3.5.1 La lex mercatoria en arbitraje como derecho elegido por las partes ........................ 262
3.3.5.2 La lex mercatoria en el arbitraje ante la ausencia de elección de derecho por las partes.

.............................................................................................................................................. 265

3.3.5.3 La lex mercatoria en el arbitraje cuando las partes han elegido derecho aplicable. 270

3.3.5.4 La lex mercatoria en arbitraje en casos de amigable composición. ......................... 271

3.3.5.5 La lex mercatoria en los escenarios nacionales. ...................................................... 271

3.3.5.5 ¿Realmente se utiliza la lex mercatoria? Panorama actual de la lex mercatoria. .... 277
3.4 LA LEX MERCATORIA, LOS USOS, LAS PRÁCTICAS Y LA COSTUMBRE.
PRECISIONES Y ALCANCES. .................................................................................. 281
3.5 CONSIDERACIONES ALREDEDOR DE LA CONTROVERSIA. HACÍA UN
MEJOR ENTENDER DE LA LEX MERCATORIA ................................................ 295
CAPITULO 4.
LA AUTORREGULACIÒN NORMATIVA EN EL COMERCIO
INTERNACIONAL (II): LOS PRINCIPIOS SOBRE LOS CONTRATOS
COMERCIALES DE UNIDROIT. ............................................................ 303
4.1. EL INSTITUTO INTERNACIONAL PARA LA UNIFICACIÓN DEL
DERECHO PRIVADO UNIDROIT ........................................................................... 303
4.1.1. Estructura y actividades de UNIDROIT. ........................................................... 305
4.2. Contexto de aparición de los Principios ............................................................... 310
4.3 ORIGEN Y ANTECEDENTES DE LOS PRINCIPIOS. .................................... 315
4.4 CONTENIDOS DESARROLLADOS POR LOS PRINCIPIOS UNIDROIT .. 321
4.5 NATURALEZA DE LOS PRINCIPIOS. CARACTERISTICAS
DEFINITORIAS. .......................................................................................................... 325
4.6 ALCANCE DE LOS PRINCIPIOS. ÁMBITO GENERAL DE APLICACIÓN.
......................................................................................................................................... 336
IX