impugnación de acuerdos sociales y arbitraje

490 Pages·2009·4.74 MB·Spanish

UNIVERSIDAD COMPLUTENSE DE MADRID

FACULTAD DE DERECHO
Departamento de Derecho Mercantil

IMPUGNACIÓN DE ACUERDOS SOCIALES Y
ARBITRAJE.

MEMORIA PARA OPTAR AL GRADO DE DOCTOR
PRESENTADA POR

María Inmaculada Rodríguez Roblero

Bajo la dirección de la doctora

María Teresa Martínez Martínez

Madrid, 2010

ISBN: 978-84-693-8006-2 © María Inmaculada Rodríguez Roblero, 2010
UNIVERSIDAD COMPLUTENSE DE MADRID
FACULTAD DE DERECHO
DEPARTAMENTO DE DERECHO MERCANTIL

TESIS DOCTORAL

IMPUGNACIÓN DE ACUERDOS SOCIALES Y
ARBITRAJE

Autora: María Inmaculada Rodríguez Roblero
Dirigida por: María Teresa Martínez Martínez, profesora Titular de
Derecho Mercantil de la Universidad Complutense

Madrid, noviembre de 2009.
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ÍNDICE

ABREVIATURAS……………………………………………………………….……10

INTRODUCCIÓN………………………………………………………………...…..12

PRIMERA PARTE: EL ARBITRAJE SOCIETARIO. MARCO GENERAL Y
ORIENTACIONES EN DERECHO COMPARADO

CAPÍTULO PRIMERO: Caracterización general del arbitraje………………..…26

I. El arbitraje como método heterocompositivo (y alternativo a la jurisdicción
ordinaria) para resolver controversias jurídicas………………………….…26
II. La naturaleza jurídica del arbitraje…………………………………………29
III. La delimitación objetiva de lo arbitrable en general y en el Derecho
societario en particular: materias de libre disposición y el orden
público….......................................................................................................36
IV. El logro de la tutela judicial efectiva a través del arbitraje (y específicamente
en los conflictos societarios)………………………………………………..51
V. Las ventajas y las desventajas del arbitraje como medio alternativo a la
jurisdicción en el ámbito societario………………………………………...60
VI. El convenio arbitral como fundamento del arbitraje: características generales
y remisión……………………….………………………………………….68
1. Preámbulo………………………………………………………………68
2. Concepto, formas en que puede exteriorizarse y requisitos de validez y
eficacia del convenio arbitral…………………………………………...68
3. Los efectos jurídicos del convenio arbitral……………………………..76
VII. Las clases de arbitraje de acuerdo a su organización: el arbitraje ad hoc y el
arbitraje institucional……………………………………………………….79
VIII. Las normas que han de aplicarse a la resolución del fondo de la controversia:
el arbitraje de Derecho y el arbitraje de equidad…………………………...85
2
IX. Distinción de figuras afines al arbitraje…………………………………….92
1. Preámbulo………………………………………………………………92
2. La transacción como medio más común de resolución de
controversias……………………………………………………………95
3. La integración de relaciones jurídicas incompletas: el arbitrio de un
tercero…………………………………………………………………100
4. El peritaje como instrumento técnico de una decisión………………..103
5. La conciliación y la mediación como métodos autocompositivos de
solución de controversias……………………………………………...107
6. Algunas formas peculiares para la resolución de conflictos en el Derecho
comparado…………………………………………………………….111
6.1 El perito-árbitro o Schiedsgutachten……………………………...112
6.2 El arbitraje informal o irrituale…………………………………...114
6.3 El “arbitraje” económico o arbitraje de gestión…………………...118
6.4 La firma de documento en blanco………………………………...121

CAPÍTULO SEGUNDO: El arbitraje societario en el Derecho comparado,
especialmente respecto a la impugnación de acuerdos sociales……………..…….124

I. Preámbulo…………………………………………………………………124
II. El arbitraje societario en los ordenamientos latinos: Italia y Francia……..125
1. El ordenamiento italiano como modelo legal de referencia para el
arbitraje intrasocietario...……………………………………………...125
1.1 Preámbulo…………………………………………………………125
1.2 El arbitraje societario y la cláusula compromisoria……………….130
A) Delimitación del ámbito de la cláusula arbitral en el Derecho
societario italiano……………………………………………..130
B) Prohibición a las sociedades que recurren al mercado de valores
de optar por la vía arbitral mediante una cláusula
compromisoria………………………………………………...135
1.3 El arbitraje de la impugnación de acuerdos sociales………………143
A) Preámbulo……………………………………………………..143
B) La arbitrabilidad de la impugnación de los acuerdos de junta
general nulos. Exclusión de la vía arbitral como alternativa a la
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jurisdicción para resolver la validez de los acuerdos
absolutamente nulos o inexistentes………….………………..144
C) La arbitrabilidad de la impugnación de los acuerdos
anulables……………………………………………………....150
D) Posiciones doctrinales a favor y en contra de someter a arbitraje
la impugnación de acuerdos sociales……………….…………157
E) Breve referencia al procedimiento arbitral para la impugnación
de acuerdos sociales…………………………………………..163
2. El ordenamiento francés y su legislación favorable al arbitraje
comercial……………………………………………………………...168
2.1 Preámbulo…………………………………………………………168
2.2 El arbitraje societario y la cláusula compromisoria……………….170
2.3 La nulidad y la anulabilidad de los acuerdos sociales…………….173
2.4 Posición favorable del Derecho francés en torno a la arbitrabilidad de
la impugnación de acuerdos sociales……………………………...178
2.5 Breve referencia al procedimiento arbitral para la impugnación de
acuerdos sociales…………………………………………………..180
III. El arbitraje societario en Alemania……………………………………….184
1. Preámbulo……………………………………………………………..184
2. La materia arbitrable y los requisitos de validez y eficacia del convenio
arbitral en el Derecho alemán…………………………………………187
3. Posición del Derecho alemán en torno a la impugnación de acuerdos
sociales mediante arbitraje…………………………………………….192
IV. El arbitraje societario en los ordenamiento anglosajones: Inglaterra y Estados
Unidos de América………………………………………………………..203
1. Preámbulo……………………………………………………………..203
2. El arbitraje en el Derecho societario anglosajón y las materias de libre
disposición…………………………………………………………….205
3. El arbitraje en la impugnación de acuerdos sociales………………….209
4. Breve referencia a los aspectos procesales del arbitraje en los
ordenamientos anglosajones…………………………………………..213

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SEGUNDA PARTE: EL ARBITRAJE Y LA IMPUGNACIÓN DE ACUERDOS
SOCIALES

CAPÍTULO PRIMERO: La cláusula arbitral como fundamento del arbitraje
intrasocietario………………..…………………………………..…………………..218

I. Preámbulo…………………………………………………………………218
II. El arbitraje societario y la cláusula arbitral: necesidad, requisitos y
características.……………………………………………………………..220
1. Los estatutos sociales como sede adecuada para la cláusula arbitral en el
arbitraje societario, y en particular, respecto a la impugnación de
acuerdos sociales……………………………………………………...220
1.1. Preámbulo………………………………………………………...220
1.2. La eficacia limitada de otros documentos societarios que pueden
contener la cláusula arbitral: los pactos parasociales y el reglamento
interno de la junta general………………………………………..221
1.3. El marco legal: las normas que facultan expresamente a incluir una
cláusula arbitral en los estatutos sociales………………………...228
A) La Ley estatal 27/1999, de 16 de julio, de Cooperativas y la Ley
8/2003, de 24 de marzo, de Cooperativas de la Comunidad
valenciana……………………………………………………..229
B) Los Estatutos orientativos de la Sociedad Limitada Nueva
Empresa……………………………………………………….233
C) La Ley 2/2007, de 15 de marzo, de Sociedades
Profesionales…………………………………………………..235
D) El Real Decreto 171/2007, de 9 de febrero, por el que se regula la
publicidad de los Protocolos familiares…………………….…237
E) Breve mención a la regulación en el Derecho comparado y en el
Derecho proyectado de la inclusión de una cláusula arbitral en los
estatutos de las sociedades de capital y remisión……………..239
2. Requisitos de la cláusula arbitral: la voluntad de someterse a arbitraje, la
controversia y su disponibilidad………………………………………245
5
3. El principio de independencia o separabilidad de la cláusula arbitral
(Kompetenz-Kompetenz)……………….……………………………...249
4. La incorporación sucesiva de una cláusula arbitral en los estatutos de las
sociedades de capital………………………………………………….257
III. La eficacia o el alcance subjetivo de la cláusula arbitral estatutaria……...269
1. La vinculación de la propia sociedad por la cláusula arbitral
estatutaria……………………………………………………………...269
2. La vinculación de los socios presentes y futuros a las normas del
funcionamiento social…………………………………………………271
3. La vinculación de los herederos y de los titulares de derechos reales
sobre acciones o participaciones a la cláusula arbitral………………..282
4. La posible vinculación de los administradores, los auditores y los
liquidadores sociales a la cláusula arbitral estatutaria………………...284
5. La relatividad contractual y la oponibilidad de la cláusula arbitral
estatutaria: la imposibilidad de vincular a los terceros………………..289

CAPÍTULO SEGUNDO: Admisibilidad y puesta en práctica del arbitraje en la
impugnación de los acuerdos de la junta general en las sociedades de
capital……………………………………………...………………………………….302

I. Preámbulo…………………………………………………………………302
II. Síntesis de la evolución de los planteamientos sobre la arbitrabilidad de la
validez de los acuerdos sociales…………………….…..…..…………….303
III. El arbitraje societario y la validez de los acuerdos de la junta general de una
sociedad de capital………………………………………………………...311
1. Generalidades sobre la impugnación de acuerdos sociales…………...311
2. La subsanación de los acuerdos sociales y la materia de libre disposición
como presupuesto de la materia arbitrable……………………………314
3. La arbitrabilidad de los acuerdos nulos: posibilidad, legitimación y
efectos…………………………………………………………………324
4. Los acuerdos contrarios al orden público como materia
indisponible…………………………………………………………...334
5. Consenso en torno a la arbitrabilidad de los acuerdos anulables……..340
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IV. Las perspectivas que ofrece el arbitraje sobre la validez de acuerdos sociales
en función del tipo fáctico y/o normativo de sociedad que se trate………347
1. Las sociedades cerradas como sede idónea de la cláusula arbitral para
resolver los conflictos intrasocietarios. Especial referencia a las
sociedades de carácter familiar……………………………………347
2. Posibilidad, vinculación y efectos del arbitraje en las grandes
sociedades de capital. Especial referencia a las sociedades
cotizadas……………………………………………...…………...356
V. Puesta en práctica del procedimiento arbitral en la impugnación de acuerdos
sociales…………………………………………………………………….366
1. Preámbulo……………………………………………………………..366
2. El papel de la jurisdicción como auxiliar del arbitraje………………..367
2.1 El apoyo jurisdiccional previo al arbitraje………………………...367
2.2 El juez como ejecutor de las medidas adoptadas por el árbitro…...372
2.3 El control por la jurisdicción del arbitraje………………………...375
A) La acción de anulación del laudo……………………………..375
B) La revisión del laudo firme: casos excepcionales…………….381
C) El recurso de amparo en tutela de los derechos y de las libertades
fundamentales…………………………………………………383
3. El papel del Registro Mercantil en el arbitraje societario…………….387
3.1 La inscripción de la cláusula arbitral……………………………...387
3.2 La inscripción del laudo arbitral…………………………………..389
4. Procedimiento para la impugnación de los acuerdos de una junta general
de una sociedad de capital mediante arbitraje institucional…………..391
VI. Breve referencia al arbitraje de la impugnación de acuerdos del consejo de
administración………………………………………………..…………...397
VII. Propuestas de reforma a la Ley de Arbitraje 60/2003, de 23 de diciembre,
desde el punto de vista del Derecho de sociedades……………………….401

CONCLUSIONES.......................................................................................................406

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BIBLIOGRAFÍA, DOCUMENTACIÓN Y OTRAS FUENTES…........................416

I. Libros……………………………………………….……………………..416
II. Artículos de revistas..…………………………………………..…………427
III. Colaboraciones en obras colectivas………………….................................447
IV. Literatura en Internet...……………………………………………………468
V. Ponencias………………………………………………………………….483
VI. Jurisprudencia……………………………………………………………..485
1. Sentencias del Tribunal Constitucional……………………………….485
2. Sentencias del Tribunal Supremo……………………………………..486
3. Sentencias de las Audiencias Provinciales……………………………487
4. Sentencias de los Juzgados de lo Mercantil…………………………..488
5. Resoluciones de la Dirección General de los Registros y del
Notariado……………………………………………………………...488
VII. Entrevistas………………………………………………………………...488

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