Jahrbuch zur Mittelstandsforschung 2/2003

126 Pages·2004·4.507 MB·German

by  Frank Maaß, Peter Kranzusch (auth.), Gunter Kayser (eds.)

Institut fOr Mittelstandsforschung Bonn (Hrsg.)
Jahrbuch zur Mittelstandsforschung 2/2003
GABLER EDITION WISSENSCHAFT
Schriften zur Mittelstandsforschung
Nr.104 NF
Herausgegeben
vom Institut fur Mittelstandsforschung Bonn,
vertreten durch den Vorstand
Prof. Dr. Dr. Dieter Bos,
o. Professor der Volkswirtschaftslehre,
Finanzwissenschaftliche Abteilung, Universitat Bonn
Prof. Dr. Uschi Backes-Gellner,
o. Professorin der Betriebswirtschaftslehre,
Lehrstuhl fUr Allgemeine Betriebswirtschaftslehre, insbesondere
empirische Methodik der Arbeitsbeziehungen und der Personal
okonomik, Universitat Zurich
Das Institut fUr Mittelstandsforschung Bonn, eine privatrechtliche
Stiftung der Bundesrepublik Deutschland und des Landes Nordrhein
Westfalen an den Universitaten Koln und Bonn, veroffentlicht seine
Forschungsergebnisse in der Reihe Schriften zur Mittelstandsfor
schung NF. Mit Herausgabe des Bandes Nr. 78 NF erscheint diese
Reihe in der GABLER EDITION WISSENSCHAFT im Deutschen Univer
sitats-Verlag. Die Publikationen Nr. 1 NF bis Nr. 77 NF sind weiterhin
lieferbar und konnen direkt beim Institut fur Mittelstandsforschung
Bonn bezogen werden.
In der Schriftenreihe werden aktuelle Forschungsergebnisse des
Instituts der Offentlichkeit prasentiert. Ziel der Veroffentlichungen ist
es, die Stellung und Bedeutung kleiner und mittlerer Unternehmen im
Kontext zur wirtschaftlichen, gesellschaftlichen und wirtschaftspoliti
schen Entwicklung zu analysieren und allen Experten, die mit Fragen
des Mittelstands befasst sind, Informationen, Entscheidungshilfen
und wissenschaftliche Basisanalysen zu liefern.
Institut fOr Mittelstandsforschung Bonn (Hrsg.)
Jahrbuch zur
Mittelstandsforschung 2/2003
Schriftleitung: Gunter Kayser
Deutscher Universitats-Verlag
Bibliografische Information Der Deutschen Bibliothek
Die Deutsche Bibliothek verzeichnet diese Publikation in der Deutschen
Nationalbibliografie; detaillierte bibliografische Daten sind im Internet Ober
<http://dnb.ddb.de> abrufbar.
1. Auflage Juni 2004
Aile Rechte vorbehalten
© Deutscher Universitats-Verlag/GWV Fachverlage GmbH, Wiesbaden 2004
Lektorat: Brigitte Siegel/Sabine Scholler
Der Deutsche Universitats-Verlag ist ein Unternehmen von
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Die Wiedergabe von Gebrauchsnamen, Handelsnamen, Warenbezeichnungen usw. in diesem
Werk berechtigt auch ohne besondere Kennzeichnung nicht zu der Annahme, dass solche
Namen im Sinne der Warenzeichen-und Markenschutz-Gesetzgebung als frei zu betrachten
waren und daher von jedermann benutzt werden dOrften.
Umschlaggestaltung: Regine Zimmer, Dipl.-Designerin, Frankfurt/Main
Gedruckt auf saurefreiem und chlorfrei gebleichtem Papier
ISBN-13:978-3-8244-8152-1 e-ISBN-13: 978-3-322-81793-8
DOl: 10.1007/978-3-322-81793-8
v
Vorwort
Die gror..e Zeit der wissenschaftlichen Monographien ist vorbei, zumindest in
den wirtschaftswissenschaftlichen Fachdisziplinen. Aufsatze in "referierten"
Journalen treiben den wissenschaftlichen Fortschritt. Junge Wissenschaftler
werden danach bewertet, wie viele solcher Aufsatze sie publiziert haben. Oem
modernen Trend entsprechend legt das IfM Bonn hiermit die achte Nummer
seines Jahrbuchs fOr Mittelstandsforschung vor.
Das Jahrbuch erscheint zweimal jahrlich und hat den Charakter einer "refe
rierten" Zeitschrift, das heir..t, aile Arbeiten werden vor der Publikation an ano
nyme Referees weitergeleitet, die Empfehlungen Ober Annahme, Revision oder
Ablehnung des betreffenden Aufsatzes abgeben. Oa publizierte Aufsatze typi
scherweise aufgrund von Referee-Berichten vor der Veroffentlichung umgear
beitet werden, erhoht dieses System auch die Qualitat der veroffentlichten Ar
beiten.
Ergebnisse der laufenden Forschungsprojekte des IfM Bonn bilden den
Schwerpunkt der Publikationen des Jahrbuchs (weitere Untersuchungsergeb
nisse konnen auf unserer Homepage unter www.ifm-bonn.org abgerufen wer
den). Wir freuen uns aber auch darOber, im Jahrbuch Ober Nachbearbeitungen
und Sonderauswertungen abgeschlossener Projekte berichten zu konnen. Es
war fOr die Mitarbeiter des Instituts oft frustrierend, dass im Zuge eines Pro
jektes gesammelte Humankapital nach erfolgter Vorlage der Projektergebnisse
an die Stifter des Instituts brachliegen lassen zu mOssen. Das Jahrbuch bietet
eine flexible Form der weiteren Verwertung dieses Humankapitals.
Das Jahrbuch veroffentlicht vor allem Aufsatze von den Mitarbeiterinnen und
Mitarbeitern des IfM Bonn, die durch das Referee-System einer qualifizierten
Aur..enkontrolle unterworfen werden. DarOber hinaus werden aber auch Beitra
ge von aur..en aufgenommen. 1m deutschsprachigen Bereich gibt es ja inzwi
schen eine gror..ere Anzahl von Forschungsinstitutionen, die sich dem Thema
der Mittelstandsforschung gewidmet haben. In den letzten Jahren sind aur..er
dem zahlreiche LehrstOhle fOr GrOndungsforschung eingerichtet worden, deren
Vorstande und wissenschaftliche Mitarbeiter geradezu dafOr pradestiniert sind,
im Jahrbuch fOr Mittelstandsforschung zu publizieren.
Professor Dr. Dr. Dieter Bos Professor Dr. Uschi Backes-Gellner
VII
Inhaltsverzeichnis
Frank MaalJ, und Peter Kranzusch
Entwicklungsphasen grenzOberschreitender Kooperationen im
Mittelstand - Erkenntnisse aus Fallstudien
Rosemarie Kay
Von Frauen gegrOndete und gefOhrte EigentOmerunternehmen
-volkswirtschaftliche Bedeutung, Charakteristika und Hemmnisse 47
Guido Paffenholz
Mezzaninkapital -Option zur Wachstumsfinanzierung im
Mittelstand 67
Entwicklungsphasen grenzuberschreitender Kooperationen im
Mittelstand • Erkenntnisse aus Fallstudien
von Frank Maar.. und Peter Kranzusch
Inhalt
1. EinfOhrung 3
2. Bedeutung der grenzOberschreitenden Kooperation fOr kleine
und mittlere Unternehmen in Ost-und West-Deutschland 4
2.1 Wahl der Internationalisierungsstrategien 4
2.2 Motive fOr eine grenzOberschreitende Kooperations-
ffi~W 8
2.3 Unternehmensspezifische Voraussetzungen 10
2.4 Kooperation als Instrument zur Oberwindung von Markt-
eintrittsbarrieren 11
2.5 Regionalraumliche Verhaltensmuster im Kooperationsge-
schehen mit dem Ausland 15
3. Kooperationserfahrungen im Ausland: Ausgewahlte Erfah-
rungsberichte aus Sachsen 16
.3.1 Beschreibung der Fallbeispiele 16
3.2 Entstehungsphasen von Joint Venture im Ausland 20
3.2.1 Aligemeines Phasenmodell 20
3.2.2 Die Erfahrungen der Unternehmen 21
3.2.2.1 Die Informationsphase 21
3.2.2.2 Die Anbahnungs-und Aufbauphase 22
3.2.2.3 Die Aufbauphase 24
3.2.2.4 Die Betriebsphase 26
3.3 Aufwendungen beim Aufbau und in der ersten Betriebs-
phase grenzOberschreitender Unternehmenskooperatio-
nen 29
3.4 Selbsteinschatzung des Erfolgs der Kooperation 30
4. Zusammenfassung und Handlungsempfehlungen 30
4.1 Zusammenfassung der Befunde 30
4.2 Empfehlungen an den Mittelstand 32
4.3 Empfehlungen an die Politik bzw. Intermediare 37
5. Anhang 39
6. Literaturverzeichnis 44
3
1. EinfUhrung
Die Wirtschaftsentwicklung Deutschlands in den gOer Jahren ist nicht nur
durch die Sonderkonjunktur der deutschen Wiedervereinigung gepragt, son
dern auch durch einen zunehmenden internationalen Wettbewerb und eine
tendenziell steigende Einbindung des Mittelstands in die internationale Ar
beitsteilung. Der Fall des Eisernen Vorhangs, der die west- und osteuropai
schen Wirtschaften trennte, fuhrte in vielen Branchen zu tiefgreifenden Um
strukturierungen, intensiverem Wettbewerb und zu einer Neuausrichtung inter
nationaler Aktivitaten. Das Institut fOr Mittelstandsforschung Bonn (lfM Bonn)
verfolgt diese Internationalisierungsprozesse in zahlreichen wissenschaftlichen
Untersuchungen 1 und erarbeitet regelmaBig unternehmensgroBenspezifische
Daten zum Export deutscher Unternehmen (GONTERBERGIWOLT ER 2003).
Jungere Studien uber das Auslandsengagement des deutschen Mittelstands
kamen zu dem Ergebnis, dass die kleinen und mittleren Unternehmen (KMU)
in den neuen Landern in ihrer Exportbeteiligung und Direktinvestitionstatigkeit
dem Mittelstand Westdeutschlands noch deutlich nachstehen, auch wenn
spektakulare Zuwachse bei der Warenausfuhr erreicht werden konnten
I
(LOOSE/LUDWIG 2003, S. 10 ff.). Lediglich bei einer Form des Auslandsen-
gagements ist ein derartiger Ruckstand der ostdeutschen KMU nicht zu kons
tatieren: bei der Beteiligung an grenzuberschreitenden Kooperationen (MAAB/
WALLAU 2003, S.37). Offensichtlich sind Kooperationen besonders gut fur
ostdeutsche Unternehmen, die mehrheitlich jung und klein sind, als Auftakt fur
einen Auftritt auf Auslandsmarkten geeignet. Unter einer Kooperation wird in
diesem Beitrag die freiwillige Zusammenarbeit verstanden, die zwischen recht
Iich und wirtschaftlich selbstandigen Unternehmen in einzelnen Geschaftsfel
dern erfolgt. Auch das Joint Venture wird hier zu den grenzuberschreitenden
Kooperationen gezahlt, wenngleich es aufgrund seines Investitionscharakters
ebenso den Direktinvestitionen zugerechnet werden kann.
Die erwahnten Studien Iiefern neben Angaben zur Bedeutung der grenzuber
schreitenden Kooperation als Internationalisierungsinstrument auch erste Er
kenntnisse uber die Handlungsmotive und uber charakteristische Internationa
lisierungsmuster von KMU. Allerdings sind die Befunde daruber, wie die Un
ternehmen bei der Umsetzung grenzuberschreitender Kooperationsvorhaben
Zuletzt z.B. FIETEN et al (1997), KOKALJIWOLFF (2001), KRANZUSCHIWALLAU
(2002), MAABlWALLAU (2003, S. 29 ft.); KRANZUSCH/GONTERBERG/ENKE (2003,
5.42 ft.), HOLZ (2004).
4
konkret vorgehen, noch relativ rar. Diese InforrnationslGcke soli anhand dieses
Berichts, der sich auf zehn ausgewahlte Fallstudien von mittelstandischen
Unternehmen stUtzt, geschlossen werden. Aus Tiefeninterviews mit Entschei
dungstragern dieser grenzGberschreitend kooperierenden Unternehmen aus
Sachsen konnten detaillierte Angaben zu Kosten und Personalaufwand ge
wonnen werden.
Ziel der vorliegenden Arbeit ist es daher zum einen, die Entscheidungssituati
on international kooperierender KMU zu ergrGnden. Dabei soli die strategische
Funktion der internationalen Kooperation fUr den (ost-)deutschen Mittelstand
eruiert werden, die in Abhangigkeit von den Rahmenbedingungen, den Poten
zialen, den Marketingstrategien und den Auslandserfahrungen der Unterneh
men als Form der Marktbearbeitung gewahlt wird. 1m Mittelpunkt der Betrach
tung stehen insbesondere die personal- und finanzierungstechnischen As
pekte des Aufbauprozesses derartiger Kooperationen, die Chancen, aber auch
die moglichen Risiken, die ein solches Vorgehen beinhaltet.
In einem ersten Untersuchungsschritt wird im Foigenden der Wissensstand
Gber internationale Kooperationen zusammengefasst (Kapitel 2). In einem
zweiten, explorativen Schritt werden die Phasen des Aufbaus grenzGber
schreitender Kooperationen im Detail betrachtet sowie der Ressourcenbedarf
und bestehende Hemmnisse erlautert (Kapitel 3). Der Beitrag schlier..t mit ein
er zusammenfassenden Prasentation der Ergebnisse und Handlungsempfeh
lungen an Politik und Unternehmen.
2. Bedeutung der grenzuberschreitenden Kooperation fur kleine und
mittlere Unternehmen in Ost-und West-Deutschland
Die folgenden AusfGhrungen beruhen auf verschiedenen Unternehmensbefra
gungen oder empirischen Studien, die das IfM Bonn selbst durchfUhrte oder an
deren Realisierung das IfM Bonn beteiligt war. Auf die empirischen Quellen
wird jeweils in den Fur..noten verwiesen.
2.1 Wahl der Internationalisierungsstrategien
Der direkte Aur..enhandel in Form von Ex- und Importen ist das wichtigste In
ternationalisierungsinstrument fUr den deutschen Mittelstand, vor den interna
tiona len Kooperationen (Tabelle 1). Etwas seltener als Kooperationen werden
Direktinvestitionen als Form der Internationalisierung gewahlt.
5
Tabelle 1: Internationalisierungsstrategien mitlelstandischer Unternehmen in
den neuen und alten Bundeslandern 1999
Anteil der Unternehmen (in %)
Internationalisierungs-
strategien: Neue Alte Deutschland
Bundeslander' Bundeslandei' insgesamt
0% 0% 20% 0% 20%
Au~enhandel n = 1.037 18.7 29,3 28,7 0
darunter: Import f=::=J 16,7 25,4 - 25,0 0.
Export P- 8,6 20,0 19,7
Kooperation3 n: 1.027 mII!IOI 12,4 ~ 9,8 ~ 10,5 0
Direktinvestitionen • n ~ 1.029 7,7 ~ 9,4 9,2 0
Darunter: Beteiligung ::::::J 7.7 P 7,2 ::::J 7,4 .0
Griindung 0,6 P 4,8 ::J 4,1
C 11M Bonn
EinschheBhch Berlin (West)
Ohne Berlin (West)
3 Grenzuberschreitende Kooperationen einschlieBlich Joint Venture
Nicht-kooperative Direklinvestitionen (ohne Joint Venture)
Der Chi-Quadrat-Test ergab auf dem 5%igen Niveau si9nifikante UnterSChiede
Der Chi-Quadrat-Test ergab keine signifikanten Unterschiede
QueUe: IMPULSEIDRESDNER BANK (2000) sowie weiterfuhrende Auswertungen des 11M Bonn.
Die Bedeutung von internationalen Kooperationen hat dabei im Verlauf der
legten 30 Jahre stetig zugenommen, wie Befunde verschiedener empirischer
Erhebungen belegen (MAAr..IWALLAU 2003, S.44 ft.; TRAM/MOLLERS-PA
TEL 1999, S.36 ft,). In Abbildung 1 sind die Beteiligungsquoten von mittel
standischen Unternehmen unterschiedlicher Gror..enklassen an grenzOber
schreitenden Kooperationen graphisch dargestellt, wie sie in Studien aus den
Jahren 1977 und 1999 ermittelt und bei MAAr..IWALLAU (ebenda) ausfOhrlich
beschrieben werden. In der GegenObersteliung der Ergebnisse beider Studien
zeigt sich, dass kooperative Wettbewerbsstrategien mit im Ausland ansassi
gen Partnern im Laufe der 1980er und 1990er Jahre in der mittelstandischen
Wirtschaft erheblich an Bedeutung gewonnen haben. Wahrend noch Ende der
1970er Jahre die Kooperationsbereitschaft mit im Ausland ansassigen Part
nern erst mit einer Unternehmensgror..e ab 50 Beschaftigten deutlich anstieg,
sind es mittlerweile bereits die Unternehmen ab 20 Beschaftigten, die verstarkt
grenzOberschreitende Kooperationen eingehen. Dies legt den Schluss nahe,
dass die grenzOberschreitende Kooperation im Laufe der 1980er und 1990er
Jahre nicht nur an Bedeutung gewonnen hat, sondern dass die Eintrittsbarrie
ren deutlich gesunken sind.