Domestique et fonctionnaire sous le Haut-Empire romain : La condition de l'affranchi et de l'esclave du prince (Annales littéraires de l'Université de Besançon)

376 Pages·1974·9.74 MB·French

by  Gérard Boulvert

CENTRE DE RECHERCHES D'HISTOIRE ANCIENNE
VOLUME 9
DOMESTIQUE
ET FONCTIONNAIRE
SOUS LE HAUT-EMPIRE
ROMAIN
LA CONDITION DE L'AFFRANCHI
ET DE L'ESCLAVE DU PRINCE
PAR
GÉRARD BOULVERT
Professeur à l'Université d'Aix-Marseille
PARIS
LES BELLES LETTRES
93, boulevard Raspail
1974
Ce deuxième ouvrage queje consacre aux esclaves et affranchis des empereurs romains n'est
pas uniquement mon œuvre. Mon maitreJean Macqueron a suivisa rédaction, à lui, auquelje
dois tant, encore une fois merci.
Monsieur H.-G. Pflaum, qUl~ avec tant d'indulgence et de science, a revu très attentive
ment les épreuves de mes deux livres, et a acceptéd'honorer celui-cid'une préface a droit à ma
reconnaISsance.
Aux divers savants qui m'ont fait bénéficier de leurs conseils, et tout spécialement à./.
Gaudemet,./. Kolendo,./. Modrzejewslci, P. Vqne, P. R. C. Weaver, à L.-R. Ménager et à
mes amis du Centre d'Histoire économique etsociale de l'Antiquité classique d'Aix-Marseille,
avec lesquels j'ai tant parlé de ce livre, merci.
A l'équipe du Centre de Recherches d'Histoire ancienne de la Faculté des Lettres de
Besançon, et tout spécialement au doyen P. Lévêque quil'anime avectant de d.ynamisme, pour
l'accueil si chaleureux en ses colloques annuels sur l'esclavage oùj'ai tant appris, pour la mise
à ma disposition des instruments de travailsiefficacement élaborés, pour les longues lettres de
discussions relatives à mes conclusions, et enfin pour l'impression de ce livre, tout ma
gratitude.
La Trinité-Victor, le 10 mal 1973
PRÉFACE
Les recherches sur l'esclavage sont à la mode; aussi aucune époque du monde
antique n'a échappé aux investigations des historiens, qui se sont intéressés à ces
problèmes brûlants. Le Haut-Empire romain leur a fourni grâce aux nombreuses
inscriptions un terrain particulièrement fécond et les études grandes et petites ont
proliféré. Pourtant il manquait jusqu'ici un travail d'ensemble sur la catégorie la
plus importante des esclaves, et partant des affranchis, les Augusti liberti et Caesaris
servi. La masse surtout épigraphique des documents souvent lacunaires rebutait les
chercheurs. Il faut d'autant plus louer le courage de monsieur Gérard Boulvert,
romaniste de profession, qui n'a pas hésité à relever le défi.
Fruit d'un travail acharné et de longue durée, le gros volume qui nous est offert
comble un vide fortement ressenti de notre information sur une des classes sociales
les moins connues de l'Empire romain des trois premiers siècles de notre ère. En
effet, l'auteur ne s'est pas borné à faire défiler dans l'ordre de leurs fonctions les
plus de quatre mille affranchis et esclaves impériaux, il nous a livré une (~tude
complète sur cette couche sociale, qui a constitué l'aristocratie de la populatioll
non libre, sans toutefois différer juridiquement de leurs congénères. Mettant en
œuvre sans jamais en être submergé cette grande masse de documents, il en a su
tirer des conclusions valables sur le rôle non négligeable que ces «fonctionnaires»
ont assumé dans la politique et l'administration de l'Empire, rôle qui a varié seloll
les époques, mais qui a toujours maintenu la continuité dans le changement. Par
ailleurs M. Boulvert a justement insisté sur la pérennité des services de cette classe
d'hommes, car c'est ce qui les distinguait essentiellement de leurs supérieurs
hiérarchiques, tant sénateurs que chevaliers romains, qui eux n'occupaient leurs
postes que pour un temps limité et n'ontjamais été sûrs d'être à nouveau employéS.
Il n'a pas échappé non plus à l'auteur que les postes confiés tant aux affranchis
qu'aux esclaves n'avaient pas tous le même rang et il a donc essayé et réussi à les
classer de sorte que nous pouvons désormais faire état d'une hiérarchie des fonc
tionnaires d'origine affranchie et même distinguer une espèce d'ordre de
promotion pour les esclaves impériaux. On appréciera d'autant plus ce résultat des
travaux de M. Boulvert que le nombre des suites de postes concernant les deux
catégories de domestiques impériaux est relativement peu élevé et que son
classement de ce fait était particulièrement difficile et délicat.
4 PRÉFACE
Le volume de M. Boulvert fait ainsi figure d'œuvre pionnière comportant avan
tages et inconvénients de ce genre. Elle sera certainement amendée, maintes con
clusions s'avèreront incomplètes, ou même erronées, peu importe: elle marquera
une date cruciale dans nos recherches et les savants qui s'occuperont à l'avenir des
problèmes de fonctionnement des bureaux impériaux, de leurs cadres supérieurs et
inférieurs, et enfin de leurs simples employés, ne pourront pas ne pas avoir recours
à cette grande contribution à nos études qui a véritablement ouvert la voie à
d'autres travailleurs qui suivront avec enthousiasme les traces de leur éminent
devancier.
H.-G. PFLAUM
INTRODUCTION
Le travail servile constitue une des bases essentielles de l'économie romaine à la
fin de l'époque republicaine (1). Les affranchis, elite extraite du monde des
esclaves, constituent alors un des elements les plus dynamiques de la societé (2).
L'affranchi reste etroitement dependant de celui auquel il doit la liberté. Si un cer
tain relâchement de ces liens peut être décele sur le plan juridique e), en fait l'af
franchi travaille dans un cadre determiné plus ou moins directement par son patron
et souvent demeure au service de celui-ci (4). Toute veritable promotion sociale de
l'affranchi passe par son patron: ce sont des affranchis proches d'un patron haut
place dans la societe qui vont se trouver en haut de la hierarchie des anciens
esclaves (5).
Auguste cree un nouveau regime politique qui juridiquement n'est qu'une ap
plication deformante des principes constitutionnels républicains (6). Il prétendra ne
pas avoirjoui d'unepotestas supérieure à celle de ceux qui furent ses collègues dans
la magistrature e). Tout comme eux (8) il utilise ces auxiliaires normaux que sont
ses propres esclaves et affranchis. Ses successeurs feront de même (9).
On peut connaître, spécialement grâce à des inscriptions. plus de quatre mill<
esclaves et affranchis impériaux, notre documentation étant surtout loquace sllr ccs
(1) J. MACQUERON, Le Iravaildes hommeslibresdans l'anliquiUromaine (2eéd. Aixen Provence, 1958) p. 53 s. ; F.
DEMARTINO, Storiadella cosliluzioneromana III (réimp. 1961),p. 105s. Surleprobleme,aviscit"'sdansp. PETIT, La
paix romaine, 1957, p. 36.
(2) p. PETIT, La paix romaine, 1967, p. 376; S. TREGGIARI, Romanfreedmen dun'ng Ihe laie republlc, 1969, p. 245.
(3) J. GAUDEMET, Inslilulions de l'AnliquiU, 1967, p. 561 ; S. TREGGIARI, op. cil., p. 68 s., cf. mon compte rendu
dans IURA, XX. 1969. Contra C. COSENTlNI, Siudisui lIberl;, 1. 1948, p. 69-261, critiqué par M. BARTOSEK (in
IURA, 1. 1950, p. 461 s.), M. KASER (in ZSS./RA, LXVIII. 1951, p. 576 s.) et LAVAGGI (in Siudi De FrancisCl, II.
1956, p. 75).
(4) S. TREGGIARI, op. cil., p. 87 s.
(5) S. TREGGIARI, op. cil., p. 227.
(6) J. GAUDEMET, op. ciL, p. 460; G. BOULVERT, Esclaves el affranchis imptriaux sous le Haul-Empire romain, rrite
poliliqueeladminislralif( = EAI.J, Naples. 1970,p. 7s. et70s. - Pouruneanalysedurégime: F.Df:MARTINO,op.
CiL, IV, p. 128 S., p. PETIT, op. cil., p. 209 s., J. GAUDEMET, op. cil., p. 457 s.
(7) Res Geslae, 34, 3.
(8) S. TREGGIARI, op. cil., p. 152 s. ; G. BOULVERT, EAI., p. 73.
(9) G. BOULVERT, EAI., p. 19 s.
6 INTRODUCTION
derniers (10). Cet ensemble de documents est exceptionnel, il nous révele un
groupe social naissant à l'avenement d'Auguste et disparaissant pratiquement avec
le principat, dans la seconde moitié du troisieme siecle (II). Ces textes peuvent être
localisés (12). Cette localisation permet de constater la présence d'esclaves et d'af
franchis impériaux spécialement là où l'exigent les besoins du prince: à Rome et
dans ses environs, mais aussi en province, là où les nécessités de l'administration
l'imposent, dans les grands centres de l'administration financiere (13). Il serait
évidemment possible de donner un tableau de la répartition géographique de ces
inscriptions, mais quelle valeur aurait un tel tableau? Nous ne connaissons qu'un
faible pourcentage des inscriptions qui ont pu être gravées, les hasards des
découvertes archéologiques nous ont par exemple fait connaître un assez grand
nombre d'esclaves et affranchis utilisés à Carthage au premier et au second
siecles (14), mais peut-on affirmer que l'Afrique ait compté plus d'esclaves et d'af
franchis du prince que d'autres provinces où les intérêts de celui-ci étaient im
portants? Un tableau chiffré risquerait avant tout de recouvrird'un voile statistique
toutes les lacunes de nos connaissances.
En outre, ce qui est plus précieux, nos sources peuvent être datées avec une
relative précision. Cette situation chronologique est assez facile pour les sources
juridiques, littéraires ou papyrologiques. En ce qui concerne les inscriptions, peu
d'entre elles sont datées (15), mais divers criteres de localisation chronologique
existent, tenant soit au contenu de l'inscription, et extérieurs à l'esclave ou à l'af
franchi (16), soit à l'onomastique (17); ces derniers criteres ont d'ailleurs été récem
ment affinés (18).
(10)J'ai reJeve toutes les inscriptions relatives aux esclavesetaffranchis imperiauxetmesuisefforced'en utiliser
la plus grande partie dans mes diverses etudes.
(II) M. CHANTRAINE, FreigelasseneundSklavenimDienstderromischenKaiser, 1967,p. 397 ;G. BOULVERT,EAJ., p.
453. Contra, A.H.M. JONES, The Roman civil service,JRS., 39. 1949, p. 46-47.
(12) Frequemment les recueils d'inscriptions regroupent les textes originaires d'une même region, ex. CIL,
VI = Rome, ou Inscriptions latines d'Algtrie.
(13) Cequej'aipupreciserparailleurs:G. BOULVERT,Esclavesetaffranchisimptriaux, 1971,premitrepartie, titre1.
(14) Ce materiel epigraphique a ete fort bien utilisé par R ETIENNE et G. FABRE, Dtmographie et classe sociale,
l'exempleducimetitredes'!!Jicialesde Carthage, inRecherchessurlesstructuressocialesdansl'Antiquittclassique, 1970, p.81
97.
(15) H. CHANTRAINE, op. cit., p. 56 s.
(16) H. CHANTRAINE, op. cit., p. 14 s. Mon ami P. R C. WEAVER m'a fort aimablement communique le
manuscritd'un importantarticle intitule"Chantraine: datedinscriptions0/imperialslavesandfreedmen"0(\ il reJeve les
diverses omissions commises par M. CHANTRAINE.
(17) Voir sur ce point mes EAI., p. 19-20, note 5. Ici aussij'admettrai, saufpreuve contraire, qu'un aftranchi
exerce sous le prince dont il porte le nom et dont il a reçu la liberte.
(18) ParP. R C. WEAVER, dansdiversarticles, specialementceux publiesdans The ClassicalQuarterly, 14. 1964,
p. 134s. et311 s.,JRS., 58. 1968, p. 110s. (voirlistedes travaux de cesavantdansEAJ., p. 485 s.). Decetauteur
INTRODUCTION 7
Nous pouvons retracer l'évolution de ce groupe social. L'étude de celui-ci ne
peut en effet qu'être dynamique. Les esclaves et affranchis impériaux sont trop liés
au régime politique pour que l'évolution de celui-ci ne les affecte pas.
Par ailleurs, en ce qui concerne l'histoire des structures sociales, l'époque à
laquelle vivent les esclaves et affranchis impériaux est marquée par un autre
phénomène important: vers la fin du deuxième siècle se produit le déclin de
l'esclavage et celui de l'importance de la production fondée sur le travail ser
vile (19).
Le premier des deux phénomènes a conduit à la constitution d'une véritable ad
ministration impériale dont le personnel d'exécution et en partie celui de direction
sont composés d'esclaves et affranchis impériaux. Ces esclaves et affranchis du
prince, ces domestiques, en fait de véritables «fonctionnaires impériaux», sont
toujours plus nombreux au sein d'une administration toujours plus importante en
raison de ses attributions en expansion constante (20).
Cette utilisation croissante par le prince de l'activité de ses esclaves et affranchis
semble en contradiction avec le second des phénomènes auxquels nous venons de
faire allusion: le déclin de l'esclavage. Dans cette mesure on peut parler du main
tien artificiel de cette catégorie par volonté du titulaire du pouvoir.
Mais les esclaves et affranchis impériaux se caractérisent-ils seulement par
l'évolution de leur importance numérique relative dans l'univers des esclaves et af
franchis? On peut en douter. En effet, l'importance de ces esclaves et affranchis
dans la vie de l'Etat ne va-t-elle pas leur donner un statut et en tout cas une
situation sociale particuliers ? Nous savons en effet par ailleurs que les esclaves
publics, liés au populus Romanus, ont eu un mode de vie autonome les favorisant (21)
et cette situation privilégiée a eu un reflet juridique: les règles d'Ulpien indiquent
vientdeparaîtreFamiliaCaesarir, Cambridge1972,330p. ;jen'aipuentenircompteici maisenrendraicomptepar
ailleurs. EtaussiparH.CHANTRAINE,op. cit., p.328s.Malheureusementcescriteresnesontsouventpasassezprecis.
Ainsi le fait de savoirqu'une inscription relative à un Caesarn rwstriservus ne peutêtre antérieure aux Flaviens ni
postérieureà 170 (CHANTRAINE, op. cil. p. 399) ne peut nous en permettre l'utilisationdans l'étuded'uneévolution
pour laquelle les tranches chronologiques seront de 20 ou 30 ans.
(19) J. MACQUERON, op. cit., p. 159 s. ; E. M. SCHTAERMAN, Die Krire der Sklavenhalterordnung (ed. allemande
1964). p. 253 s.;J. VOGT.SklavereiundHumaniMt(Wiesbaden. 1965).p. 104;F. DEMARTINO, Staria, IV, p. 300s. ;
P. PETIT, op. cit., p. 374 s. Cette diminution d'importance ne veut pasdire disparition, loin de là; M.]AcarA, Les
transformations de l'tconomie romainependantlespremierssiteles ile notrehe etla condition de l'eselaveagriculteur, in Etudes
Macqueron (Aix-en-Provence, 1970), p. 375 s.
(20) G. BOVLVERT, EAI., p. 18-22. Peu importeque les postes les plus importantsde l'administration impériale
aient peu à peu échappé aux affranchis impériaux.
(21) G. BOVLVERT, EAI., p. 10s. ;N. ROVLAND,Lesservipublicidanslemondeoccidentalromain (mémoireD. E. S.
dactylographié, Aix-en-Provence, 1970), p. 281 s. Voiren outre l'ouvrageancien deL. HALKJN, Lesesclavespublics
chez les Romains (1897).
8 INTRODUCTION
en effet que l'esclave du peuple romain peut disposer par testament de la moitie de
son pecule (22). D'autre part, l'intervention de la puissance publique a permis au
populus Romanus d'acquerir des esclaves par des moyens inaccessibles aux par
ticuliers et de les affranchir selon une forme speciale (23).
Le prince, qui occupe une fonction telle qu'il ne peut plus desormais être
assimile à un particulier, va-t-il disposer de prerogatives exorbitantes du droit com
mun sur ses propres esclaves et affranchis, dont l'activite lui est necessaire dans son
systême d'administration? Dans la societe romaine l'esclave bien entendu, mais
aussi l'affranchi, individus inferieurs et dependants, n'ont de situation que dans le
sillage de leur maître ou patron (24), ceci va-t-il se produire egalement pour les
esclaves et affranchis du prince, prince dont l'importance dans la societe devrait
normalement rejaillir sur ses esclaves et affranchis ?
L'etude du lien de dependance lui-même doit donc preceder celle de la situation
des esclaves et affranchis imperiaux dans le cadre plus general de la societe
romaine.
(22) Reg. Ulpien, XX, 16. N. ROULAND, op. cil., p. 244.
(23) G. BOULVERT, EAI., p. Il ; N. ROULAND, op. cil., p. 262 s.
(24) S. TREGGIARi, op. cil., p. 87 s.
Nola ; les notes seront numerotees de 1à l'infini à l'interieurde chaque chapitre. Lorsqueje ferai renvoi à une
note sansspecifierla pageou ellese trouve, il s'agirad'une note situeedans le mêmechapitreque lepassageou se
trouve le renvoi.
En cequi concerne les inscriptions, referenceseraen general faite à un ou deux recueils facilementaccessibles,
voir pourd'autres references lesindicesen fin de l'ouvrage.Je nedaterai et localiserai les inscriptionsque lorsquece
sera nécessaire.
Les ouvrages etarticles seront souvent cites de façon abregee ou incomplète, pourune rHerence pluscomplete,
voir ma «bibliographie sommaire".
PREMIERE PARTIE
LES ESCLAVES ET AFFRANCHIS IMPÉRIAUX
ET L'EMPEREUR
L't':volution du Principat vers un rt':gime monarchique se traduit par l'in
troduction progressive du prince en tant que tel dans les institutions publiques.
Corrt':lativement à cette introduction, la personne du prince tend de plus en plus à
être absorbt':e par sa fonction, à prendre elle aussi un caractêre public (1). Une telle
modification dans la situation du dominant aura-t-elle quelque effet sur la nature
du lien qui l'unit aux domint':s : ses esclaves et affranchis? Leurs rapports seront-ils
rt':gis par des rêgles difft':rentes de celles du droit commun ?
La rt':ponse à ces questions est primordiale lorsque l'on veut examiner la con
dition juridique des esclaves et affranchis impt':riaux pour les spt':cifier dans la
socit':tt': romaine. Elle formera le premier objet de la prt':sente t':tude.
L'esclavage est une institution avant tout domint':e par la mise à la disposition
d'un particulier de l'activité d'un esclave, et ceci même aprês son affranchissement;
importantes sont donc les règles garantissant les droits du maître ou du patron ;)
cette jouissance. L'existence d'esclaves et affranchis impt':riaux est sans nul doute
lit':e à la nt':cessitt': de leur faire remplir les diverses fonctions dont j'ai tract': un
tableau dans mes «Esclaves et affranchis impt':riaux». Or, cette activitt': se dt':ploie au
sein de services essentiels à la vie de l'Etat, de façon souvent fort difft':rente de celle
en usage chez les particuliers et le pouvoir de juridiction en matiêre financiêre
reconnu aux procurateurs en est l'indice le plus typique (2). Cette situation tenant à
la condition des esclaves et affranchis impt':riaux joindra-t-elle ses effets à ceux de
la position publique du prince pour transformer plus profondt':ment les rêgles
tenant à la dt':pendance de l'affranchi ou de l'esclave quant à son activitt':
professionnelle? Telle est la question à laquelle je m'efforcerai de rt':pondre en
second lieu.
(1) Augustedejà a tendanceà considererl'ensemblede sespotestatescomme une magistrature(MA(;l)ELAIN. Aur
toritasprincipis, 1947, p. 75 s.) Les premierseffetsdecettetendancesurles institutionssont: toutd'abord l'assomp
tion de l'auetoritasau rang d'institution lorsqu'en 13 aprêsJ.-C. un senatusconsultereconnaitaux edits impêriaux la
mêmevaleurque si lesenatlesavaitapprouves (MAGDELAIN, op. cit., p. 89-90), puis, sousTibêrel'application d~ la
loide Majeste aux atteintes contre la personne du prince: ARANGlo-Rulz, Storia deidiritlo romano, 7" ed. 1957, p.
257; GAUDEMET, MaiestaspopuliRomanz; Synteleia Arangio-Ruiz, II 1964, p. 708 et Imt. de l'Antiquitt, 1967, p. 460.
(2) TACITE, Ann., XII, 60; SUETONE, Claude, XII. BOULVERT, EAI., p. 410 s. Rapprochons de ce pouvoir UII
veritable pouvoird'authentificationdecertainsactesexistantau profitdu eommentariemis (PAUL, D., 49, 14,45,7)ou
la valeur de la subnotatio de reçus par le tabularius (VALERIEN et GALLIEN, CI." 10, 2, 2).
10
PREMIÈRE PARTIE
CHAPITRE 1
LE LIEN DE PROPRIÉTÉ OU DE PATRONAT QUI UNIT
L'EMPEREUR A SES ESCLAVES ET AFFRANCHIS
Etre l'esclave ou l'affranchi de quelqu'un c'est être attaché à lui par un lien de
sujétion. Etudier si la situation des esclaves et affranchis impériaux vis-à-vis de leur
martre ou patron est identique à celle des esclaves ou affranchis de particuliers nous
conduira tout d'abord à examiner en quoi les caractêres du lien de proprieté ou de
patronat sont spécifiques en ce qui les concerne, eux et l'empereur.
Puis nous étudierons si les rêgles et usages tenant à ce lien et régissant les rap
ports des esclaves et affranchis impériaux etdu prince seront eux aussi modifiés, et,
dans l'affirmative, dans quelle mesure leur transformation seradue à l'évolutior des
caractêres du lien.
SECTION 1. - CARACTÈRES DU LIEN
L'esclave est un bien, le droit de patronat a lui aussi des effets de caractêre
patrimonial. Un des indices les plus nets de l'évolution du Principat est la trans
formation profonde de l'organisation des finances dépendant du prince. A
l'origine, celui-ci, en dehors des diverses magistratures qu'il assume, est encore un
privatus, la piêce essentielle de ses finances est son patrimonium, sa caisse privée, à
côté de laquelle existent diverses caisses de fonds publics qu'il tient pour le compte
de ['aerarium ; au deuxiême siêcle, par contre, toutes les finances impériales tendent
à se grouper autour dufiscus, la caisse publique impériale, età prendre un caractêre
public. Le problême de l'appartenance a un ensemble financier du droit de
propriété sur les esclaves ou du droit de patronat sur les affranchis ne se pose donc
pas de façon semblable aux deux époques. Il nous appartient donc d'etudier si le
caractêre d'abord essentiellement privé puis surtout public des finances impériales
se répercute sur la situation des esclaves et affranchis de l'empereur (3).
(3) Pour une telle étudej'utiliserai souvent des ~I~mentsde l'onomastique des esclaveset affranchis impériaux,
sansmelivrerpourcelaà une~tudegénéraledeleurnomenclature.JerenvoiepourcelaauxexcellentsarticlesdeP.
R C. WEAVER(EA/., p. 485 s.)età l'ouvragede H. CHANTRAINE(citésupra, introduction, note 10). Lesquestions