Die Regelungen von Täterschaft und Teilnahme im europäischen Strafrecht am Beispiel Deutschlands, Frankreichs, Spaniens, Österreichs und Englands: Zugleich eine Untersuchung zur strafrechtlichen Verantwortung des Unternehmensleiters für deliktisches Verha

439 Pages·2002·22.376 MB·German

by  Henrike Stein Dr. iur (auth.)

Studien zum Wirtschaftsstrafrecht
herausgegeben von
Klaus Tiedemann / Bernd Schünemann
Band 14
Henrike Stein
Die Regelungen von Täterschaft
und Teilnahme
im europäischen Strafrecht
am Beispiel Deutschlands, Frankreichs,
Spaniens, Österreichs und Englands
Zugleich eine Untersuchung
zur strafrechtlichen Verantwortung
des Unternehmensleiters
für deliktisches Verhalten seiner Untergebenen
Centaurus Verlag & Media UG 2002
Henrike Stein, geb. 1971, Dr. iur, studierte Rechtswissenschaft in Regensburg, Liége(Belgien) und Freiburg im
Breisgau, 1999 Promotion an der Universität Freiburg. Sie ist als Richterin am Amtsgericht Krefeld tätig.
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ISBN 978-3-8255-0327-7 ISBN 978-3-86226-375-2 (eBook)
DOI 10.1007/978-3-86226-375-2
ISSN 0938-9512
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© CENTAURUS Verlags-GmbH & Co. KG, Herbolzheim 2002
Salz: Vorlage der Autorin
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Meiner Familie
VORWORT
Die Arbeit lag im Wintersemester 1999/2000 der Rechtswissenschaftlichen Fakultät
der Albert-Ludwigs-Universität zu Freiburg im Breisgau als Dissertation vor. Recht
sprechung und Literatur befinden sich auf diesem Stand.
Meinem Doktorvater, Professor Dr. Dr. h.c. mult. Klaus Tiedemann, danke ich herz
lich fiir die Anregung und stets hilfsbereite Betreuung der Arbeit. Professor Dr. Rene
Bloy danke ich herzlich fiir die zügige Anfertigung des Zweitgutachtens.
Düsseldorf, im Dezember 2001
VERZEICHNIS DES INHALTS
VERZEICHNIS DES INHALTS
VERZEICHNIS DER ABKÜRZUNGEN ....................................................................................... XXII
EINLEITUNG ...................................................................................................................................... 1
I. Die Harmonisierungstendenzen in den europäischen Strafrechtsordnungen ....................... I
I. Die Harmonisierung der "Besonderen Teile" der nationalen Strafrechtsordnungen .......................................... 2
2. Die Harmonisierung der ,,Allgemeinen Teile" der nationalen Strafrechtsordnungen bzw. die Schaffung
eines supranationalen "Allgemeinen Teils" ........................................................................................................ ?
II. Bestandsaufnahme durch Rechtsvergleichung ..................................................................... 8
III. Die Regelungen von Täterschaft und Teilnahme ............................................................... 10
I. Die horizontale Verantwortungsverteilung ..................................................................................................... I 0
2. Die vertikale Verantwortungsverteilung ......................................................................................................... I 0
IV. Methode der Untersuchung ................................................................................................ 13
ERSTES KAPITEL. ........................................................................................................................... 17
LÄNDERBERICHT DEUTSCHLAND ............................................................................................... 17
Die strafrechtliche Verantwortung des Unternehmensleiters für deliktisches Verhalten
seiner Untergebenen ......................................................................................................................... 18
I. Die strafrechtliche Verantwortung wegen positiven Tuns ................................................. 18
II. Die strafrechtliche Verantwortung wegen Unterlassens ..................................................... 20
I. Gesetzliche Spezialregelungen ................................................................................................. 20
a) Spezialregelungen in der Geschichte ...................................................................................... 20
b) Spezialregelungen nach geltendem Recht ................................................................................ 23
c) Die Verantwortung wegen Aufsichtspflichtverletzung (§ 130 OWiG) ............................................ 26
2. Die strafrechtliche Verantwortung aus einem unechten Unterlassungsdelikt (§ 13 dStGB) ...................... 31
a) Garantenstellung des Unternehmensleiters ............................................................................... 31
aa) Die Rechtsprechung des Reichsgerichts ............................................................................ 3 2
bb) Die Rechtsprechung des Bundesgerichtshofes .................................................................... 34
cc) Die Ansichten in der Literatur ......................................................................................... 38
a) Die beftlrwortenden Ansichten .................................................................................. 38
aa) Generelle Garantenstellung des Unternehmensleiters ................................................ 38
ßß) Garantenstellung aus der Überwachung einer Gefahrenquelle ..................................... 41
yy) Unternehmensbezogenheil der Pflichtverletzung ...................................................... 42
öö) Zusammenfassung ............................................................................................ 43
IX
VERZEICHNIS DES INHALTS
ß) Die eine Garantenstellung verneinenden Ansichten ........................................................ 43
b) Kausalitllt zwischen Pflichtverletzung und Erfolg .........................................•............................ 44
c) Vorsatz-oder Fahrlässigkeitsstrafbarkeit •................................................................................ 45
d) Täter-oder Teilnehmerverantwortung .................................................................................... 48
aa) Die Lösung der Rechtsprechung ...................................................................................... 49
bb) Die Ansichten in der Literatur .•.•..................................................................................... 50
a) Beihilfe des unterlassenden Unternehmensleiters ........................................................... 50
ß) Differenzierung nach Art der Garantenstellung .............................................................. 51
y) Pflichtdeliktslehre .................................................................................................. 51
ö) Strafzumessungserwägungen .................................................................................... 52
&) Zusammenfassung .................................................................................................. 52
cc) Neben-, Mit-oder mittelbare Täterschaft des unterlassenden Unternehmensleiters ............................ 53
III. Die Auswirkungen der Delegation von Verantwortung auf die Strafbarkeit des
Unternehmensleiters ........................................................................................................... 54
I. Zulässigkeil der Delegation ..................................................................................................... 54
2. Die Stellvertreterhaftung (§§ 14 dStGB, 9 OWiG) ........................................................................ 60
3. Zusammenfassung ......................•......................................................................................... 65
ZWEITES KAPITEL ......................................................................................................................... 67
LÄNDERBERICHT FRANKREICH .................................................................................................. 67
Erster Teil: Täterschaft und Teilnahme im allgemeinen ....................................................... 68
I. Einordnung der Problematik im französischen Deliktsaufbau ........................................... 69
II. Der Täter (I' Auteur): Die Abgrenzung zum Teilnehmer .................................................... 69
I. Notwendigkeit der Abgrenzung ................................................................................................ 70
2. Abgrenzungskriterien ............................................................................................................ 71
a) Einstufung von Teilnehmern als Mittäter (Complice als Coauteur): ............................................... 72
b) Einstufung von Mittlltern als Teilnehmer (Coauteur als Complice) ................................................ 74
111. Der Mittäter (le Coauteur) .................................................................................................. 77
IV. Der mittelbare Täter (l'Auteur Moral ou Intellectuel) ........................................................ 79
V. Die Teilnahme (Ia Complicite) ........................................................................................... 84
I. Allgemeines ........................................................................................................................ 84
a) Die gesetzliche Regelung .................................................................................................... 84
b) Strafgrund der Teilnahme .................................................................................................... 84
2. Voraussetzungen der Teilnahme ............................................................................................... 85
a) Akzessorietllt der Teilnahme ................................................................................................ 86
X
VERZEICHNIS DES INHALTS
aa) Deliktsnatur der Haupttat.. ............................................................................................. 86
bb) Strafbarkeit der Haupttat (Fait principal punissable) ............................................................. 86
b) Teilnahmehandlung ........................................................................................................... 89
aa) Allgemeines zur Teilnahmehandlung ................................................................................ 89
a) Kausolitat der Teilnahme ......................................................................................... 89
(3) Vor-oder Gleichzeitigkeit der Teilnahmehandlung ........................................................ 90
y) Notwendigkeit positiven Tuns •.................................................................................. 92
bb) Mittel der Teilnahmehandlung ........................................................................................ 95
a) Die Anstiftung oder die Teilnahme "durch Hervorrufen der Tat" (Ia Complicite par
Provocation) .......................................................................................................... 95
(3) Die Teilnahme "durch Anweisung" (Ia Complicite par Foumiture d'Instructions) .................. 98
y) Die Beihilfe oder die Teilnahme "durch Hilfe und Unterstützung" (Ia Complicite par Aide ou
Assistance); physische und psychische Beihilfe ............................................................. 98
c) "Teilnahmevorsatz" (Intention Criminelle) .............................................................................. 99
aa) Allgemeines .....•......................................................................................................... 99
bb) Verantwortung des Teilnehmers fUr Exzesse des Talers ........................................................ 99
3. Teilnahme arn Versuch und versuchte Teilnahme ....................................................................... 101
4. RUcktritt von der Teilnahme .................................................................................................. I 0 I
5. Teilnahme an der Teilnahme ................................................................................................. 102
VI. Die Beteiligung am Fahrlässigkeitsdelikt... ...................................................................... 103
VII. Die Beteiligung am Sonderdelikt ..................................................................................... I 05
VIII. Die Strafe der Beteiligten ................................................................................................. I 06
I. Die Strafe der Teilnehmer ..................................................................................................... I 06
2. Die Strafe der Mittaler ......................................................................................................... 113
Zweiter Teil: Die strafrechtliche Verantwortung des Unternehmensleiters mr
deliktisches Verhalten seiner Untergebenen .................................................... 115
I. Die strafrechtliche Verantwortung wegen positiven Tuns ............................................... 115
II. Die strafrechtliche Verantwortung wegen Unterlassens oder "ftlr fremdes Verhalten"
(Ia Responsabilite Penale du Fait d'Autrui) ...................................................................... 116
I. Die "indirekte (strafrechtliche?) Verantwortung fUr fremdes Verhalten" ........................................... 116
2. Die "direkte strafrechtliche Verantwortung fUr (fremdes?) Verhalten" ............................................. 117
a) Gesetzliche Spezialregelungen ........................................................................................... 118
aa) ,,Ausdrückliche Verantwortungszuschreibung" (Explicite) ...........................•....................... 118
bb) "Implizite Verantwortungszuschreibung" (lmplicite) .......................................................... 119
cc) "Stillschweigende Verantwortungszuschreibung" (Tacite) ................................................... 120
dd) "Durch die Presse begangene Delikte" ............................................................................ 121
b) Die Konstruktion der Rechtsprechung . . . . . •. . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 123
XI
VERZEICHNIS DES INHALTS
c) Die Voraussetzungen der sogenannten "strafrechtlichen Verantwortung des Unternehmensleiters" ..... 125
aa) Verantwortung des "Unternehmensleiters" (chefde l'entreprise) ........................................... 125
bb) "Besonders reglementierte Industrie-und Berufszweige" (lndustries ou Professions
Reglerneotees) .................................................................................................................................... 126
cc) "Persönliches Fehlverhalten" (faule personelle) des Unternehmensleiters ................................ 127
dd) Anforderungen an das vom Untergebenen begangene Delikt ................................................ 130
ee) Keine wirksame Delegation .............................................................................................................. 133
fl) Andere die Verantwortung des Unternehmensleiters ausschließende Gründe .................................. 13 7
d) Die dogmatische Herleitung der Verantwortung des Unternehmensleiters ftlr das Verhalten
seiner Untergebenen ......................................................................................................... 138
e) Täter-oder Teilnehmerverantwortung des Unternehmensleiters .................................................. 140
I) Vorsatz-oder Fahrlässigkeitsstralbarkeit ............................................................................... 142
DRITTES KAPITEL. ....................................................................................................................... 143
LÄNDERBERICHT SPANIEN ......................................................................................................... 143
Erster Teil: Täterschaft und Teilnahme im allgemeinen ..................................................... 144
I. Einordnung der Problematik im spanischen Deliktsaufbau ............................................. 145
II. Der Täter: Die Abgrenzung zum Teilnehmer ................................................................... 146
I. Subjektive Abgrenzung ........................................................................................................ 146
2. Objektive Abgrenzung ......................................................................................................... 14 7
3. Die Lehre von der "Tatherrschaft" (Dominio del Hecho) .............................................................. 148
4. Die Lehre von der "vorherigen Übereinstimmung" (Acuerdo Previo) .............................................. 149
111. Der Mittäter ...................................................................................................................... 150
IV. Der mittelbare Täter ......................................................................................................... 152
V. Die Teilnahme .................................................................................................................. l55
I. Allgemeines ...................................................................................................................... 15 5
a) Die gesetzliche Regelung .................................................................................................. 155
b) Strafgrund der Teilnahme .................................................................................................. 156
c) Grundsatz der limitierten Akzessorietät ................................................................................ 156
2. Die Anstiftung (La lnducci6n) ............................................................................................... 157
a) Allgemeines ................................................................................................................... 157
b) Anstiftungshandlung ........................................................................................................ 157
aa) Kausalität der Anstiftung ftlr den Talentschluß ................................................................. 157
bb) Bezug der Anstiftung .................................................................................................. 158
cc) Mittel der Anstiftung: geistiger Kontakt zwischen Anstifter und Täter .................................... 158
dd) Anstiftung durch Unterlassen ........................................................................................ 159
XII