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PRINCIPIOS PRIMERAS 10/12/08 14:59 Página 1 El principio de proporcionalidad y la interpretación constitucional PRINCIPIOS PRIMERAS 10/12/08 14:59 Página 2 PRINCIPIOS PRIMERAS 10/12/08 14:59 Página 3 SERIE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS NEOCONSTITUCIONALISMO Y SOCIEDAD El principio de proporcionalidad y la interpretación constitucional Miguel Carbonell, Editor PRINCIPIOS PRIMERAS 13/12/08 08:18 Página 4 Dr. Gustavo Jalkh Röben Ministro de Justicia y Derechos Humanos Ministerio de Justicia y Derechos Humanos Av. Amazonas y Atahualpa Edif. Anexo al Ex Banco Popular Telf: (593) 2 2464 929 Fax: 2469914 www.minjustica-ddhh.gov.ec ISBN: 978-9978-92-686-4 Derecho de autor: 030134 Miguel Carbonell, Editor Imprenta: V&M Gráficas (02 3201 171) Quito, Ecuador, 2008 1ra. edición: diciembre 2008 PRINCIPIOS PRIMERAS 10/12/08 14:59 Página 5 Contenido Presentación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7 Gustavo JalkhRöben,Ministro de Justicia y Derechos Humanos Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9 El principio de proporcionalidad y los derechos fundamentales Migeul Carbonell, IIJ-UNAM La fórmula del peso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13 Robert Alexy La racionalidad de la ponderación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .43 Carlos Bernal Alexy y la aritmética de la ponderación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .69 José Juan Moreso El juicio de ponderación constitucional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .85 Luis Prieto Sanchís El examen de proporcionalidad: entre el exceso por acción y la insuficiencia por omisión o defecto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .125 Laura Clérico La resolución de conflictos entre derechos fundamentales. El principio de proporcionalidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .175 Ignacio Villaverde PRINCIPIOS PRIMERAS 10/12/08 14:59 Página 6 Three Strikes El principio de proporcionalidad en la jurisprudencia del Tribunal Supremo de los Estados Unidos . . . . . . . . . . . . . . . . . .189 M.ªTeresa Castiñeira y Ramón Ragués El principio de proporcionalidad en la jurisprudencia mexicana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .221 Rubén Sánchez Gil Principio de proporcionalidad y control constitucional de las leyes penales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .269 Gloria Patricia Lopera Mesa El principio de legalidad v. el principio de proporcionalidad (reflexiones sobre la constitucionalidad de las leyes penales y el rol del legislador y los jueces) . . . . . . . . . . . .307 Ramiro Avila Santamaría PRINCIPIOS PRIMERAS 10/12/08 14:59 Página 7 Presentación El Ministerio de Justicia y Derechos Humanos se encuentra empeñado en crear y reproducir la mejor doctrina constitucional que se está escri- biendo en el Ecuador y el mundo, como se demuestra con las cinco publi- caciones realizadas en su primer año de funcionamiento. En esta ocasión me honro en presentar la obra denominada El principio de proporcionalidad y la interpretación constitucional,editada por Miguel Carbonell. En esta obra se encuentran los escritores más selectos de la academia europea y latinomericana que forman parte de la denominada escuela neo- constitucional del derecho, y de quienes nos hemos nutrido para compren- der el fenómeno jurídico contemporáneo. La interpretación del derecho, como podrá apreciarse, dista mucho de lo que aprendimos en la universi- dad y que, lamentablemente, se sigue enseñando. Las formas tradicionales de resolver las antinomias y la oscuridad de la ley, siendo importantes son ahora harto insuficientes. La interpretación constitucional del derecho requiere de la aplicación del principio de proporcionalidad y de la ponde- ración, que es precisamente de lo que trata este libro. La publicación de esta obra no hubiese podido realizarse sin la genero- sa contribución de Miguel Carbonell, constitucionalista mexicano del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM, a quien agradecemos infinítamente por permitir la difusión de ideas que, de otro modo, serían de difìcil acceso. 7 PRINCIPIOS PRIMERAS 10/12/08 14:59 Página 8 GUSTAVO JALKH RÖBEN Esperamos que, a través de estos ensayos, los abogados y abogadas encuentren pistas para solucionar los complejos problemas jurídicos a los que nos avocamos al tener una carta de derechos ambiciosa y una Constitución garantista. Gustavo Jalkh Röben MINISTRODEJUSTICIAYDERECHOSHUMANOS 8 PRINCIPIOS PRIMERAS 10/12/08 14:59 Página 9 Introducción El principio de proporcionalidad y los derechos fundamentales Miguel Carbonell IIJ-UNAM Durante décadas la lucha en favor de los derechos fundamentales tuvo por objetivo lograr su reconocimiento constitucional. Primero no se hablaba de derechos, sino de deberes. Luego fue creada la categoría de los “derechos naturales”, que eran una suerte de pretensiones morales, todavía no recogidas en textos jurídicos. Finalmente, luego de siglos de luchas y enfrentamientos, se pudo llegar a la etapa de la “positivación” de los derechos, lo que supone un cambio radical en la concepción de la persona humana y del entendimiento moral de la vida1. Los catálogos de derechos que surgen a finales del siglo XVIII (la Declaración de los Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789 y el Bill of rights de la Constitución estadounidense de 1787 son los dos documen- tos señeros en esa etapa), se van expandiendo en las décadas sucesivas. La última estación dentro de esa historia fantástica es la que se produce en los años posteriores a la Segunda Guerra Mundial, en la que se expiden textos constitucionales con amplios mandatos sustantivos para el Estado, muchos de ellos redactados en forma de derechos fundamentales. Se trata de una tendencia que se agudiza a partir de los años 70 del siglo XX y que da lugar a Constituciones que no se limitan a establecer compe- 1 Una narración más detenida de este proceso de evolución histórica puede verse en Carbonell, Miguel, Una historia de los derechos fundamentales,México, Porrúa, CNDH, 2005. 9