Diseño institucional de instancias de participación y sus efectos en los actores sociales

358 Pages·2015·3.98 MB·Spanish

Universitat Autònoma de Barcelona
Instituto de Gobierno y Políticas Públicas
Doctorado en Políticas Públicas y Transformación Social

Diseño institucional de instancias de participación y sus efectos
en los actores sociales: un análisis de experiencias en Brasil,
Cataluña y Mozambique

Luciana Abranches Sucupira
Directores: Quim Brugué y Sonia Fleury

Septiembre 2015

Universitat Autònoma de Barcelona
Instituto de Gobierno y Políticas Públicas
Doctorado en Políticas Públicas y Transformación Social

Septiembre 2015

Tesis doctoral

Diseño institucional de instancias de participación y sus efectos
en los actores sociales: un análisis de experiencias en Cataluña,
Mozambique y Brasil

Autor: Luciana Abranches Sucupira

________________________

Directores:

Joaquim Brugué Torruella Sonia Fleury

_____________________ _____________________

Tutor: Oscar Rebollo Izquierdo

Agradecimientos

Muchas personas fueron importantes para la realización de este trabajo. Agradezo el apoyo
y orientación de mis directores, Quim Brugué y Sonia Fleury, el incentivo y cariño de
Paolo y de mis padres. Agradezco también a los compañeros del IGOP y a todos los
entrevistados, en Cataluña, Mozambique y Brasil, que me concedieron su tiempo y
aceptaron dividir conmigo sus percepciones. Finalmente agradezco a la Agencia Española
de Cooperación Internacional para el Desarrollo por la beca concedida durante el tiempo
que estuve en Barcelona.

Resumen

Esta investigación se centra en el marco de los estudios sobre instancias participativas
institucionales, específicamente aquellas de naturaleza deliberativa. Actualmente
experiencias de participación y deliberación vienen siendo puestas en marcha en diferentes
contextos siendo la observación de esta realidad una de las principales motivaciones que
llevó al desarrollo de esta investigación. Específicamente se ha observado la presencia de
experiencias de participación en sociedades tan diferentes como las sociedades brasileña,
catalana y mozambiqueña. Partiendo de esta observación se ha investigado y analizado
aspectos del diseño institucional de experiencias de participación en cada una de éstas
sociedades, buscando verificar cómo éstos aspectos influyeron en el funcionamiento de las
mismas y generaron consecuencias en los actores sociales. La relación entre el formato
institucional de las experiencias, su funcionamiento y sus consecuencias en los actores
sociales es realizada considerando justamente las particularidades de las condiciones donde
éstas son llevadas a cabo. Estos contextos - Brasil, Mozambique y Cataluña - fueron
seleccionados debido a sus distintas “trayectorias participativas”. En cada contexto se ha
seleccionado una instancia participativa en que se analiza con base en documentos y
entrevistas con actores de la sociedad civil, del gobierno y, en el caso de Mozambique, con
representantes de la cooperación internacional, tanto el diseño institucional de la instancia,
su funcionamiento y las consecuencias en los actores sociales participantes. El estudio de
las tres experiencias realizado en esta investigación ha demostrado que diferentes aspectos
del formato institucional pueden contribuir tanto positivamente como negativamente para
la percepción de los propios actores sobre su papel, sobre su contribución para el resultado
final, como también para que hayan percibido la experiencia como oportunidad de
aprendizaje y de creación de lazos y vínculos con otros actores. Se ha identificado también
la influencia de factores relacionados al contexto político y social en el funcionamiento, en
la dinámica y en la percepción de los actores sociales participantes.

Palabras-clave: democracia, participación, deliberación, diseño institucional, actores
sociales
Abstract

This research belongs to the field of studies of cases of institutional participation,
specifically those of a deliberative nature. Experiences of participation and deliberation are
currently being implemented in different contexts and this observation is one of the main
motivations that led to the development of this research. More specifically, the presence of
participatory experiences in societies as different as the Brazilian, Catalan and
Mozambican ones was noted. This research has thus investigated and analyzed aspects of
the institutional design of participatory experiences in each of these societies, seeking to
verify how these influenced the way they worked and the impact they generated on social
actors. The relationship between the institutional design of these experiences, their
operation and their impact on social actors is studied considering exactly the particular
conditions where they are carried out. These contexts - Brazil, Mozambique and Catalonia
- were selected because of their different "participation paths". In each context a
specific participatory initiative was analyzed based on documents and interviews with
actors from civil society, government and, in the case of Mozambique, representatives of
international cooperation agencies, looking at both the institutional design of the initiative,
its operations and the impact on participating social actors. The study of these three
experiences on which this research is based has shown that different aspects of the
institutional design can contribute both positively and negatively to the perception of the
actors about their role, their contribution to the final result, and their experience of
participation as a learning opportunity and as a way of creating ties and linkages with other
actors. It has also identified the influence of factors related to the political and social
context in the functioning, dynamics and perception of the participating stakeholders.

Key-words: democracy, participation, deliberation, institutional design, social actors
SUMARIO

Introducción 15

PARTE I

1. Democracia, Participación e Institucionalidad 20
1.1 Modelos de democracia y participación 20
1.2 Institucionalización de la participación y deliberación 28
1.3 Factores determinantes para el desempeño de instancias participativas: contexto y 31
diseño institucional como oportunidades y límites
1.4 Principios de la democracia deliberativa: base Normativa para la orientación y 34
análisis de instancias participativas deliberativas
1.5 La importancia del diseño institucional de las instancias participativas 40
deliberativas
1.6 La importancia del contexto para instancias participativas deliberativas 51
1.7 Posibles efectos de instancias participativas deliberativas 58
2. El Diseño de Investigación 69
2.1 Preguntas y objetivos de la investigación 69
2.2 Proposiciones de la tesis 72
2.3 Justificación y descripción de los ejemplos empíricos 76
2.4 Justificación y construcción de los estudios de caso 79
2.5 Método de investigación 83
2.6 Dimensiones y variables de análisis 85
2.6.1 Investigando el diseño institucional 85
2.6.2 Definiendo efectividad y fortalecimiento 90

PARTE II

3. Modelo de Participación por Convicción Institucional: proceso participativo 93
de la Directiva Marco del Agua en Cataluña
3.1 La construcción de un país democrático 94
3.1.1 La década de 1980 y los primeros años de 1990: la participación como 96
colaboración
3.1.2 La segunda mitad de los años 90 y los años 2000: replanteamiento y boom 101
participativo
3.1.3 La importancia de la participación en Cataluña 103
3.1.4 Cataluña: el modelo de participación por convicción institucional 107
3.2 La Directiva Marco del Agua y la participación 110
3.2.1 El proceso participativo de la DMA en Cataluña 112
3.2.2 Forma de organización del proceso participativo 115
3.2.2.1 Liderazgo y coordinación del proceso participativo 115
3.2.2.2 Integración con departamentos relacionados 118
3.2.3 Quién Participa 121
3.2.3.1 Información y difusión del proceso y de sus actividades 121
3.2.3.2 Abertura y selección de los participantes 123
3.2.4 Cómo se participa 127
3.2.5 Sobre qué se participa 136
3.3 Consecuencias de la participación en los actores sociales 139
3.3.1 Efectividad 139
3.3.2 Fortalecimiento de la sociedad civil 148
3.4 El diseño institucional del proceso de participación de la DMA, sus efectos en los 161
actores sociales, en la realidad catalana

4. Modelo de Participación por Influencia Externa: Proceso Participativo para la 166
Elaboración del Plan de Acción para la Reducción de la Pobreza Absoluta en
Mozambique
4.1 La participación en Mozambique 166
4.1.1 De 1975 a 1992: de la independencia al acuerdo de paz 166
4.1.2 De 1992 a 1999: ayuda humanitaria y reconstrucción del país 170
4.1.3 De 2000 a 2011: La nueva estrategia de cooperación y participación 172
4.1.4 Mozambique: el modelo de participación por influencia externa 176
4.2 El proceso participativo del PARPA II en Mozambique 177
4.2.1 Forma de organización del proceso participativo 186
4.2.1.1 Liderazgo y coordinación del proceso participativo 186
4.2.1.2 Integración con departamentos relacionados 193
4.2.2 Quién Participa 195
4.2.2.1 Información y difusión del proceso y de sus actividades 196
4.2.2.2 Abertura y selección de los participantes 199
4.2.3 Cómo se participa 203
4.2.4 Sobre qué se participa 215
4.3 Consecuencias de la participación en los actores sociales 216
4.3.1 Efectividad 217
4.3.2 Fortalecimiento de la sociedad civil 228
4.4 El diseño institucional del proceso de participación del PARPA II, sus efectos en 240
los actores sociales, en la realidad mozambiqueña

5. Modelo de Participación por Iniciativa Social: Consejo Nacional de Salud en 250
Brasil