Heinz Raufer Dokumentenorientierte Modellierung und Controlling von Geschäftsprozessen Heinz Raufer Dokumenten - orientierte Modeliierung und Controlling von Geschäftsprozessen Integriertes Workflow-Management in der Industrie ~ Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH Die Deutsche Bibliothek - ClP-Einheitsaufnahme Raufer, Heinz: Dokumentenorientierte Modellierung und Controlling von Geschäftsprozessen: integriertes Workflow-Management in der Industrie. - Wiesbaden: Dt. Univ.-Verl., 1997 IDUV : Wirtschaftsinformatik) Zug!.: Erlangen, Nürnberg, Univ., Diss. 1996 ISBN 978-3-8244-2082-7 ISBN 978-3-663-08430-3 (eBook) DOI 10.1007/978-3-663-08430-3 n 2 © Springer Fachmedien Wiesbaden 1997 Ursprünglich erschienen bei Deutscher Universitäts Verlag GmbH, Wiesbaden 1997. Lektorot: Monika Mülhausen Das Werk einschließlich aller seiner Teile ist urheberrechtlich geschützt. Jede Verwertung außerhalb der engen Grenzen des Urheberechtsgesetzes ist ohne Zustimmung des Verlags unzu- 1.9ssi9 und strafbar. Das gilt insbsondere für Vervielfältigungen, Ubersetzungen, Mikroverfilmungen und die Einspeicherung und Verarbeitung in elektronischen Systemen. Gedruckt auf chlorarm gebleichtem und säurefreiem Papier Vorwort Die vorliegende Arbeit ist Ergebnis des vom Bereich Wirtschaftsinformatik I der Universität Erlangen-Nürnberg durchgeführten und vom Bayerischen Forschungsverbund Systemtechnik (BayFORSYS) sowie vom Verband der Bayerischen Metallindustrie (VBM) geförderten For schungsprojektes Integration von Daten- und Dokumentenverarbeitung in der Kundenbetreuung und Auftragsabwicklung. Für die großzügige Unterstützung sei dem BayFORSYS und dem VBM an dieser Stelle besonders gedankt. Auch gilt mein Dank dem Projektpartner INA Wälzlager Schaeffler KG und dessen Tochtergesellschaft COI GmbH, die es mir ermöglichten, zahlreiche Erfahrungen aus der Praxis in meine Forschungsergebnisse einzubeziehen. Besonderer Dank für die Betreuung der Arbeit gebührt Herrn Prof. Dr. Dr. h.c. mult. Peter Mertens, von dem ich nicht nur fachlich sehr profitierte, sondern auch in puncto Arbeitseffizienz und Ergebnispräsentation lernen konnte. Ebenso danke ich Herrn Prof. Dr. Hartrnut Wedekind, der das Korreferat übernahm. Daneben bin ich meinen Diplomandinnen, Diplomanden und studentischen Hilfskräften für ihre engagierte Mitarbeit sowie meinen Kolleginnen und Kollegen für ihre Anregungen und kritischen Anmerkungen zu Dank verpflichtet. Herausstellen möchte ich Frau Antje Rechlin, Herrn Jürgen Grah, Herrn Andreas Hessenauer, Herrn Ewald Jezussek und Herrn Marco Meier, die in besonderer Weise dazu beigetragen haben, den angestrebten Reifegrad der Prototypen zu errei chen. Neben der fachlichen Seite entscheidend für den erfolgreichen Abschluß einer solchen wissen schaftlichen Arbeit ist das persönliche Umfeld. An dieser Stelle möchte ich meine Frau Claudia Raufer sowie meine Eltern Hannelore und Heinz Raufer hevorheben, die mich enorm unterstütz ten und denen dieses Buch gewidmet ist. Heinz Raufer Inhaltsverzeichnis 1 Einleitung ...................................................................................................................................... 1 I. 1 Problemstellung ...................................................................................................................... I 1.2 Zielsetzung ............................................................................................................................ 2 1.3 Aufbau der Arbeit .................................................................................................................. 3 2 Rahmenbedingungen ................................................................................................................... 5 2.1 Technologie des Dokumenten-und Workflow-Managements .............................................. 5 2.1. 1 Dokumenten-Management-Systeme ............................................................................ 5 2.1.2 Workflow-Management-Systeme ................................................................................ 6 2.1.2.1 Charakterisierung ............................................................................................ 6 2.1.2.2 Einordnung ...................................................................................................... 6 2.1.2.3 Phasenmodell .................................................................................................. 8 2.1.2.4 Funktionsweise ............................................................................................. 10 2.1.2.4.1 Integration der Aufbauorganisation ............................................... 12 2.1.2.4.2 Integration von Anwendungssystemen .......................................... 12 2.1.2.5 Standardisierung ........................................................................................... 13 2.1.3 Zusammenspiel der IV-Komponenten ....................................................................... 13 2.2 Einsatzbereiche in der Industrie ........................................................................................... 15 2.2.1 Kerngeschäftsprozesse ............................................................................................... 15 2.2.1.1 Überblick ...................................................................................................... 15 2.2.1.2 Abgrenzung ................................................................................................... 15 2.2.1.3 Beurteilung .................................................................................................... 18 2.2.2 Ist-Situation eines Maschinenbauunternehmens ....................................................... 19 2.2.2.1 Unternehmensbeschreibung .......................................................................... 19 2.2.2.2 Angebotsprozeß ........................... '" .............................................................. 19 2.2.2.2.1 Ablauf ............................................................................................ 19 2.2.2.2.2 Schwachstellen .............................................................................. 22 2.3 Zusammenfassende Bewertung ............................................................................................ 23 3 Analyse und Modellierung von Geschäftsprozessen ............................................................... 25 3.1 Überblick ............................................................................................................................ 25 3.2 Anforderungsanalyse ............................................................................................................ 25 3.2.1 Überblick ................................................................................................................... 25 3.2.2 Klassifikationsmerkmale ........................................................................................... 26 3.2.2.1 Leistungsprofil .............................................................................................. 26 3.2.2.2 Funktionsumfang .......................................................................................... 28 VIII Inhaltsverzeichnis 3.2.2.3 Modell ........................................................................................................... 29 3.2.2.4 Ergonomie ..................................................................................................... 31 3.2.2.5 Klassifikationsschema .................................................................................. 32 3.2.3 Stand der Technik ...................................................................................................... 33 3.2.3.1 Überblick ...................................................................................................... 33 3.2.3.2 Werkzeuge zur Tätigkeitsanalyse ................................................................. 33 3.2.3.2.1 Ein nutzwertorientiertes Werkzeug ............................................... 33 3.23.2.20DAN ............................................................................................ N 3.2.3.3 Werkzeuge zur Kommunikationsanalyse ...................................................... 34 3.2.3.3.1 PLAKOM ...................................................................................... 34 3.2.3.3.2 Office Commander ........................................................................ 35 3.2.3.4 Werkzeuge zur Prozeßanalyse ...................................................................... 35 3.2.3.4.1 Workflow-Analyzer ....................................................................... 36 3.2.3.4.2 PACE ............................................................................................. 36 3.2.3.4.3 ARIS .............................................................................................. 37 3.2.3.4.4 BONAPART .................................................................................. 38 3.2.3.4.5 MOSAIK ........................................................................................ 39 3.2.3.4.6 WISDOM ....................................................................................... 40 3.2.3.4.7 CORMAN ...................................................................................... 40 3.2.3.5 Beurteilung .................................................................................................... 41 3.3 Konzeption von ODAN ........................................................................................................ 43 3.3.1 ModelIierung .............................................................................................................. 43 3.3.1.1 Überblick ...................................................................................................... 43 3.3.1.2 Informationsorientierte Geschäftsprozeßsichten ......................................... .44 3.3.1.2.1 Informationsobjekte ....................................................................... 45 3.3.1.2.2 Informationsobjektstruktur ........................................................... .45 3.3.1.2.3 Funktionaler Informationsfluß ...................................................... .46 3.3.1.2.4 Prozessualer Informationsfluß ....................................................... 46 3.3.!.3 Worktlow-relevante ModelIierung .............................................................. .46 3.3.1.4 Referenzmodell ............................................................................................. 47 3.3.2 ModelIierungsverfahren ............................................................................................. 48 3.3.2.1 Überblick ..................................................................................................... .48 3.3.2.2 Informations-und Informationstlußmodeliierung ....................................... .49 3.3.2.3 Prozeßmodellierung ...................................................................................... 50 3.3.2.4 Komplexitätsuntersuchungen ........................................................................ 51 3.3.3 Ablaufkonzept ............................................................................................................ 53 3.3.3.1 Überblick ...................................................................................................... 53 Inhaltsverzeichnis IX 3.3.3.2 Ist-Aufnahme ................................................................................................ 54 3.3.3.3 Soll-Konzeption ............................................................................................ 54 3.3.3.4 Auswertungen ............................................................................................... 54 3.3.3.5 Workflow-Generierung ................................................................................. 55 3.3.4 Wirtschaftlichkeitsanalyse ......................................................................................... 56 3.3.4.1 Überblick ...................................................................................................... 56 3.3.4.2 Kennzahlensystem ........................................................................................ 57 3.3.4.2.1 Leistungsorientierte Kennzahlen ................................................... 57 3.3.4.2.2 Kostenorientierte Kennzahlen ....................................................... 58 3.4 Realisierung von ODAN ...................................................................................................... 61 3.4.1 Überblick ................................................................................................................... 61 3.4.2 ModelIierung .............................................................................................................. 61 3.4.3 Auswertung ................................................................................................................ 63 3.4.3.1 Überblick ...................................................................................................... 63 3.4.3.2 Daten-/Dokumentenmodell ........................................................................... 64 3.4.3.3 Informationsobjektstruktur ........................................................................... 66 3.4.3.4 Aktivitätenliste .............................................................................................. 66 3.4.3.5 Funktionenmatrix .......................................................................................... 67 3.4.3.6 Kennzahlensystem ........................................................................................ 68 3.4.3.7 Diagnosekomponente .................................................................................... 70 3.5 Zusammenfassende Bewertung ............................................................................................ 71 4 Controlling von Geschäftsprozessen mit Hilfe des Workflow-Managements ...................... 73 4.1 Überblick ............................................................................................................................ 73 4.2 Anforderungsanalyse ............................................................................................................ 74 4.2.1 Stand der Technik ...................................................................................................... 74 4.2.1.1 Konventionelle Systeme ............................................................................... 74 4.2.1.2 Wissensbasierte Systeme .............................................................................. 74 4.2.1.3 W orkflow-Management-Systeme ................................................................. 75 4.2.1.3.1 Business Workflow (SAP) ............................................................. 76 4.2.1.3.2 FlowMark (IBM) ........................................................................... 77 4.2.1.3.3 LEU (LION) .................................................................................. 77 4.2.1.3.4 ProMInanD (IABG) ....................................................................... 78 4.2.1.3.5 VisualWorkFlo (FILENET) ........................................................... 78 4.2.1.4 Beurteilung .................................................................................................... 79 4.2.2 Ausgangssituation beim Industriepartner .................................................................. 80 4.2.3 Rechtliche Rahmenbedingungen ............................................................................... 81 4.3 Konzeption eines workflow-gestützten Angebotsprozeß-Controllings ............................... 82 x Inhaltsverzeichnis 4.3.1 Überblick ................................................................................................................... 82 4.3.2 Betriebswirtschaftliches Modell ................................................................................ 83 4.3.2.1 Zielsystem ..................................................................................................... 84 4.3.2.2 Informationskatcgorien ................................................................................. 85 4.3.2.2.1 Vorgangsfortschritt ........................................................................ 86 4.3.2.2.2 Kapazitätsauslastung ..................................................................... 86 4.3.2.2.3 Leistungen/Ergebnisse ................................................................... 87 4.3.2.2.4 Kosten ............................................................................................ 88 4.3.2.2.5 Qualität .......................................................................................... 88 4.3.2.3 Informationsverwendung .............................................................................. 89 4.3.2.3.1 Organisationsadaption ................................................................... 89 4.3.2.3.1.1 Hinweise auf den Anpassungsbedarf.. ......................... 90 4.3.2.3.1.2 Unterstützung von Anpassungsmaßnahmen ................ 91 4.3.2.3.2 Vorgangskoordination ................................................................... 91 4.3.2.3.3 Kostenermittlung ........................................................................... 93 4.3.2.3.3.1 Prozeßkostenrechnung ................................................. 93 4.3.2.3.3.2 Einzelkosten-und Deckungsbeitragsrechnung ............ 94 4.3.2.3.3.3 Grenzplankostenrechnung ........................................... 94 4.3.2.3.3.4 Target Costing .............................................................. 94 4.3.2.3.4 Kundenbeziehungsbeurteilung ...................................................... 95 4.3.3 Integration des Modells in ein Workflow-Management-System ............................... 95 4.3.3.1 Planung ......................................................................................................... 96 4.3.3 .1.1 Vorgangstypisierung ...................................................................... 96 4.3.3.1.2 Aktivitätenplanung ........................................................................ 98 4.3.3.1.3 Zeitplanung .................................................................................... 99 4.3.3.1.4 Kostenplanung ............................................................................. 100 4.3.3.1.5 Kapazitätsplanung ....................................................................... 101 4.3.3.1.6 Plananpassung ............................................................................. 102 4.3.3.1.7 Verfügbarkeitsprüfung/Vorgangsfreigabe ................................... 103 4.3.3.2 Steuerung .................................................................................................... 103 4.3.3.2.1 Feinsteuerung/Ablaufplanung ...................................................... 104 4.3.3.2.1.1 Zuordnung von Anwendungssystemen ...................... 104 4.3.3.2.1.2 Zuordnung von Bearbeitern ....................................... 104 4.3.3 .2.2 Vorgangsdatenerfassung .............................................................. 110 4.3.3.3 Kontrolle/Auswertung ................................................................................. 110 4.3.3.3.1 Vorgangsfortschrittskontrolle ...................................................... I11 4.3.3.3.2 Prozeßbezogene Managementinformation .................................. 112 Inhaltsverzeichnis XI 4.3.3.3.2.1 Datenbasis .................................................................. 113 4.3.3.3.2.2 Kennzahlen ................................................................ 114 4.3.3.3.3 Bezugsgrößen .............................................................................. 115 4.3.3.3.4 Informationspräsentation ............................................................. 116 4.4 Realisierung eines workflow-gestützten Angebotsprozeß-Controllings ............................ 117 4.4.1 Entwicklungsumgebung ........................................................................................... 118 4.4.2 Prozeßbeschreibung ................................................................................................. 118 4.4.3 Vorgangsabwicklung ............................................................................................... 120 4.4.3.1 Planung ....................................................................................................... 120 4.4.3.1.1 Vorgangstypisierung .................................................................... 120 4.4.3.1.2 Aktivitäten-, Zeit-und Kostenplanung ........................................ 123 4.4.3.1.3 Plan anpassung, Verfügbarkeitsprüfung und Vorgangs frei gabe .. 125 4.4.3.2 Steuerung .................................................................................................... 126 4.4.3.2.1 Feinsteuerung/Ablaufplanung ...................................................... 126 4.4.3.2.2 Vorgangsdatenerfassung .............................................................. 128 4.4.3.3 KontrolleiA uswertung ................................................................................. 129 4.5 Zusammenfassende Bewertung .......................................................................................... 133 5 Ausblick ..................................................................................................................................... 135 Literaturverzeichnis .................................................................................................................... 137