Table Of Content

21151 ΕΦΗΜΕΡΙΣ ΤΗΣ ΚΥΒΕΡΝΗΣΕΩΣ ΤΗΣ ΕΛΛΗΝΙΚΗΣ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑΣ ΤΕΥΧΟΣ ΔΕΥΤΕΡΟ Αρ. Φύλλου 1781 19 Αυγούστου 2015 ΑΠΟΦΑΣΕΙΣ (ζ) της εκκαθάρισης συναλλαγών επί χρηματοπιστω− τικών μέσων, μόνον πρόσωπα που διαθέτουν Πιστοποι− ητικό Καταλληλότητας (στο εξής: «Πιστοποιητικό»), που Αριθμ. απόφ. 4/709/3.4.2015 εκδίδεται σύμφωνα με τις διατάξεις της παρούσας, με Πιστοποίηση καταλληλότητας προσώπων απασχολού− την επιφύλαξη των οριζομένων στο άρθρο 17. μενων σε πιστωτικά ιδρύματα που παρέχουν υπη− Η ως άνω υποχρέωση αφορά επίσης την, δυνάμει ρεσίες σύμφωνα με το άρθρο 14 του Ν. 3606/2007. της παραγράφου 4 του άρθρου 7 του Ν. 4099/2012, ΤΟ ΔΙΟΙΚΗΤΙΚΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ απασχόληση ή συνεργασία με φυσικά πρόσωπα για τη ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ διάθεση μεριδίων ή μετοχών ΟΣΕΚΑ ή άλλων οργανι− ΚΑΙ Ο ΔΙΟΙΚΗΤΗΣ ΤΗΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ σμών συλλογικών επενδύσεων. 2. Κάτοχος Πιστοποιητικού Καταλληλότητας το οποίο Αφού έλαβαν υπόψη: έχει χορηγηθεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμ− 1. Του άρθρου 14 του Ν. 3606/2007 (ΦΕΚ Α΄/195/17.8.2007), φωνα με απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επι− όπως τροποποιήθηκε με το άρθρο 13 του Ν. 4141/2013 τροπής Κεφαλαιαγοράς και είναι σε ισχύ, δεν απαιτείται, (ΦΕΚ Α΄/81/5.4.2013 ) και το άρθρο 10 του Ν. 4281/2014 για την απασχόλησή του σε ή τη συνεργασία του με τα (ΦΕΚ Α΄/160/8.8.2014). πιστωτικά ιδρύματα στην παροχή των ανωτέρω υπηρε− 2. Της υπ’ αριθμ. 11/720/16.7.2015 απόφασης του Διοι− σιών, να αποκτήσει Πιστοποιητικό που χορηγείται από κητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς «Πι− την Τράπεζα της Ελλάδος. στοποίηση καταλληλότητας προσώπων που παρέχουν 3. Τα πιστωτικά ιδρύματα υιοθετούν κατάλληλους υπηρεσίες σύμφωνα με το Άρθρο 14 του Ν. 3606/2007». μηχανισμούς και διαδικασίες ώστε να διασφαλίζεται 3. Του άρθρου 90 του Π.δ. 63/2005 (ΦΕΚ A΄/98/22.4.2005) η ευχερής ταυτοποίηση των απασχολούμενων προσώ− «Κωδικοποίηση της νομοθεσίας για την κυβέρνηση και πων και ο έλεγχος επαγγελματικής καταλληλότητας τα κυβερνητικά όργανα», αποφασίζουν: τους από τα ίδια τα πιστωτικά ιδρύματα αλλά και την Τράπεζα της Ελλάδος, σύμφωνα με τα οριζόμενα στην ΚΕΦΑΛΑΙΟ Α παρούσα απόφαση. Πεδίο εφαρμογής − Γενικές αρχές 4. Υπάλληλοι και στελέχη υποκαταστημάτων ελληνι− κών πιστωτικών ιδρυμάτων σε άλλο κράτος–μέλος της Άρθρο 1 Ευρωπαϊκής Ένωσης, εφόσον δεν δραστηριοποιούνται Η παρούσα απόφαση εφαρμόζεται στα πιστωτικά στην ελληνική αγορά, εξαιρούνται της υποχρέωσης κα− ιδρύματα της περίπτωσης 1 της παραγράφου 1 του άρ− τοχής του Πιστοποιητικού της παραγράφου 1, υπό την θρου 3 του Ν. 4261/2014 (ΦΕΚ Α΄/107/5.5.2014), τα οποία προϋπόθεση ότι είναι κάτοχοι ισοδύναμου Πιστοποιητι− έχουν λάβει άδεια και εποπτεύονται από την Τράπεζα κού Καταλληλότητας που έχει εκδοθεί ή αναγνωριστεί της Ελλάδος. από την αρμόδια εποπτική αρχή του κράτους−μέλους στο οποίο έχει την έδρα του το υποκατάστημα. Το πι− Άρθρο 2 στοποιητικό υποβάλλεται σε επίσημη μετάφραση στην 1. Τα πιστωτικά ιδρύματα απασχολούν, κατά την πα− Τράπεζα της Ελλάδος συνοδευόμενο από βεβαίωση της ροχή των υπηρεσιών: αρμόδιας εποπτικής αρχής από την οποία προκύπτουν (α) της λήψης και διαβίβασης εντολών, οι υπηρεσίες που επιτρέπεται να παρέχει ο κάτοχός του. (β) της εκτέλεσης εντολών για λογαριασμό πελατών, 5. Τα πιστωτικά ιδρύματα τηρούν ονομαστικό αρχείο (γ) της παροχής επενδυτικών συμβουλών, των πιστοποιημένων προσώπων που απασχολούν ή με (δ) της διαχείρισης χαρτοφυλακίων, τα οποία συνεργάζονται, με ένδειξη του χρόνου έκδο− (ε) της έρευνας στον τομέα των επενδύσεων και της σης του Πιστοποιητικού και του χρόνου έναρξης και χρηματοοικονομικής ανάλυσης, διακοπής της παροχής των συγκεκριμένων υπηρεσιών. (στ) της διάθεσης μεριδίων ή μετοχών ΟΣΕΚΑ ή άλλων Τα πιστωτικά ιδρύματα προβαίνουν επίσης σε όλες οργανισμών συλλογικών επενδύσεων, τις απαραίτητες ενέργειες έτσι ώστε να ανανεώνεται 21152 ΕΦΗΜΕΡΙΣ ΤΗΣ ΚΥΒΕΡΝΗΣΕΩΣ (ΤΕΥΧΟΣ ΔΕΥΤΕΡΟ) έγκαιρα η ισχύς του Πιστοποιητικού των προσώπων που (στ1) Εκκαθάριση συναλλαγών επί κινητών αξιών. Το απασχολούν ή με τα οποία συνεργάζονται, σύμφωνα Πιστοποιητικό αφορά στην υπηρεσία του καθορισμού με τις διατάξεις του άρθρου 20. Η καταχώρηση απα− θέσεων, συμπεριλαμβανομένου του υπολογισμού των σχολούμενου ή συνεργαζόμενου προσώπου στο αρχείο καθαρών υποχρεώσεων που προκύπτουν από τη διενέρ− διατηρείται για τουλάχιστον δέκα (10) έτη από το χρόνο γεια συναλλαγών επί κινητών αξιών και της διασφάλισης στον οποίο το πρόσωπο έχει παύσει να παρέχει τις της διαθεσιμότητας των χρηματοπιστωτικών μέσων, υπηρεσίες για λογαριασμό του πιστωτικού ιδρύματος. των ρευστών διαθεσίμων ή και των δύο για την κάλυψη 6. Στην ιστοσελίδα κάθε πιστωτικού ιδρύματος τηρεί− της έκθεσης που προκύπτει από τις εν λόγω θέσεις. ται από 1.10.2015 πίνακας πιστοποιημένων προσώπων, με (στ2) Εκκαθάριση συναλλαγών επί παραγώγων. Το αναφορά στο είδος του πιστοποιητικού και το χρόνο Πιστοποιητικό αφορά στην υπηρεσία του καθορισμού κτήσης του, ο οποίος ενημερώνεται περιοδικά. θέσεων, συμπεριλαμβανομένου του υπολογισμού των καθαρών υποχρεώσεων που προκύπτουν από τη διενέρ− Άρθρο 3 γεια συναλλαγών επί παραγώγων και της διασφάλισης 1. Το Πιστοποιητικό, ανάλογα με τον τύπο του, αντι− της διαθεσιμότητας των χρηματοπιστωτικών μέσων, στοιχεί στην παροχή των υπηρεσιών της παραγράφου των ρευστών διαθεσίμων ή και των δύο για την κάλυψη 1 του άρθρου 2, ως εξής: της έκθεσης που προκύπτει από τις εν λόγω θέσεις. (α1) Λήψη και διαβίβαση εντολών σε κινητές αξίες. Το 2. Το Πιστοποιητικό (δ) παρέχει επιπλέον τη δυνατό− Πιστοποιητικό αφορά στην επενδυτική υπηρεσία της λή− τητα παροχής των υπηρεσιών που καλύπτουν τα Πιστο− ψης και διαβίβασης εντολών και της εκτέλεσης εντολών ποιητικά (α1), (α2), (β1), (β), (γ) και (ε). Το Πιστοποιητικό για λογαριασμό τρίτων των παραγράφων 1(α) και 1(β) (γ) παρέχει επιπλέον και τη δυνατότητα παροχής των του άρθρου 4 του Ν. 3606/2007 επί των χρηματοπιστω− υπηρεσιών που καλύπτουν τα Πιστοποιητικά (α1), (α2), τικών μέσων των παραγράφων (α), (β) και (γ) του άρθρου (β1), (β) και (ε). Το Πιστοποιητικό (β) παρέχει επιπλέον 5 του Ν. 3606/2007 (κινητές αξίες, μερίδια οργανισμών και τη δυνατότητα παροχής των υπηρεσιών που καλύ− συλλογικών επενδύσεων, τίτλοι χρηματαγοράς). πτουν τα Πιστοποιητικά (α1), (α2), (β1) και (ε). Το Πιστο− (α2) Λήψη και διαβίβαση εντολών σε παράγωγα προϊό− ποιητικό (β1) παρέχει επιπλέον τη δυνατότητα παροχής ντα. Το Πιστοποιητικό αφορά στην επενδυτική υπηρεσία των υπηρεσιών που καλύπτει το Πιστοποιητικό (α1) και της λήψης και διαβίβασης εντολών και της εκτέλεσης (ε). Το Πιστοποιητικό (α2) παρέχει επιπλέον και τη δυ− νατότητα παροχής των υπηρεσιών που καλύπτουν τα εντολών για λογαριασμό τρίτων των παραγράφων 1(α) Πιστοποιητικά (α1) και (ε). Το Πιστοποιητικό (α1) παρέχει και 1(β) του άρθρου 4 του Ν. 3606/2007 επί των χρημα− επιπλέον και τη δυνατότητα παροχής των υπηρεσιών τοπιστωτικών μέσων των παραγράφων (δ), (ε), (στ), (ζ), που καλύπτει το Πιστοποιητικό (ε). (η), (θ) και (ι) του άρθρου 5 του Ν. 3606/2007 (παράγωγα προϊόντα). Άρθρο 4 (β1) Παροχή επενδυτικών συμβουλών σε κινητές αξί− 1. Πιστοποιητικό χορηγείται από την Τράπεζα της Ελ− ες. Το Πιστοποιητικό αφορά στην επενδυτική υπηρεσία λάδος, εφόσον το υποψήφιο πρόσωπο: της παροχής συμβουλών της παραγράφου 1(ε) του άρ− (α) έχει συμπληρώσει το 18ο έτος ηλικίας, θρου 4 του Ν. 3606/2007 επί των χρηματοπιστωτικών (β) πληροί τις ελάχιστες προϋποθέσεις προσωπικής μέσων των παραγράφων (α), (β) και (γ) του άρθρου 5 αξιοπιστίας, ακεραιότητας και ήθους σύμφωνα με τα του Ν. 3606/2007 (κινητές αξίες, μερίδια οργανισμών οριζόμενα στο Κεφάλαιο Β, συλλογικών επενδύσεων, τίτλοι χρηματαγοράς). (γ) έχει συμμετάσχει με επιτυχία στις Εξετάσεις Πι− (β) Παροχή επενδυτικών συμβουλών Το Πιστοποιη− στοποίησης σύμφωνα με τα οριζόμενα στα άρθρα 11 τικό αφορά στην επενδυτική υπηρεσία της παροχής έως 14 ή στο Σεμινάριο Πιστοποίησης και τη σχετική συμβουλών της παραγράφου 1(ε) του άρθρου 4 του με αυτό γραπτή εξέταση σύμφωνα με τα οριζόμενα στο Ν. 3606/2007 επί των χρηματοπιστωτικών μέσων του άρθρο 16 ή εμπίπτει στην περίπτωση του άρθρου 15 και άρθρου 5 του Ν. 3606/2007. (δ) έχει καταβάλει στην Τράπεζα της Ελλάδος τέλος (γ) Διαχείριση χαρτοφυλακίων. Το Πιστοποιητικό αφο− Πιστοποίησης που ανέρχεται σε εκατό ευρώ (€ 100). ρά στην επενδυτική υπηρεσία της διαχείρισης χαρτο− 2. Η ισχύς Πιστοποιητικού που έχει χορηγηθεί από φυλακίων πελατών της παραγράφου 1(δ) του άρθρου την Τράπεζα της Ελλάδος ανανεώνεται, σύμφωνα με τη 4 του Ν. 3606/2007 επί των χρηματοπιστωτικών μέσων διαδικασία που περιγράφεται στο άρθρο 20, από την του άρθρου 5 του Ν. 3606/2007 και στη διαχείριση χαρ− Τράπεζα της Ελλάδος, ανεξάρτητα αν το πιστοποιη− τοφυλακίου συλλογικών επενδύσεων από τις εταιρείες μένο πρόσωπο απασχολείται σε πιστωτικό ίδρυμα του του άρθρου 1 στοιχεία (γ) ως (ε). άρθρου 1 κατά το χρόνο ανανέωσης. Για την ανανέωση (δ) Εκπόνηση αναλύσεων σχετικά με χρηματοπιστω− ισχύος Πιστοποιητικού χορηγείται νέο Πιστοποιητικό. τικά μέσα ή εκδότες. Το Πιστοποιητικό αφορά στην υπηρεσία της έρευνας στον τομέα των επενδύσεων και ΚΕΦΑΛΑΙΟ Β της χρηματοοικονομικής ανάλυσης της παραγράφου Ελάχιστα εχέγγυα προσωπικής αξιοπιστίας 2(ε) του άρθρου 4 του Ν. 3606/2007 επί των χρημα− Άρθρο 5 τοπιστωτικών μέσων του άρθρου 5 του Ν. 3606/2007. (ε) Διάθεση μεριδίων ή μετοχών ΟΣΕΚΑ ή άλλων ορ− 1. Δεν χορηγείται Πιστοποιητικό, εάν: γανισμών συλλογικών επενδύσεων. Το Πιστοποιητικό (α) τα ενδιαφερόμενα πρόσωπα έχουν καταδικαστεί αφορά στη διάθεση μεριδίων αμοιβαίων κεφαλαίων ή τελεσίδικα για αδικήματα που συνιστούν κώλυμα διο− μετοχών ΟΣΕΚΑ ή και άλλων οργανισμών συλλογικών ρισμού σε θέση δημοσίου υπαλλήλου, σύμφωνα με τα επενδύσεων. σχετικώς οριζόμενα στην παράγραφο 1 του άρθρου 8 ΕΦΗΜΕΡΙΣ ΤΗΣ ΚΥΒΕΡΝΗΣΕΩΣ (ΤΕΥΧΟΣ ΔΕΥΤΕΡΟ) 21153 του Ν. 3528/2007 (ΦΕΚ Α΄/26/2007), ή έχουν απολυθεί Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τις εξαι− από άλλη θέση για πειθαρχικούς λόγους, σύμφωνα με ρέσεις, τους γενικούς όρους λειτουργίας, τους θεματο− τον ίδιο ως άνω νόμο, ή έχουν καταδικαστεί τελεσίδι− φύλακες, τη μόχλευση, τη διαφάνεια και την εποπτεία. κα για αδικήματα των άρθρων 398 ή 406 του Ποινικού 2. Οι αρνητικές προϋποθέσεις της προηγούμενης πα− Κώδικα ή της νομοθεσίας για την προστασία της κε− ραγράφου καλύπτουν και τις περιπτώσεις εκείνες που η φαλαιαγοράς από πράξεις προσώπων που κατέχουν αναφερόμενη ή αντίστοιχη παράβαση έχει λάβει χώρα προνομιακές πληροφορίες και πράξεις χειραγώγησης εκτός της ελληνικής επικράτειας, ή η αντίστοιχη κύρωση της αγοράς (Ν. 3340/2005 ΦΕΚ Α’ 112 και προϊσχύσα− ή καταδίκη έχει επιβληθεί από αρμόδιες αρχές ή όργανα ντες Ν. 3632/1928, άρθρο 34, Ν. 1969/1991 άρθρο 71 παρ. άλλης χώρας, καθώς επίσης και στις περιπτώσεις στις 1, Ν. 1806/88 άρθρο 33, ανάλογα με το χρόνο τέλεσης οποίες αρμόδια αρχή ή αρμόδιο όργανο άλλης χώρας του αδικήματος) και της νομοθεσίας για την πρόληψη έχει αρνηθεί να παράσχει ή έχει ανακαλέσει αντίστοι− χρησιμοποίησης του χρηματοπιστωτικού συστήματος χο Πιστοποιητικό Καταλληλότητας από ενδιαφερόμενα με σκοπό την νομιμοποίηση εσόδων από εγκληματικές πρόσωπα για λόγους που συνδέονται με την εν γένει δραστηριότητες (Ν. 3691/2008, ΦΕΚ Α΄/166, και προϊ− προσωπική αξιοπιστία του ενδιαφερόμενου. σχύσας Ν. 2331/1995, ΦΕΚ Α΄/173, ανάλογα με τον χρόνο Άρθρο 6 τέλεσης του αδικήματος), (β) έχει επιβληθεί στα ενδιαφερόμενα πρόσωπα χρη− Η Τράπεζα της Ελλάδος μπορεί, στην περίπτωση ματικό πρόστιμο, σωρευτικά, τουλάχιστον δέκα χιλιάδων που συντρέχουν οι προϋποθέσεις του άρθρου 5, να ευρώ (€ 10.000), για το οποίο έχει παρέλθει η προθεσμία χορηγεί, με την επιφύλαξη του άρθρου 4, Πιστοποιητικό προσφυγής ενώπιον των δικαστηρίων ή για το οποίο εφόσον έχουν παρέλθει πέντε (5) έτη από την επιβολή έχει εκδοθεί τελεσίδικη δικαστική απόφαση, που απορ− της αντίστοιχης κύρωσης, λαμβανομένης ιδίως υπόψη ρίπτει την προσφυγή, για παράβαση: της φύσης και της σοβαρότητας της παράβασης, στην (βα) των Κανονισμών και Κωδίκων Δεοντολογίας που οποία είχε υποπέσει το ενδιαφερόμενο πρόσωπο, του αφορούν στον χρηματοοικονομικό τομέα, και ιδίως − βαθμού συσχέτισης της παράβασης με το αντικείμενο εφαρμοζομένων ανάλογα με τον χρόνο τέλεσης της του αιτουμένου πιστοποιητικού και ειδικά του είδους παράβασης − της υπουργικής απόφασης 2263/Β.500/ της υπηρεσίας που αυτό αφορά, τυχόν άλλης σχετικής 24−4−1997 «Κώδικας δεοντολογίας επιχειρήσεων παρο− καταδίκης, κύρωσης ή ποινής που έχουν επιβληθεί στο χής Επενδυτικών Υπηρεσιών (ΕΠΕΥ)» (ΦΕΚ Β΄/340), της ενδιαφερόμενο πρόσωπο και τυχόν άλλων σχετικών Υπουργικής απόφασης 15/1998 (ΦΕΚ Β΄/1257), και της εκκρεμών διώξεων οιασδήποτε φύσεως (ποινικής, διοι− απόφασης 2/132/19.5.1998 «Κώδικας Δεοντολογίας Εται− κητικής ή πειθαρχικής) που εκκρεμούν κατά του ενδια− ρειών Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων (AΕΔAΚ) και φερόμενου προσώπου. Εταιρειών Επενδύσεων Χαρτοφυλακίου (ΕΕX)» της Επι− Άρθρο 7 τροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β΄/615), και όπως αντικατα− στάθηκαν και ισχύουν, και ειδικότερα της 1/452/1.11.2007 Προς εξέταση της συνδρομής των στοιχείων (α) και (β) απόφασης του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτρο− της παραγράφου 1 του άρθρου 5, υποβάλλονται ατομικά πής Κεφαλαιαγοράς «Κανόνες Συμπεριφοράς ΑΕΠΕΥ» ή μέσω του πιστωτικού ιδρύματος – εργοδότη, υπεύθυνη (ΦΕΚ Β/2136), της 1/462/7.2.2008 απόφασης του Διοικητι− δήλωση του υποψήφιου προς Πιστοποίηση προσώπου, κού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς «Κανονι− αντίγραφο ποινικού μητρώου γενικής χρήσης καθώς και σμός Συμπεριφοράς ΑΕΔΑΚ και ΑΕΕΧ» (ΦΕΚ Β΄/297), της υπεύθυνη δήλωση περί μη άσκησης ποινικής διώξεως. απόφασης 15/633/20.12.2012 του Διοικητικού Συμβουλίου ΚΕΦΑΛΑΙΟ Γ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς «Οργανωτικές απαιτή− Ελάχιστες τυπικές προϋποθέσεις καταλληλότητας σεις για τη λειτουργία των ΑΕΔΑΚ, σύγκρουση συμφε− για τη συμμετοχή στις Εξετάσεις ρόντων, κανονισμός συμπεριφοράς, διαχείριση κινδύνων και το Σεμινάριο Πιστοποίησης και περιεχόμενο της σύμβασης μεταξύ θεματοφύλα− κα και εταιρείας διαχείρισης» (ΦΕΚ Β΄/12/10.1.2013), της Άρθρο 8 3/460/10.1.2008 απόφασης του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς – Κανονισμός Αναδοχών Οι τυπικές προϋποθέσεις καταλληλότητας (τυπικά (ΦΕΚ Β΄/97) και της απόφασης 5/204/2000 της Επιτροπής προσόντα) για τη συμμετοχή των υποψήφιων στις Εξε− Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β΄/1487), όπως ισχύει, τάσεις Πιστοποίησης των άρθρων 11−14, κατά περίπτωση, (ββ) των διατάξεων του Ν. 3340/2005, καθώς και είναι οι εξής: των προϊσχυσάντων Ν. 1969/1991 άρθρο 72, και του 1. Για τα Πιστοποιητικά (α1), (α2), (ε), (στ1) ή (στ2) του Π.δ. 53/1992, ανάλογα με το χρόνο τέλεσης της παρά− άρθρου 3, οι υποψήφιοι κατέχουν Απολυτήριο Λυκείου. βασης, 2. Για τα Πιστοποιητικά (β1) και (β), οι υποψήφιοι κα− (βγ) των διατάξεων του Ν. 3691/2008 και του προϊ− τέχουν: σχύσαντος Ν. 2331/1995 ανάλογα με τον χρόνο τέλεσης (α) Πτυχίο Ανώτατου Εκπαιδευτικού Ιδρύματος (ΑΕΙ) ή της παράβασης, Τεχνολογικού Εκπαιδευτικού Ιδρύματος (ΤΕΙ) ή, κατά την (βδ) της παραγράφου 1 του άρθρου 8 του Ν. 3606/2007 κρίση της Τράπεζας της Ελλάδος, άλλο εκπαιδευτικό και της προϊσχυσάσης παραγράφου 1 του άρθρου 4 τίτλο ισοδύναμου μεταλυκειακού φορέα εκπαίδευσης του Ν. 2396/1996 ανάλογα με τον χρόνο τέλεσης της τριετούς τουλάχιστον διάρκειας, και παράβασης, (β) αποδεδειγμένη εργασιακή εμπειρία ως εξής: (βε) των διατάξεων του κατ’ εξουσιοδότηση Κανο− (βα) έξι τουλάχιστον μήνες σε καθεστώς πλήρους νισμού (ΕΕ) 231/2013 της Ευρωπαϊκής Επιτροπής προς απασχόλησης ή τον αντίστοιχο συνολικά χρόνο σε συμπλήρωση της οδηγίας 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού καθεστώς μερικής απασχόλησης στον χρηματοπιστω− 21154 ΕΦΗΜΕΡΙΣ ΤΗΣ ΚΥΒΕΡΝΗΣΕΩΣ (ΤΕΥΧΟΣ ΔΕΥΤΕΡΟ) τικό τομέα μετά την απόκτηση του τίτλου σπουδών, ή φεται αναλυτικά και με ευκρίνεια το αντικείμενο και εναλλακτικά, το χρονικό διάστημα απασχόλησης του υποψηφίου και (ββ) έξι τουλάχιστον μήνες σε καθεστώς πλήρους απα− αναφέρεται ο Αριθμός Μητρώου Εργοδότη, σχόλησης ή τον αντίστοιχο συνολικά χρόνο σε καθε− (β) βεβαίωση ασφαλιστικού φορέα για το αντίστοιχο στώς μερικής απασχόλησης ως ασκούμενοι στη συγκε− ως άνω χρονικό διάστημα από την οποία προκύπτει η κριμένη υπηρεσία ή δραστηριότητα μετά την απόκτηση σχέση απασχόλησης του υποψήφιου με την εταιρεία του τίτλου σπουδών, σύμφωνα με τα προβλεπόμενα που εξέδωσε τη βεβαίωση προϋπηρεσίας ή ο κλάδος στο Κεφάλαιο Ε. απασχόλησης του υποψήφιου σε περίπτωση συνεργα− Εναλλακτικά των προϋποθέσεων (α) και (β) παραπάνω, σίας, οι υποψήφιοι μπορούν να συμμετέχουν στις Εξετάσεις (γ) αναλυτικό βιογραφικό σημείωμα, και εφόσον διαθέτουν Απολυτήριο Λυκείου και αποδεδειγ− (δ) επικυρωμένο αντίγραφο για κάθε τίτλο σπουδών. μένη εργασιακή εμπειρία επτά (7) τουλάχιστον ετών 2. Η επαγγελματική εμπειρία των υποψηφίων προ− σε καθεστώς πλήρους απασχόλησης ή τον αντίστοιχο έρχεται από πραγματική απασχόληση ή συνεργασία συνολικά χρόνο σε καθεστώς μερικής απασχόλησης με πιστωτικό ίδρυμα του Ν. 4261/2014, με εταιρεία του στον χρηματοπιστωτικό τομέα. Ν. 3606/2007 ή του Ν. 4099/2012 ή με άλλη εταιρεία του 3. Για τα Πιστοποιητικά (γ) και (δ) οι υποψήφιοι κα− χρηματοπιστωτικού τομέα ή από απασχόληση με αντι− τέχουν: κείμενο την παροχή των υπηρεσιών του άρθρου 4 του (α) Πτυχίο οικονομικής ή θετικής κατεύθυνσης Ανώ− Ν. 3606/2007 στο Δημόσιο ή σε φορέα του ευρύτερου τατου Εκπαιδευτικού Ιδρύματος ή Τεχνολογικού Εκπαι− Δημοσίου τομέα ή σε ιδιωτικές εταιρείες στην Ελλάδα δευτικού Ιδρύματος ή, κατά την κρίση της Τράπεζας ή το εξωτερικό. της Ελλάδος, άλλο εκπαιδευτικό τίτλο ισοδύναμου με− 3. Στο πλαίσιο εφαρμογής των άρθρων 5, 8 και 9, ταλυκειακού φορέα εκπαίδευσης τριετούς τουλάχιστον η Τράπεζα της Ελλάδος, εφόσον κρίνει απαραίτητο, διάρκειας οικονομικής ή θετικής κατεύθυνσης, και μπορεί να προβαίνει στις εξής ενέργειες: (β) αποδεδειγμένη εργασιακή εμπειρία ως εξής: (α) ζητεί από το πιστωτικό ίδρυμα και το εκάστοτε (βα) δώδεκα τουλάχιστον μήνες σε καθεστώς πλήρους ενδιαφερόμενο πρόσωπο διευκρινίσεις, απασχόλησης ή τον αντίστοιχο συνολικά χρόνο σε κα− (β) ζητεί συστατικές επιστολές, και θεστώς μερικής απασχόλησης στον χρηματοπιστωτικό (γ) επικοινωνεί και ζητεί πληροφορίες από αρχές ή τομέα, μετά την απόκτηση του τίτλου σπουδών, ή άλλες υπηρεσίες ή οργανισμούς στην Ελλάδα και το (ββ) δώδεκα τουλάχιστον μήνες σε καθεστώς πλή− εξωτερικό, προκειμένου να επιβεβαιώσει ή διευκρινίσει ρους απασχόλησης ή τον αντίστοιχο συνολικά χρόνο την συνδρομή των προϋποθέσεων προσωπικής αξιο− σε καθεστώς μερικής απασχόλησης ως ασκούμενοι στη πιστίας των υποψήφιων για πιστοποίηση προσώπων. συγκεκριμένη υπηρεσία ή δραστηριότητα, μετά την από− ΚΕΦΑΛΑΙΟ Δ κτηση του τίτλου σπουδών, σύμφωνα με τα προβλεπό− Εξετάσεις και Σεμινάριο Πιστοποίησης μενα στο Κεφάλαιο Ε, ή (βγ) έξι τουλάχιστον μήνες σε καθεστώς πλήρους Άρθρο 11 απασχόλησης ή τον αντίστοιχο συνολικά χρόνο σε κα− θεστώς μερικής απασχόλησης στον χρηματοπιστωτικό 1. Οι Εξετάσεις Πιστοποίησης (α1), (α2), (β1), (β), (γ), (δ), τομέα, μετά την απόκτηση μεταπτυχιακού τίτλου σπου− (ε), (στ1) και (στ2) διενεργούνται συντονισμένα τουλά− δών οικονομικής ή χρηματοοικονομικής κατεύθυνσης, ή χιστον μια φορά κάθε έτος. (βδ) έξι τουλάχιστον μήνες σε καθεστώς πλήρους 2. Η Τράπεζα της Ελλάδος με απόφασή της διενεργεί απασχόλησης ή τον αντίστοιχο συνολικά χρόνο σε εξετάσεις ή αναθέτει, βάσει κοινής απόφασης με την καθεστώς μερικής απασχόλησης ως ασκούμενοι στη Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, τη διενέργεια των εξετάσε− συγκεκριμένη υπηρεσία ή δραστηριότητα, μετά την ων στο Ελληνικό Τραπεζικό Ινστιτούτο της Ελληνικής απόκτηση μεταπτυχιακού τίτλου σπουδών οικονομικής Ένωσης Τραπεζών ή στο Χρηματιστήριο Αθηνών και σε ή χρηματοοικονομικής κατεύθυνσης. συνδεδεμένες με αυτό εταιρείες ή σε Τμήμα Χρημα− τοοικονομικής Επιστήμης ΑΕΙ ή σε Τμήμα Οικονομικής Άρθρο 9 Επιστήμης ΑΕΙ ή σε Τμήμα Διοίκησης Επιχειρήσεων Η συμμετοχή στο Σεμινάριο Πιστοποίησης (α1) ή (ε) ΑΕΙ ή σε άλλο ανεξάρτητο –μη συνδεδεμένο με Εται− ή (στ1) ή (στ2) του άρθρου 16 επιτρέπεται εφόσον το ρεία υποκείμενη στις υποχρεώσεις του άρθρου 14 του υποψήφιο πρόσωπο έχει Απολυτήριο Λυκείου και προϋ− Ν. 3606/2007– φορέα αντίστοιχης επάρκειας εφόσον πηρεσία τουλάχιστον δώδεκα (12) μηνών στην υπηρεσία παρέχονται τα εχέγγυα για την ομαλή διεξαγωγή των της «Λήψης και Διαβίβασης Εντολών σε Κινητές Αξίες» Εξετάσεων Πιστοποίησης. Προς κρίση της επάρκειας εν− ή, αντίστοιχα, στην υπηρεσία «Διάθεσης μεριδίων ή με− διαφερόμενου για τη διοργάνωση Εξετάσεων Πιστοποί− τοχών ΟΣΕΚΑ ή άλλων οργανισμών συλλογικών επενδύ− ησης φορέα, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και η Τράπεζα σεων» ή στην υπηρεσία της «Εκκαθάρισης συναλλαγών», της Ελλάδος εξετάζουν, μεταξύ άλλων, την υλικοτεχνική σύμφωνα με το άρθρο 17. υποδομή του και τις εσωτερικές διαδικασίες του που σχετίζονται με τη διοργάνωση εξετάσεων. Άρθρο 10 Άρθρο 12 1. Προς επιβεβαίωση των τυπικών προσόντων προ− σκομίζονται σωρευτικά: 1. Οι Εξετάσεις Πιστοποίησης περιλαμβάνουν δύο δια− (α) αναλυτική βεβαίωση προϋπηρεσίας από τον ερ− κριτά τμήματα. Το πρώτο τμήμα φέρει τον τίτλο «Νομο− γοδότη ή βεβαίωση συνεργασίας υπέχουσα θέση υπεύ− θετικό Πλαίσιο Κεφαλαιαγοράς» και καλύπτει εξεταστέα θυνης δήλωσης του Ν. 1599/1986, στην οποία περιγρά− ύλη που αφορά στο κανονιστικό πλαίσιο λειτουργίας ΕΦΗΜΕΡΙΣ ΤΗΣ ΚΥΒΕΡΝΗΣΕΩΣ (ΤΕΥΧΟΣ ΔΕΥΤΕΡΟ) 21155 της κεφαλαιαγοράς. Το δεύτερο τμήμα φέρει τον τίτλο (δ) θέματα εισαγωγής και διαπραγμάτευσης χρημα− «Ειδικά Θέματα Κεφαλαιαγοράς» και καλύπτει εξετα− τοπιστωτικών μέσων και πληροφόρησης επενδυτών. στέα ύλη που περιλαμβάνει ειδικά θέματα σχετικά με 2. Η εξεταστέα ύλη του τμήματος «Νομοθετικό Πλαίσιο την παροχή της υπηρεσίας για την οποία χορηγείται Κεφαλαιαγοράς» μπορεί να διαφοροποιείται ανάλογα το Πιστοποιητικό. με το Πιστοποιητικό. 2. Το τμήμα «Νομοθετικό Πλαίσιο Κεφαλαιαγοράς» και 3. Η εξεταστέα ύλη του τμήματος «Ειδικά Θέματα το τμήμα «Ειδικά Θέματα Κεφαλαιαγοράς» αποτελούν Κεφαλαιαγοράς» αφορά σε θέματα χρηματοοικονομικής αντικείμενο αυτοτελούς εξέτασης. επιστήμης που σχετίζονται με τις παρεχόμενες υπηρε− 3. Το τμήμα «Ειδικά Θέματα Κεφαλαιαγοράς» αποτε− σίες που αντιστοιχούν στον κάθε τύπο Πιστοποιητικού, λείται από επιμέρους ενότητες που εξετάζονται αυτο− σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στη παράγραφο 1 του τελώς και αντιστοιχούν σε κάθε Πιστοποιητικό, ως εξής: άρθρου 2. Ειδικά για την ενότητα «Λήψη, διαβίβαση και • για το Πιστοποιητικό (α1): ειδικά θέματα (α1), εκτέλεση εντολών σε κινητές αξίες», η εξεταστέα ύλη • για το Πιστοποιητικό (α2): ειδικά θέματα (α1) και περιλαμβάνει και θέματα διάθεσης μεριδίων οργανισμών ειδικά θέματα (α2), συλλογικών επενδύσεων. • για το Πιστοποιητικό (β1): ειδικά θέματα (α1) και 4. Η εξεταστέα ύλη καθορίζεται με κοινή απόφαση ειδικά θέματα (β1), της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και της Τράπεζας της • για το Πιστοποιητικό (β): ειδικά θέματα (α1), ειδικά Ελλάδος, σε συνεργασία με την Επιτροπή Εξετάσεων θέματα (α2), ειδικά θέματα (β1) και ειδικά θέματα (β), του άρθρου 14 του Ν. 3606/2007. • για το Πιστοποιητικό (γ): ειδικά θέματα (α1), ειδικά 5. Η Τράπεζα της Ελλάδος μπορεί να αναρτά στην θέματα (α2), ειδικά θέματα (β1), ειδικά θέματα (β) και ιστοσελίδα της παραδείγματα ερωτήσεων τα οποία ειδικά θέματα (γ), επιμελείται η Επιτροπή Εξετάσεων. • για το Πιστοποιητικό (δ): ειδικά θέματα (α1), ειδικά Άρθρο 14 θέματα (α2), ειδικά θέματα (β1) ειδικά θέματα (β), ειδικά θέματα (γ) και ειδικά θέματα (δ), 1. Η διενέργεια των Εξετάσεων Πιστοποίησης των • για το Πιστοποιητικό (ε): ειδικά θέματα (ε). άρθρων 11 έως 13 και 16 εποπτεύεται από την τριμελή • για το Πιστοποιητικό (στ1): ειδικά θέματα (στ1). Επιτροπή Εξετάσεων του άρθρου 14 του Ν. 3606/2007, • για το Πιστοποιητικό (στ2): ειδικά θέματα (στ2). που αποτελείται από πρόσωπα με διδακτική εμπειρία 4. Για την απόκτηση Πιστοποιητικού, το ενδιαφερόμενο στη χρηματοοικονομική επιστήμη και στη νομοθεσία της πρόσωπο συμμετέχει επιτυχώς στις εξετάσεις τόσο του κεφαλαιαγοράς. Τα μέλη της Επιτροπής ορίζονται με τμήματος «Νομοθετικό Πλαίσιο της Κεφαλαιαγοράς» κοινή απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και της όσο και όλων των επί μέρους ενοτήτων του τμήματος Τράπεζας της Ελλάδος και περιλαμβάνουν ένα μέλος «Ειδικά Θέματα Κεφαλαιαγοράς» που αντιστοιχούν στο που προτείνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ένα προς απόκτηση Πιστοποιητικό και καθορίζονται στην μέλος που προτείνεται από τη Τράπεζα της Ελλάδος παράγραφο 3. και έναν καθηγητή ΑΕΙ με ειδίκευση στη χρηματοοι− 5. Σε περίπτωση επιτυχίας μόνο στο τμήμα «Νομοθε− κονομική επιστήμη, ως Πρόεδρο. Η θητεία των μελών τικό Πλαίσιο Κεφαλαιαγοράς» ή σε μερικές ενότητες της Επιτροπής Εξετάσεων είναι διετής. Τα μέλη της του τμήματος «Ειδικά Θέματα Κεφαλαιαγοράς», το εν− Επιτροπής Εξετάσεων δεν επιτρέπεται να συμμετέχουν, διαφερόμενο πρόσωπο έχει τη δυνατότητα, μέσα σε άμεσα ή έμμεσα, σε εκπαιδευτική ή άλλη δραστηριότητα διάστημα δύο ετών από την ημερομηνία διενέργειας των που σχετίζεται με το περιεχόμενο ή τη διεξαγωγή των εξετάσεων, να συμμετέχει στην εξέταση των υπόλοιπων εξετάσεων πιστοποίησης. ενοτήτων που απαιτούνται για την απόκτηση του συ− 2. Οι Εξετάσεις Πιστοποίησης είναι γραπτές και γκεκριμένου Πιστοποιητικού. Μετά την παρέλευση των έχουν τη μορφή ερωτήσεων με πολλαπλές απαντήσεις δύο ετών, απαιτείται η εκ νέου συμμετοχή στην εξέταση (multiple choice). Ο τρόπος διεξαγωγής των Εξετάσεων, τόσο του τμήματος «Νομοθετικό Πλαίσιο Κεφαλαιαγο− καθώς και κάθε αναγκαία λεπτομέρεια, που αφορά στην ράς» όσο και σε όλες τις ενότητες του τμήματος «Ειδικά οργάνωση και διεξαγωγή των Εξετάσεων και στην αξιο− Θέματα Κεφαλαιαγοράς» που αντιστοιχούν στο προς λόγηση των συμμετεχόντων σε αυτές, καθορίζονται από απόκτηση Πιστοποιητικό. την Επιτροπή Εξετάσεων κατόπιν διαβούλευσης με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και την Τράπεζα της Ελλάδος. Άρθρο 13 3. Ο χρόνος και ο τόπος διεξαγωγής των Εξετάσεων 1. Η εξεταστέα ύλη για το τμήμα με τίτλο «Νομοθε− καθορίζονται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και την τικό Πλαίσιο Κεφαλαιαγοράς» περιλαμβάνει ενδεικτικά Τράπεζα της Ελλάδος. Η Επιτροπή Εξετάσεων διαμορ− τα εξής: φώνει και διατυπώνει τα θέματα των εξετάσεων διασφα− (α) θέματα λειτουργίας της κεφαλαιαγοράς, των αγο− λίζοντας την εμπιστευτικότητά τους και επιλαμβάνεται ρών, και των εποπτευόμενων εταιρειών, τυχόν διευκρινίσεων επί των θεμάτων καθώς και της (β) θέματα διαφάνειας και προστασίας επενδυτών, ομαλής διεξαγωγής των εξετάσεων. Μετά τη διεξαγωγή σύγκρουσης συμφερόντων, και συμπεριφοράς κατά την των εξετάσεων και την αξιολόγηση των απαντήσεων παροχή επενδυτικών υπηρεσιών, των συμμετεχόντων σε αυτές, η Επιτροπή Εξετάσεων (γ) θέματα προστασίας της κεφαλαιαγοράς από πρά− ετοιμάζει και υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ξεις προσώπων που κατέχουν προνομιακές πληροφορί− και στην Τράπεζα της Ελλάδος πρακτικό, στο οποίο πε− ες και πράξεις χειραγώγησης της αγοράς και πρόληψη ριλαμβάνονται τα αποτελέσματα των εξετάσεων. Τυχόν χρησιμοποίησης του χρηματοπιστωτικού συστήματος ανακοινώσεις της Επιτροπής Εξετάσεων που αφορούν με σκοπό την νομιμοποίηση εσόδων από εγκληματικές στη διενέργεια των εξετάσεων καταχωρούνται στην δραστηριότητες, και ιστοσελίδα της Τράπεζας της Ελλάδος. 21156 ΕΦΗΜΕΡΙΣ ΤΗΣ ΚΥΒΕΡΝΗΣΕΩΣ (ΤΕΥΧΟΣ ΔΕΥΤΕΡΟ) Άρθρο 15 τους. Πρόσωπα που συνδέονται με το φορέα που υπο− βάλλει φάκελο δεν συμμετέχουν στην αξιολόγηση του Πιστοποιητικό χορηγείται από την Τράπεζα της Ελλά− συγκεκριμένου φακέλου. δος σε κατόχους ισοδύναμων Πιστοποιητικών τα οποία 6. Τυχόν σημαντικές αλλαγές ή προσθήκες για την έχουν εκδοθεί ή αναγνωριστεί από τις αρμόδιες επο− κάλυψη ύλης και άλλων πιστοποιητικών σε φάκελο της πτικές αρχές της κεφαλαιαγοράς των κρατών−μελών παραγράφου 2 που έχει υποβάλει φορέας στον οποίο της IOSCO, εφόσον οι υποψήφιοι συμμετέχουν επιτυχώς ανατέθηκε η διεξαγωγή Σεμιναρίου, υποβάλλονται προς στην εξέταση του τμήματος «Νομοθετικό Πλαίσιο Κεφα− έγκριση από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και την Τρά− λαιαγοράς» και πληρούν τα ελάχιστα εχέγγυα προσωπι− πεζα της Ελλάδος. Για την αξιολόγηση των εν λόγω κής αξιοπιστίας του Κεφαλαίου Β. Το προς αναγνώριση σημαντικών αλλαγών καταβάλλεται τέλος διακοσίων Πιστοποιητικό υποβάλλεται στην Τράπεζα της Ελλάδος ευρώ (€ 200), εισπραττόμενο εξ ημισείας από τις εν σε επίσημη μετάφραση. λόγω εποπτικές αρχές. Άρθρο 16 7. H Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και η Τράπεζα της Ελ− λάδος διατηρούν το δικαίωμα της παρακολούθησης 1. Η Τράπεζα της Ελλάδος με απόφασή της διενεργεί της διεξαγωγής οποιουδήποτε σεμιναρίου, οι δε φορείς απευθείας ή αναθέτει, βάσει κοινής απόφασης με την διενέργειας σεμιναρίων διευκολύνουν την Επιτροπή Κε− Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, τη διενέργεια Σεμιναρίου φαλαιαγοράς και την Τράπεζα της Ελλάδος προς αυτή Πιστοποίησης (α1), (ε), (στ1) και (στ2), τουλάχιστον μία την κατεύθυνση προκειμένου να διακριβώνεται η τήρηση φορά κάθε έτος, στο Ελληνικό Τραπεζικό Ινστιτούτο των προδιαγραφών που έχουν εγκριθεί. της Ελληνικής Ένωσης Τραπεζών ή στο Χρηματιστήριο 8. Οι φορείς διενέργειας Σεμιναρίων Πιστοποίησης Αθηνών και σε συνδεδεμένες με αυτό εταιρείες, ή σε αναρτούν στην ιστοσελίδα τους, και διατηρούν μέχρι Τμήμα Χρηματοοικονομικής Επιστήμης ΑΕΙ ή σε Τμή− την ολοκλήρωση κάθε σεμιναρίου, πληροφορίες για μα Οικονομικής Επιστήμης ΑΕΙ ή σε Τμήμα Διοίκησης το σεμινάριο, όπως έχουν εγκριθεί στο πλαίσιο της Επιχειρήσεων ΑΕΙ ή σε άλλο ανεξάρτητο –μη συνδε− παρούσας απόφασης. Πληροφορίες σχετικά με τη διε− δεμένο με Εταιρεία υποκείμενη στις υποχρεώσεις του ξαγωγή Σεμιναρίων Πιστοποίησης αναρτώνται και στις άρθρου 14 του Ν. 3606/2007– φορέα αντίστοιχης επάρ− ιστοσελίδες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και της κειας εφόσον παρέχονται τα εχέγγυα για την ομαλή Τράπεζας της Ελλάδος. διεξαγωγή του Σεμιναρίου Πιστοποίησης. Προς κρίση 9. Το Σεμινάριο Πιστοποίησης καλύπτει: της επάρκειας ενδιαφερόμενου για τη διενέργεια Σε− (α) τα θέματα του «Νομοθετικού Πλαισίου της Κεφα− μιναρίου Πιστοποίησης φορέα, η Επιτροπή Κεφαλαια− λαιαγοράς», σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στην παρά− γοράς και η Τράπεζα της Ελλάδος εξετάζουν, μεταξύ γραφο 1 του άρθρου 13, και άλλων, την υλικοτεχνική υποδομή του, την κατάρτιση (β) τα «Ειδικά Θέματα Κεφαλαιαγοράς» που περι− και εμπειρία των εισηγητών/ εκπαιδευτών του και τις λαμβάνονται στην εξεταστέα ύλη της ενότητας που εσωτερικές διαδικασίες του που σχετίζονται με τη δι− αντιστοιχεί στο Πιστοποιητικό (α1), (ε), (στ1) ή (στ2) οργάνωση σεμιναρίων. αντίστοιχα. 2. Οι ενδιαφερόμενοι για τη διοργάνωση σεμιναρίου 10. Με τη λήξη του Σεμιναρίου Πιστοποίησης, οι συμ− πιστοποίησης φορείς υποβάλλουν έγκαιρα στην Επι− μετέχοντες υποψήφιοι λαμβάνουν μέρος σε γραπτή τροπή Κεφαλαιαγοράς και στην Τράπεζα της Ελλάδος εξέταση που καλύπτει το περιεχόμενο του Σεμιναρίου. φάκελο προς αξιολόγηση. Η διεξαγωγή της εξέτασης διέπεται από τα οριζόμενα 3. Με κάθε φάκελο Σεμιναρίου Πιστοποίησης που υπο− στο άρθρο 14. βάλλεται προς αξιολόγηση καταβάλλεται τέλος αξι− ολόγησης που ανέρχεται συνολικά σε τρεις χιλιάδες ΚΕΦΑΛΑΙΟ Ε ευρώ (€ 3.000) εξ ημισείας καταβλητέα στην Επιτροπή Ασκούμενο προσωπικό Κεφαλαιαγοράς και στην Τράπεζα της Ελλάδος. 4. Ο υποβαλλόμενος προς αξιολόγηση φάκελος περι− Άρθρο 17 λαμβάνει κατ’ ελάχιστον: 1. Τα πιστωτικά ιδρύματα έχουν τη δυνατότητα, (α) περιγραφή του περιεχομένου/ύλης του σεμιναρίου κατ’ εξαίρεση της παραγράφου 1 του άρθρου 2, να πιστοποίησης και τυχόν διαθέσιμο υλικό που θα δίνεται απασχολούν για την παροχή των υπηρεσιών (α) και (δ) στους συμμετέχοντες, έως (ζ) της εν λόγω παραγράφου, ενήλικα πρόσωπα, (β) βιογραφικό σημείωμα των εκπαιδευτών/ειση− τα οποία δεν διαθέτουν το σχετικό Πιστοποιητικό αλλά γητών, οι οποίοι θα πρέπει να είναι κάτοχοι πτυχίου ενεργούν ως ασκούμενοι υπό την εποπτεία και ευθύνη τριτοβάθμιας εκπαίδευσης και να διαθέτουν πενταετή προσώπων που απασχολούν τα πιστωτικά ιδρύματα και τουλάχιστον διδακτική ή επαγγελματική εμπειρία στο τα οποία διαθέτουν το σχετικό Πιστοποιητικό. αντικείμενο, 2. Ο αριθμός των ασκούμενων προσώπων που απα− (γ) ώρες διάρκειας του σεμιναρίου, σχολεί κάθε πιστωτικό ίδρυμα δεν υπερβαίνει το τε− (δ) περιγραφή των εσωτερικών διαδικασιών που παρέ− τραπλάσιο του συνολικού αριθμού των πιστοποιημένων χουν τα εχέγγυα της καλής διεξαγωγής του σεμιναρίου. προσώπων που απασχολεί το πιστωτικό ίδρυμα, ανά 5. Η αξιολόγηση της επάρκειας των φορέων που δεν ειδικότητα πιστοποίησης, όπως προβλέπεται στην πα− αναφέρονται ρητά στην παράγραφο 1 και του Σεμι− ράγραφο 1 του άρθρου 2 και ανά υπηρεσιακή μονάδα. ναρίου Πιστοποίησης διεξάγεται από την Επιτροπή Σε περίπτωση που δεν προκύπτει ακέραιος αριθμός, Κεφαλαιαγοράς και την Τράπεζα της Ελλάδος με τη πραγματοποιείται στρογγυλοποίηση προς τα άνω. Το συνδρομή της Επιτροπής Εξετάσεων. Τα πρόσωπα που κάθε πιστοποιημένο πρόσωπο που απασχολεί το πιστω− συμμετέχουν στην αξιολόγηση Σεμιναρίου Πιστοποίη− τικό ίδρυμα δεν εποπτεύει περισσότερα από τέσσερα σης δεν επιτρέπεται να συμμετέχουν στη διεξαγωγή (4) ασκούμενα πρόσωπα. ΕΦΗΜΕΡΙΣ ΤΗΣ ΚΥΒΕΡΝΗΣΕΩΣ (ΤΕΥΧΟΣ ΔΕΥΤΕΡΟ) 21157 3. Ειδικά για την παροχή της υπηρεσίας «Λήψη και άρθρου 16 ή για την απόκτηση Πιστοποιητικού σύμφωνα διαβίβαση εντολών σε κινητές αξίες», το κάθε πιστο− με το άρθρο 15, οι ενδιαφερόμενοι υποβάλλουν εμπρό− ποιημένο πρόσωπο που απασχολείται στην παροχή της θεσμα στην Τράπεζα της Ελλάδος σχετική αίτηση, το εν λόγω υπηρεσίας μπορεί να εποπτεύει μέχρι οκτώ (8) τέλος πιστοποίησης του στοιχείου (δ) της παραγράφου ασκούμενα πρόσωπα. 1 του άρθρου 4 και τα δικαιολογητικά που αναφέρονται 4. Η Τράπεζα της Ελλάδος έχει τη δυνατότητα, κατά στο άρθρο 7 και στην παράγραφο 1 του άρθρου 10, είτε παρέκκλιση των ανωτέρω, να προσδιορίζει διαφορετική ατομικά είτε μέσω των πιστωτικών ιδρυμάτων που τους αναλογία ασκούμενων προς πιστοποιημένα πρόσωπα απασχολούν ή με τα οποία συνεργάζονται. πιστωτικού ιδρύματος, λαμβάνοντας υπόψη το μέγεθος 2. Τα πιστωτικά ιδρύματα συνεργάζονται με τον ενδι− του πιστωτικού ιδρύματος, την επάρκεια και αποτελε− αφερόμενο για την εξασφάλιση της ακρίβειας και πλη− σματικότητα του συστήματος εκπαίδευσης του προ− ρότητας των πληροφοριών που περιέχονται στην αίτη− σωπικού του και των συστημάτων εσωτερικού ελέγχου. ση. Τα πιστωτικά ιδρύματα διαπιστώνουν τη συνδρομή των απαιτούμενων προϋποθέσεων των ενδιαφερομένων Άρθρο 18 προσώπων και διατηρούν την ευθύνη για το σχετικό 1. Τα πιστωτικά ιδρύματα διασφαλίζουν ότι τα ασκού− έλεγχο και την τήρηση αρχείου με τα απαιτούμενα στοι− μενα πρόσωπα: χεία, από τα οποία καθίσταται δυνατή η διακρίβωση (α) πληρούν τα εχέγγυα προσωπικής αξιοπιστίας, που της συνδρομής των εν λόγω προϋποθέσεων από την προβλέπονται στο άρθρο 5, Τράπεζα της Ελλάδος, κατά τα προβλεπόμενα στην (β) παρέχουν την εκάστοτε επενδυτική υπηρεσία υπό παράγραφο 5 του άρθρου 2. Η Τράπεζα της Ελλάδος τον έλεγχο και εποπτεία πιστοποιημένου ως προς την είναι αρμόδια να επιλαμβάνεται τυχόν ενστάσεων−αντιρ− εν λόγω υπηρεσία προσώπου που απασχολείται στο ρήσεων των υποψηφίων. πιστωτικό ίδρυμα, και 3. Εκπρόθεσμες αιτήσεις δεν γίνονται αποδεκτές, ανε− (γ) αποκτούν το σχετικό Πιστοποιητικό σύμφωνα με τα ξάρτητα του λόγου μη εμπρόθεσμης υποβολής τους. οριζόμενα στο Κεφάλαιο Δ, εντός χρονικού διαστήματος 4. Το κόστος συμμετοχής υποψηφίων στις Εξετάσεις είκοσι τεσσάρων (24) μηνών από την έναρξη απασχόλη− Πιστοποίησης των άρθρων 11 έως 14 ή στο Σεμινάριο σής τους στο πιστωτικό ίδρυμα στην παροχή υπηρεσιών Πιστοποίησης του άρθρου 16 ή στο Σεμινάριο Επιμόρ− (α) και (δ) έως (ζ) του άρθρου 2. φωσης του άρθρου 20 διαμορφώνεται ελεύθερα από 2. Για τον υπολογισμό του χρονικού διαστήματος της τους φορείς στους οποίους ανατίθεται η διενέργεια περίπτωσης (γ) της προηγούμενης παραγράφου: των Εξετάσεων ή του Σεμιναρίου και καταβάλλεται σε (α) ως αφετηρία τίθεται ο χρόνος κατά τον οποίο το αυτούς είτε από τους υποψήφιους είτε από τα πιστω− ασκούμενο πρόσωπο άρχισε να παρέχει τις συγκεκρι− τικά ιδρύματα στα οποία απασχολούνται οι υποψήφιοι. μένες υπηρεσίες στο πιστωτικό ίδρυμα, 5. Η Τράπεζα της Ελλάδος συντάσσει κατάλογο με (β) προσμετράται ο χρόνος παροχής των συγκεκρι− τους υποψηφίους που πληρούν τις προϋποθέσεις συμ− μένων υπηρεσιών σε διαφορετικές περιόδους απασχό− μετοχής στις Εξετάσεις Πιστοποίησης ή στο Σεμινάριο λησης στο πιστωτικό ίδρυμα, Πιστοποίησης, ο οποίος δημοσιοποιείται στην ιστοσε− (γ) προσμετράται ο χρόνος κατά τον οποίο το εν λίδα της τουλάχιστον πέντε (5) εργάσιμες ημέρες πριν λόγω πρόσωπο παρείχε τις συγκεκριμένες υπηρεσίες την ημερομηνία διεξαγωγής των Εξετάσεων ή του Σε− σε πιστωτικό ίδρυμα ή εταιρεία του Ν. 3606/2007 ή του μιναρίου. Ν. 4099/2012 όπως ισχύει. 6. Οι φορείς διεξαγωγής των Εξετάσεων Πιστοποί− 3. Τα πιστωτικά ιδρύματα τηρούν ονομαστικά για κάθε ησης και του Σεμιναρίου Πιστοποίησης ενημερώνουν ασκούμενο πρόσωπο αρχείο, τουλάχιστον επί δέκα έτη έγκαιρα την Τράπεζα της Ελλάδος σχετικά με τη δι− από τη λήξη της άσκησης, που περιλαμβάνει τουλάχιστον αδικασία των εξετάσεων, διασφαλίζουν την ομαλή και το χρόνο έναρξης άσκησης, την προθεσμία εντός της οποί− αποτελεσματική διεξαγωγή των εξετάσεων, την επαρκή ας πρέπει να αποκτηθεί το σχετικό Πιστοποιητικό, καθώς και το όνομα του εποπτεύοντος το ασκούμενο πρόσωπο. επιτήρηση και το αδιάβλητο της διεξαγωγής τους. Εντός 4. Εφόσον το ασκούμενο πρόσωπο δεν καταστεί κά− δέκα (10) εργάσιμων ημερών από το πέρας κάθε εξέτα− τοχος Πιστοποιητικού εντός του χρονικού διαστήματος σης, οι φορείς διεξαγωγής των εξετάσεων συντάσσουν που προβλέπεται στην περίπτωση (γ) της παραγράφου και υποβάλλουν στην Τράπεζα της Ελλάδος πρακτικό, 1 είτε κατόπιν επιτυχούς συμμετοχής στις Εξετάσεις στο οποίο καταχωρούνται αναλυτικά στοιχεία για την Πιστοποίησης ή στο Σεμινάριο Πιστοποίησης σύμφωνα προσέλευση και συμμετοχή υποψηφίων στις εξετάσεις, με το άρθρο 16 είτε σύμφωνα με διατάξεις του άρθρου καθώς και τυχόν επισημάνσεις επί της διαδικασίας των 15, τα πιστωτικά ιδρύματα διασφαλίζουν ότι το εν λόγω εξετάσεων, περιλαμβανομένων προτάσεων βελτίωσής πρόσωπο παύει άμεσα να απασχολείται στην παροχή της. της αντίστοιχης υπηρεσίας μέχρις ότου αποκτήσει το 7. Η Τράπεζα της Ελλάδος συντάσσει πίνακα επιτυ− σχετικό Πιστοποιητικό. χόντων με βάση τα αποτελέσματα των Εξετάσεων τον οποίο αναρτά στην ιστοσελίδα της. ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΣΤ 8. Στην ιστοσελίδα της Τράπεζας της Ελλάδος τη− Διαδικαστικά ζητήματα – ρείται πίνακας πιστοποιημένων προσώπων, ο οποίος Ανανέωση ισχύος Πιστοποιητικού – ενημερώνεται περιοδικά. Ανάκληση Πιστοποιητικού Άρθρο 20 Άρθρο 19 1. Πιστοποιητικό που χορηγείται από την Τράπεζα 1. Για τη συμμετοχή στις Εξετάσεις Πιστοποίησης των της Ελλάδος βάσει της παρούσας απόφασης έχει ισχύ άρθρων 11 έως 14 ή στο Σεμινάριο Πιστοποίησης του πέντε (5) ετών από την έκδοσή του. Η ισχύς Πιστοποιη− 21158 ΕΦΗΜΕΡΙΣ ΤΗΣ ΚΥΒΕΡΝΗΣΕΩΣ (ΤΕΥΧΟΣ ΔΕΥΤΕΡΟ) τικού ανανεώνεται ανά πέντε έτη μέσω συμμετοχής σε 5. Για την ανανέωση ισχύος πιστοποιητικού μέσω Σεμινάριο Επιμόρφωσης με αντικείμενο το νομοθετικό συμμετοχής στο Σεμινάριο Επιμόρφωσης και τη σχετι− πλαίσιο της κεφαλαιαγοράς. Προϋπόθεση για συμμετο− κή ενημέρωση του πίνακα πιστοποιημένων προσώπων χή στο Σεμινάριο Επιμόρφωσης είναι το πιστοποιημένο της παραγράφου 8 του άρθρου 19, προσκομίζεται στην πρόσωπο, κατ’ ελάχιστον για δύο (2) έτη, συνεχόμενα ή Τράπεζα της Ελλάδος η βεβαίωση περαίωσης του Σε− αθροιστικά, εντός της τελευταίας πενταετίας: μιναρίου Επιμόρφωσης που χορηγείται σύμφωνα με το α) Να έχει διατελέσει μέλος Διοικητικού Συμβουλίου άρθρο 21. σε πιστωτικό ίδρυμα του άρθρου 1 της παρούσας από− 6. Για τη συμμετοχή στην εξέταση του τμήματος «Νο− φασης ή σε εταιρεία του άρθρου 1 της 11/720/16.7.2015 μοθετικό Πλαίσιο Κεφαλαιαγοράς», οι ενδιαφερόμενοι υποβάλλουν στην Τράπεζα της Ελλάδος εντός της προ− απόφασης του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής θεσμίας που αυτή ορίζει, είτε ατομικά είτε μέσω του Κεφαλαιαγοράς ή σε συνδεδεμένο αντιπρόσωπό τους πιστωτικού ιδρύματος που τους απασχολεί, σχετική ή σε ασφαλιστική εταιρεία. αίτηση, συνοδευόμενη από υπεύθυνη δήλωση του άρ− β) Να έχει εργασθεί αποδεδειγμένα σε καθεστώς θρου 7 περί μη καταδίκης και περί μη άσκησης ποινικής πλήρους απασχόλησης ή σε καθεστώς μερικής απα− διώξεως καθώς και απόδειξη καταβολής του τέλους σχόλησης για το ίδιο αθροιστικά χρονικό διάστημα (δύο ανανέωσης ισχύος πιστοποιητικού το οποίο ανέρχεται έτη), σε πιστωτικό ίδρυμα ή σε εταιρεία του άρθρου 1 στα τριάντα ευρώ (€ 30). Κατά τα λοιπά διαδικαστικά, της 11/720/16.7.2015 απόφασης του Διοικητικού Συμβου− εφαρμόζονται αναλόγως οι διατάξεις του άρθρου 19. λίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ή σε συνδεδεμένο 7. Η υποχρέωση ανανέωσης πιστοποιητικού ορίζεται αντιπρόσωπό τους στην παροχή μίας ή περισσοτέρων χρονικά με βάση το πιο πρόσφατα αποκτηθέν πιστο− εκ των υπηρεσιών (α) έως (ζ) της παραγράφου 1 του ποιητικό. άρθρου 2 της παρούσας απόφασης ή, 8. Αναφορικά με τα πιστοποιητικά (α2) και (β1), ειδι− γ) να έχει εργασθεί αποδεδειγμένα σε καθεστώς πλή− κότερα, η ανανέωση ισχύος του ενός πιστοποιητικού ρους απασχόλησης ή σε καθεστώς μερικής απασχόλη− συνεπάγεται και την ανανέωση ισχύος του άλλου πι− σης, για το ίδιο αθροιστικά χρονικό διάστημα (δύο έτη), στοποιητικού για το ίδιο χρονικό διάστημα. σε ασφαλιστική εταιρεία στην παροχή της υπηρεσίας 9. Η ισχύς πιστοποιητικού το οποίο δεν ανανεώνεται (στ) της παραγράφου 1 του άρθρου 2 της παρούσας με την ως άνω διαδικασία παύει στο τέλος του έτους απόφασης ή κατά το οποίο συμπληρώνεται η σχετική πενταετία και δ) να έχει αποδεδειγμένη σχέση συνεργασίας με εται− το όνομα του κατόχου του Πιστοποιητικού διαγράφεται ρεία της παραγράφου 4 του άρθρου 7 του Ν. 4099/2012 από τον πίνακα πιστοποιημένων προσώπων των άρθρων για την παροχή της υπηρεσίας (στ) της παραγράφου 1 2 και 19. του άρθρου 2 της παρούσας απόφασης. Άρθρο 21 2. Τα πιστοποιημένα πρόσωπα που πληρούν την ανω− τέρω προϋπόθεση δύνανται κατ’ επιλογή τους να ανανε− 1. Η Τράπεζα της Ελλάδος με απόφασή της διενεργεί ώσουν την ισχύ του πιστοποιητικού που κατέχουν μέσω απευθείας ή αναθέτει, βάσει κοινής απόφασης με την επιτυχούς συμμετοχής στις Εξετάσεις του τμήματος Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, τη διενέργεια του Σεμιναρίου «Νομοθετικό Πλαίσιο Κεφαλαιαγοράς» των άρθρων 11 Επιμόρφωσης του άρθρου 20 στο Ελληνικό Τραπεζι− έως 14. κό Ινστιτούτο της Ελληνικής Ένωσης Τραπεζών ή στο 3. Η ισχύς του πιστοποιητικού των προσώπων που δεν Χρηματιστήριο Αθηνών και σε συνδεδεμένες με αυτό πληρούν την προϋπόθεση της παραγράφου 1 ανανεώ− εταιρείες ή σε Τμήμα Χρηματοοικονομικής Επιστήμης νεται μέσω επιτυχούς συμμετοχής στην εξέταση του ΑΕΙ ή σε Τμήμα Οικονομικής Επιστήμης ΑΕΙ ή σε Τμήμα τμήματος «Νομοθετικό Πλαίσιο Κεφαλαιαγοράς». Διοίκησης Επιχειρήσεων ΑΕΙ ή σε άλλο ανεξάρτητο –μη 4. Για τη συμμετοχή στο Σεμινάριο Επιμόρφωσης, οι συνδεδεμένο με Εταιρεία υποκείμενη στις υποχρεώσεις ενδιαφερόμενοι υποβάλλουν στην Τράπεζα της Ελλάδος του άρθρου 14 του Ν. 3606/2007– φορέα αντίστοιχης εντός της προθεσμίας που αυτή ορίζει, είτε ατομικά είτε επάρκειας εφόσον παρέχονται εχέγγυα για την ομαλή μέσω του πιστωτικού ιδρύματος που τους απασχολεί, διεξαγωγή Σεμιναρίου Επιμόρφωσης. Προς κρίση της αίτηση συνοδευόμενη από υπεύθυνη δήλωση του άρ− επάρκειας ενδιαφερόμενου για τη διενέργεια Σεμινα− θρου 7 περί μη καταδίκης και περί μη άσκησης ποινικής ρίου Επιμόρφωσης φορέα, εξετάζεται, μεταξύ άλλων, η διώξεως, βεβαίωση προϋπηρεσίας από τον εργοδότη υλικοτεχνική υποδομή του, η κατάρτιση και εμπειρία των (ή βεβαίωση συνεργασίας με εταιρεία της παραγρά− εισηγητών/ εκπαιδευτών του και οι εσωτερικές διαδικα− φου 4 του άρθρου 7 του Ν. 4099/2012), υπέχουσα θέση σίες του που σχετίζονται με τη διοργάνωση σεμιναρίων. υπεύθυνης δήλωσης του Ν. 1599/1986, στην οποία πε− 2. Οι ενδιαφερόμενοι για τη διοργάνωση Σεμιναρίου ριγράφεται αναλυτικά και με ευκρίνεια το αντικείμενο Επιμόρφωσης φορείς υποβάλλουν έγκαιρα στην Επι− απασχόλησης του ενδιαφερόμενου και από την οποία τροπή Κεφαλαιαγοράς και στην Τράπεζα της Ελλάδος, προκύπτει το χρονικό διάστημα απασχόλησης (ή συνερ− φάκελο προς αξιολόγηση. γασίας) και ο χρόνος απόκτησης του πιστοποιητικού. 3. Με κάθε φάκελο Σεμιναρίου Επιμόρφωσης που υπο− Επίσης, με την αίτηση υποβάλλεται απόδειξη καταβολής βάλλεται προς αξιολόγηση καταβάλλεται τέλος αξι− του τέλους ανανέωσης ισχύος πιστοποιητικού το οποίο ολόγησης που ανέρχεται συνολικά σε τρεις χιλιάδες ανέρχεται στα τριάντα ευρώ (€ 30). Η Τράπεζα της ευρώ (€ 3.000) εξ ημισείας καταβλητέα στην Επιτροπή Ελλάδος συντάσσει κατάλογο με τους συμμετέχοντες Κεφαλαιαγοράς και στην Τράπεζα της Ελλάδος. στο σεμινάριο επιμόρφωσης ο οποίος δημοσιοποιείται 4. Ο υποβαλλόμενος προς αξιολόγηση φάκελος περι− στην ιστοσελίδα της τουλάχιστον πέντε (5) εργάσιμες λαμβάνει κατ’ ελάχιστον: ημέρες πριν την ημερομηνία διεξαγωγής του σεμιναρίου. (α) περιγραφή του περιεχομένου/ύλης του σεμιναρίου Κατά τα λοιπά διαδικαστικά, εφαρμόζονται αναλόγως επιμόρφωσης και τυχόν διαθέσιμο υλικό που θα δίνεται οι διατάξεις του άρθρου 19. στους συμμετέχοντες, ΕΦΗΜΕΡΙΣ ΤΗΣ ΚΥΒΕΡΝΗΣΕΩΣ (ΤΕΥΧΟΣ ΔΕΥΤΕΡΟ) 21159 (β) βιογραφικό σημείωμα των εκπαιδευτών/εισηγητών, Άρθρο 23 (γ) ώρες διάρκειας του σεμιναρίου, 1. Το χορηγούμενο από την Τράπεζα της Ελλάδος (δ) διαδικασία αξιολόγησης της κατανόησης των συμ− Πιστοποιητικό αφαιρείται εάν διαπιστωθεί ότι: μετεχόντων, (α) δεν συντρέχει οποιαδήποτε από τις προϋποθέσεις (ε) περιγραφή των εσωτερικών διαδικασιών που παρέ− που πρέπει να πληρούνται για τη χορήγηση του εν λόγω χουν τα εχέγγυα της καλής διεξαγωγής του σεμιναρίου. Πιστοποιητικού, ιδίως δε αν συντρέχουν οι συνθήκες 5. Η αξιολόγηση της επάρκειας των φορέων που δεν του άρθρου 5 ή αναφέρονται ρητά στην παράγραφο 1 και του Σεμιναρί− (β) η χορήγησή του βασίσθηκε σε ψευδείς ή παραπλα− ου Επιμόρφωσης διεξάγεται από την Επιτροπή Κεφαλαι− νητικές πληροφορίες που υποβλήθηκαν από το πιστω− αγοράς, την Τράπεζα της Ελλάδος με τη συνδρομή της τικό ίδρυμα ή το ενδιαφερόμενο πρόσωπο. Επιτροπής Εξετάσεων. Τα πρόσωπα που συμμετέχουν 2. Η εφαρμογή της προηγούμενης παραγράφου δεν στην αξιολόγηση σεμιναρίων επιμόρφωσης δεν επιτρέ− θίγει τη δυνατότητα σωρευτικής επιβολής και άλλων πεται να συμμετέχουν στη διεξαγωγή τους. Πρόσωπα κυρώσεων, προβλεπόμενων από το ισχύον νομοθετικό που συνδέονται με το φορέα που υποβάλλει φάκελο πλαίσιο, ιδίως των προβλεπόμενων σχετικά με τη λει− δεν συμμετέχουν στην αξιολόγηση του συγκεκριμένου τουργία της κεφαλαιαγοράς. φακέλου. 6. Τυχόν σημαντικές αλλαγές σε φάκελο της παρα− ΚΕΦΑΛΑΙΟ Ζ γράφου 2 που έχει υποβάλει φορέας στον οποίο ανα− Μεταβατικές και Τελικές διατάξεις τέθηκε η διεξαγωγή Σεμιναρίου Επιμόρφωσης υποβάλ− λονται προς έγκριση από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Άρθρο 24 και την Τράπεζα της Ελλάδος. Για την αξιολόγηση των 1. Πιστοποιητικά τα οποία είχαν εκδοθεί σύμφωνα με εν λόγω σημαντικών αλλαγών καταβάλλεται τέλος δια− την ήδη καταργηθείσα απόφαση 1/294/19.02.2004 του κοσίων ευρώ (€ 200), εισπραττόμενο εξ ημισείας από Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς τις εν λόγω εποπτικές αρχές. αντιστοιχούν στα Πιστοποιητικά της παρούσας απόφα− 7. H Eπιτροπή Κεφαλαιαγοράς και η Τράπεζα της Ελ− σης ως εξής: λάδος διατηρούν το δικαίωμα της παρακολούθησης (α) το Πιστοποιητικό υπεύθυνου λήψης και διαβίβασης της διεξαγωγής οποιουδήποτε σεμιναρίου, οι δε φορείς εντολών αντιστοιχεί στο Πιστοποιητικό (α1), διενέργειας σεμιναρίων διευκολύνουν την Επιτροπή Κε− (β) το Πιστοποιητικό υπεύθυνου εκτέλεσης εντολών φαλαιαγοράς και την Τράπεζα της Ελλάδος προς αυτή αντιστοιχεί στο Πιστοποιητικό (α1), την κατεύθυνση προκειμένου να διακριβώνεται η τήρηση (γ) το Πιστοποιητικό υπεύθυνου παροχής επενδυτικών των προδιαγραφών που είχαν εγκριθεί. συμβουλών αντιστοιχεί στο Πιστοποιητικό (β1), 8. Οι φορείς διενέργειας σεμιναρίων επιμόρφωσης (δ) το Πιστοποιητικό υπεύθυνου διαχείρισης χαρτο− αναρτούν στην ιστοσελίδα τους, και διατηρούν μέχρι φυλακίου πελατών αντιστοιχεί στο Πιστοποιητικό (γ), την ολοκλήρωση του κάθε σεμιναρίου, πληροφορίες (ε) το Πιστοποιητικό του αναλυτή μετοχών αντιστοιχεί για το σεμινάριο, όπως έχουν εγκριθεί στο πλαίσιο στο Πιστοποιητικό (δ). της παρούσας απόφασης. Πληροφορίες σχετικά με τη διεξαγωγή Σεμιναρίων Επιμόρφωσης αναρτώνται και 2. Η πιστοποίηση πωλητή αμοιβαίων κεφαλαίων, η στις ιστοσελίδες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και οποία έχει χορηγηθεί στο πλαίσιο εφαρμογής των της Τράπεζας της Ελλάδος. άρθρων 2 και 3 της απόφασης 2/462/7.2.2008 (ΦΕΚ 9. Το Σεμινάριο Επιμόρφωσης επικεντρώνεται στις Β΄/297/25.02.2008) του Διοικητικού Συμβουλίου της Επι− μεταβολές που έχουν επέλθει στο κανονιστικό πλαί− τροπής Κεφαλαιαγοράς παραμένει σε ισχύ για χρονικό σιο της κεφαλαιαγοράς κατά την τελευταία πενταετία διάστημα δύο (2) ετών από την ημερομηνία έκδοσης από το έτος διοργάνωσής του. Στους συμμετέχοντες της παρούσας απόφασης. Εντός του εν λόγω χρονικού οι οποίοι παρακολουθούν επιτυχώς το σεμινάριο επι− διαστήματος, οι κάτοχοι της συγκεκριμένης πιστοποίη− μόρφωσης χορηγείται σχετική βεβαίωση περαίωσης σης ενεργούν για την απόκτηση του Πιστοποιητικού (ε) του σεμιναρίου. είτε μέσω συμμετοχής στο Σεμινάριο Επιμόρφωσης με αντικείμενο το νομοθετικό πλαίσιο της κεφαλαιαγοράς Άρθρο 22 είτε μέσω επιτυχούς συμμετοχής στις Εξετάσεις του Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς από κοινού με την Τράπε− τμήματος «Νομοθετικό Πλαίσιο Κεφαλαιαγοράς», σύμ− ζα της Ελλάδος ελέγχει και αξιολογεί τις Εξετάσεις Πι− φωνα με τα οριζόμενα στο άρθρο 20. στοποίησης των άρθρων 11 έως 14, το Σεμινάριο Πιστο− 3. Η Τράπεζα της Ελλάδος χορηγεί στους κατόχους ποίησης του άρθρου 16 και το Σεμινάριο Επιμόρφωσης του πιστοποιητικού εκκαθαριστή αξιών ή του πιστοποι− του άρθρου 20 και, αν διαπιστώνει παράβαση νόμου, είτε ητικού εκκαθαριστή παραγώγων, τα οποία έχουν χορη− αυτεπαγγέλτως είτε κατόπιν ενστάσεως−προσφυγής, γηθεί μέχρι την έναρξη ισχύος της παρούσας απόφασης μπορεί να αποφασίζει την επανάληψή τους ολικώς ή με− από το Χρηματιστήριο Αθηνών ή συνδεδεμένες με αυτό ρικώς. Για παραλείψεις ή πλημμέλειες, που επιδέχονται εταιρείες κατ’ εφαρμογή του Κανονισμού Εκκαθάρισης συμπλήρωση ή διόρθωση, μπορεί, αντί επαναλήψεως Συναλλαγών, το Πιστοποιητικό (στ1) ή (στ2) αντίστοιχα, των Εξετάσεων ή του Σεμιναρίου, να ανατίθεται στην με διάρκεια ισχύος πέντε (5) έτη από την ημερομηνία Επιτροπή Εξετάσεων ή στους φορείς διεξαγωγής Εξετά− της αρχικής χορήγησής του από το Χρηματιστήριο Αθη− σεων ή των Σεμιναρίων η συμπλήρωση ή διόρθωση των νών ή τις συνδεδεμένες με αυτό εταιρείες. Η ισχύς του παραλείψεων ή πλημμελειών. Σε περίπτωση σοβαρών Πιστοποιητικού ανανεώνεται σύμφωνα με τα οριζόμενα παραλείψεων ή πλημμελειών, μπορούν να λαμβάνονται στο άρθρο 20, ως εξής: μέτρα που περιλαμβάνουν έως και την ακύρωση της (α) Η ισχύς πιστοποιητικού το οποίο έχει αποκτηθεί ανάθεσης διεξαγωγής Εξετάσεων ή Σεμιναρίου. έως την 31.12.2011, ανανεώνεται μέχρι το τέλος του 2017. 21160 ΕΦΗΜΕΡΙΣ ΤΗΣ ΚΥΒΕΡΝΗΣΕΩΣ (ΤΕΥΧΟΣ ΔΕΥΤΕΡΟ) (β) Η ισχύς πιστοποιητικού το οποίο έχει αποκτηθεί 7. Οι κάτοχοι Πιστοποιητικού που έχει εκδοθεί από μετά την 1.1.2012, ανανεώνεται μέχρι το τέλος του έτους την Τράπεζα της Ελλάδος, σύμφωνα με κατά το οποίο συμπληρώνονται πέντε (5) έτη από την προγενέστερη κοινή απόφαση του Διοικητή της Τρά− απόκτησή του. πεζας της Ελλάδος και του Διοικητικού Συμβουλίου της Τα Πιστοποιητικά της παρούσας παραγράφου παρα− Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για την Πιστοποίηση επαγ− μένουν σε ισχύ μέχρι την ανανέωσή τους. γελματικής επάρκειας υπαλλήλων και στελεχών πιστω− 4. Η Τράπεζα της Ελλάδος χορηγεί στους κατόχους τικών ιδρυμάτων αναφορικά με την παροχή επενδυτικών του πιστοποιητικού Γνώσεων Παραγώγων ή του πιστο− υπηρεσιών και δεν έχουν λάβει μέρος σε εξετάσεις για ποιητικού Συμβούλου Πελατών ή του πιστοποιητικού την ανανέωσή του, ενεργούν για την ανανέωση της Διαπραγματευτή/ Ειδικού Διαπραγματευτή της Αγο− ισχύος του Πιστοποιητικού, σύμφωνα με τα οριζόμενα ράς Παραγώγων του Χρηματιστηρίου Αθηνών, τα οποία στο άρθρο 20, μέχρι το τέλος του έτους 2016 ή, εφόσον έχουν χορηγηθεί σύμφωνα με την ήδη καταργηθείσα το Πιστοποιητικό λήγει σε μεταγενέστερη ημερομηνία απόφαση 5/24.11.2005 του Διοικητικού Συμβουλίου του του έτους 2015, επιλέγουν μεταξύ α) της ανανέωσής Χρηματιστηρίου Αθηνών, το Πιστοποιητικό (α2) μέχρι το του μέσω επιτυχούς συμμετοχής σε εξετάσεις κατά το τέλος του 2017. Εντός του ίδιου χρονικού διαστήματος, τελευταίο έτος της αρχικής περιόδου ισχύος του και οι κάτοχοι του εν λόγω Πιστοποιητικού ενεργούν για β) της ανανέωσης αυτού, νωρίτερα, μετά τη συμπλή− την ανανέωσή του είτε μέσω συμμετοχής στο Σεμινάριο ρωση 5ετίας, μέσω επιτυχούς συμμετοχής σε Σεμινάριο Επιμόρφωσης με αντικείμενο το νομοθετικό πλαίσιο Επιμόρφωσης, εφόσον συντρέχουν οι αντίστοιχες προ− της κεφαλαιαγοράς είτε μέσω επιτυχούς συμμετοχής ϋποθέσεις του άρθρου 20. στις Εξετάσεις του τμήματος «Νομοθετικό Πλαίσιο Κε− φαλαιαγοράς», σύμφωνα με τα οριζόμενα στο άρθρο 8. Φορείς στους οποίους έχει ήδη ανατεθεί η διεξα− 20. Το Πιστοποιητικό (α2) παραμένει σε ισχύ μέχρι την γωγή Σεμιναρίου Πιστοποίησης (α1) του άρθρου 16 δεν ανανέωσή του. απαιτείται να υποβάλουν φάκελο αξιολόγησης για τη 5. Η Τράπεζα της Ελλάδος χορηγεί στους κατόχους διενέργεια του συγκεκριμένου Σεμιναρίου, εφόσον δεν του Πιστοποιητικού υπεύθυνου παροχής επενδυτικών έχουν επέλθει σημαντικές αλλαγές σε αυτό. συμβουλών, το οποίο έχει εκδοθεί σύμφωνα με την ήδη 9. Η από 17.4.2014 Κοινή απόφαση του Δ.Σ. της Επι− καταργηθείσα απόφαση 1/294/19.02.2004 του Διοικητικού τροπής Κεφαλαιαγοράς και του Διοικητή της Τράπεζας Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, εφόσον της Ελλάδος (ΦΕΚ Β΄/1617/19.6.2014) περί Συγκρότησης αυτό συνδυάζεται με το πιστοποιητικό Γνώσεων Παρα− Διαρκούς Τριμελούς Επιτροπής για τη διενέργεια των γώγων ή το πιστοποιητικό Συμβούλου Πελατών ή το πι− εξετάσεων παραμένει σε ισχύ. στοποιητικό Διαπραγματευτή/ Ειδικού Διαπραγματευτή Άρθρο 25 της Αγοράς Παραγώγων του Χρηματιστηρίου Αθηνών, τα οποία έχουν χορηγηθεί σύμφωνα με την ήδη κα− Ισχύς ταργηθείσα απόφαση 5/24.11.2005 του Διοικητικού Συμ− 1. Η παρούσα απόφαση ισχύει από τη δημοσίευσή της βουλίου του Χρηματιστηρίου Αθηνών, το Πιστοποιητικό στην Εφημερίδα της Κυβερνήσεως. (β) μέχρι το τέλος του 2017. Εντός του ίδιου χρονικού 2. Από την έναρξη ισχύος της παρούσας καταργείται διαστήματος, οι κάτοχοι του εν λόγω Πιστοποιητικού η Κοινή απόφαση του Διοικητή της Τράπεζας της Ελ− ενεργούν για την ανανέωσή του είτε μέσω συμμετοχής λάδος και του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής στο Σεμινάριο Επιμόρφωσης με αντικείμενο το νομοθε− Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β΄/1168/16.6.2009). τικό πλαίσιο της κεφαλαιαγοράς είτε μέσω επιτυχούς 3. Από τις διατάξεις της παρούσας δεν προκαλείται συμμετοχής στις Εξετάσεις του τμήματος «Νομοθετικό δαπάνη σε βάρος του Κρατικού Προϋπολογισμού. Πλαίσιο Κεφαλαιαγοράς», σύμφωνα με τα οριζόμενα Η απόφαση αυτή να δημοσιευθεί στην Εφημερίδα της στο άρθρο 20. Το Πιστοποιητικό (β) παραμένει σε ισχύ Κυβερνήσεως. μέχρι την ανανέωσή του. 6. Οι χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι της παραγράφου Αθήνα, 21 Ioυλίου 2015 2 του άρθρου 71 του Ν. 3606/2007 ανανεώνουν, μέχρι το Ο Διοικητής της Ο Πρόεδρος του Δ.Σ. τέλος του 2017, σύμφωνα με τα οριζόμενα στο άρθρο Τράπεζας της Ελλάδος της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς 20 την ισχύ της πιστοποίησης που κατέχουν. Η πιστο− ποίηση παραμένει σε ισχύ μέχρι την ανανέωσή της. ΙΩΑΝΝΗΣ ΣΤΟΥΡΝΑΡΑΣ ΚΩΝΣΤΑΝΤΙΝΟΣ ΜΠΟΤΟΠΟΥΛΟΣ