Derecho Procesal Penal. Materiales de estudio

359 Pages·2020·1.456 MB·Spanish

by  FERNANDO GASCÓN INCHAUSTI

DERECHO PROCESAL PENAL
MATERIALES PARA EL ESTUDIO

FERNANDO GASCÓN INCHAUSTI
Catedrático de Derecho Procesal
Universidad Complutense de Madrid

Curso 2020/2021
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© Fernando Gascón Inchausti
I.S.B.N.: 978-84-09-14502-7

Fernando Gascón Inchausti – Curso 2020/2021
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ÍNDICE

LECCIÓN 1 PROCESO PENAL Y DERECHO PROCESAL PENAL ................ 11
1. La aplicación del Derecho penal y la función del proceso penal ............................... 11
2. El sistema procesal penal ............................................................................................ 12
3. El Derecho procesal penal .......................................................................................... 15
4. Las Fuentes del Derecho procesal penal..................................................................... 16

LECCIÓN 2 PRINCIPIOS Y FORMAS DEL PROCESO PENAL ....................... 21
1. Los principios jurídico-naturales del proceso penal ................................................... 21
1.1. El principio de audiencia ..................................................................................... 21
1.2. El principio de igualdad ....................................................................................... 22
1.3. El principio de contradicción y el «sistema acusatorio» ..................................... 22
1.4. El principio del juez no prevenido ....................................................................... 23
2. Los principios jurídico-técnicos del proceso penal .................................................... 23
2.1. El principio de oficialidad y la investigación de oficio ....................................... 23
2.2. Principio de oficialidad frente a principio de oportunidad .................................. 25
2.3. Mediación penal y justicia penal «restaurativa».................................................. 28
3. La configuración externa del proceso penal: la forma del proceso penal .................. 28
4. Panorama general de los procesos penales ................................................................. 31

LECCIÓN 3 EL OBJETO DEL PROCESO PENAL .............................................. 33
1. El objeto del proceso penal ......................................................................................... 33
1.1. Delimitación progresiva e inmutabilidad del objeto del proceso ........................ 34
1.2. Relevancia del sujeto en la delimitación del objeto ............................................ 35
2. Procesos penales con pluralidad homogénea de objetos ............................................ 36
3. La acción civil en el proceso penal ............................................................................. 38
3.1. Naturaleza de la acción civil en el proceso penal ................................................ 38
3.2. Régimen procesal de la acción civil en el proceso penal .................................... 39
4. Prejudicialidad no penal y cuestiones prejudiciales ................................................... 40

LECCIÓN 4 LOS TRIBUNALES PENALES .......................................................... 43
1. La organización de la jurisdicción penal española ..................................................... 43
2. Sujetos que colaboran con la jurisdicción penal ......................................................... 45
3. La competencia internacional de los tribunales penales españoles ............................ 45
4. La jurisdicción por razón del objeto. Límites subjetivos ........................................... 52
5. La competencia objetiva ............................................................................................. 53
5.1. Competencia objetiva para el enjuiciamiento ...................................................... 53
5.2. Competencia objetiva para instruir ...................................................................... 56
6. La competencia funcional ........................................................................................... 57
7. La competencia territorial ........................................................................................... 58
8. Alteración de las normas sobre jurisdicción y competencia en los casos de conexión
delictiva .......................................................................................................................... 59

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9. Tratamiento procesal .................................................................................................. 61
10. Determinación definitiva de los juzgadores ............................................................. 61

LECCIÓN 5 LA ACCIÓN PENAL Y SUS TITULARES: LAS PARTES
ACUSADORAS ............................................................................................................ 63
1. La acción penal ........................................................................................................... 63
1.1. Contenido de la acción penal ............................................................................... 64
1.2. Ejercicio de la acción penal ................................................................................. 65
1.3. Los presupuestos de la acción penal y su control judicial ................................... 66
2. Titulares de la acción penal y partes acusadoras: las partes acusadoras como partes en
sentido formal ................................................................................................................. 68
3. El Ministerio Fiscal .................................................................................................... 70
4. El acusador particular y el acusador popular. El estatuto de la víctima en el proceso
penal ............................................................................................................................... 73
5. El estatuto de la víctima en el proceso penal .............................................................. 77
6. El acusador privado .................................................................................................... 78
7. El actor civil ............................................................................................................... 79

LECCIÓN 6 LOS SUJETOS PASIVOS DEL PROCESO PENAL ....................... 83
1. El sujeto pasivo del proceso penal: cuestiones generales ........................................... 83
2. Derechos fundamentales del sujeto pasivo del proceso penal .................................... 85
3. La persona jurídica como sujeto pasivo del proceso penal ........................................ 90
4. La adquisición de la condición de sujeto pasivo del proceso penal: la imputación
formal ............................................................................................................................. 92
4.1. Imputación formal y acusación............................................................................ 93
4.2. Imputación formal e imputación material ........................................................... 94
5. Ausencia del sujeto pasivo en el proceso penal: consecuencias de la rebeldía .......... 96
6. El responsable civil ..................................................................................................... 99
6.1. El responsable civil directo ................................................................................. 99
6.2. El responsable civil subsidiario ......................................................................... 102
7. Pluralidad de partes en el proceso penal ................................................................... 103
8. Representación y defensa de las partes .................................................................... 104
9. Singularidades del derecho a la asistencia jurídica gratuita en el proceso penal ..... 105

LECCIÓN 7 ACTOS PROCESALES Y RESOLUCIONES JUDICIALES EN EL
PROCESO PENAL .................................................................................................... 108
1. Lugar de las actuaciones procesales ......................................................................... 108
2. Tiempo de las actuaciones procesales ...................................................................... 109
3. Validez y nulidad de las actuaciones procesales ...................................................... 110
4. Las resoluciones judiciales y del Letrado de la administración de justicia .............. 112
5. Recursos frente a resoluciones interlocutorias en el proceso penal ......................... 114
5.1. Recurso de reforma ............................................................................................ 114
5.2. Recurso de súplica ............................................................................................. 115
5.3. Recurso de apelación ......................................................................................... 115
5.4. Recurso de queja ................................................................................................ 117
5.5. Recursos frente a resoluciones del Letrado de la A. de J. ................................. 117
6. Los actos de comunicación en el proceso penal ....................................................... 118

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LECCIÓN 8 EL INICIO DEL PROCESO PENAL .............................................. 120
1. El comienzo del proceso penal: cuestiones generales. Los medios de conocimiento de
la notitia criminis .......................................................................................................... 120
2. La denuncia............................................................................................................... 121
3. El atestado policial.................................................................................................... 122
4. La querella ................................................................................................................ 123
5. Las diligencias de investigación del Ministerio Fiscal ............................................. 126
6. La incoación de oficio del proceso penal ................................................................. 127

LECCIÓN 9 LA FASE DE INSTRUCCIÓN Y LAS DILIGENCIAS DE
INVESTIGACIÓN ORDINARIAS .......................................................................... 129
1. Finalidades de la instrucción .................................................................................... 129
2. Caracteres de la fase de instrucción .......................................................................... 130
3. Sujetos que intervienen en la fase de instrucción ..................................................... 131
4. Las diligencias de investigación ordinarias .............................................................. 133
4.1. Diligencias sobre el cuerpo del delito................................................................ 134
4.2. La inspección ocular .......................................................................................... 134
4.3. Declaración del investigado............................................................................... 135
4.4. Declaración de testigos ...................................................................................... 135
4.5. El careo .............................................................................................................. 139
4.6. El informe pericial ............................................................................................. 139
4.7. Diligencias para la identificación del delincuente y de sus circunstancias ....... 140
4.8. Circulación o entrega vigilada de drogas .......................................................... 140

LECCIÓN 10 MEDIDAS DE INVESTIGACIÓN RESTRICTIVAS DE
DERECHOS FUNDAMENTALES .......................................................................... 141
1. La restricción de derechos fundamentales en el proceso penal y las exigencias del
principio de proporcionalidad ....................................................................................... 141
2. La intervención de la correspondencia escrita y telegráfica ..................................... 144
3. La entrada y registro en domicilio ............................................................................ 148
4. El registro de libros y papeles .................................................................................. 150
5. Las medidas de investigación tecnológica ............................................................... 150
5.1. Aspectos comunes: las exigencias de proporcionalidad .................................... 151
5.2. La intervención de las comunicaciones telefónicas y telemáticas ..................... 154
5.3. La captación y grabación de comunicaciones orales directas ........................... 161
5.4. La utilización de dispositivos técnicos de captación de imagen en espacios
públicos ..................................................................................................................... 162
5.6. El registro de dispositivos de almacenamiento masivo de información y el
registro remoto sobre equipos informáticos ............................................................. 163
6. Las intervenciones corporales y la obtención del perfil de ADN ............................. 164
7. Infiltración policial y agente encubierto ................................................................... 166
8. Acceso a datos PNR (Registro de Nombres de Pasajeros) ....................................... 171

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LECCIÓN 11 LAS MEDIDAS CAUTELARES .................................................... 172
1. Cuestiones generales en relación con las medidas cautelares personales en el proceso
penal ............................................................................................................................. 172
1.1. Concepto ............................................................................................................ 172
1.2. Presupuestos ...................................................................................................... 173
1.3. Características .................................................................................................... 174
1.4. Medidas cautelares personales........................................................................... 175
2. Citación cautelar ....................................................................................................... 176
3. Detención .................................................................................................................. 176
3.1. Concepto y presupuestos ................................................................................... 176
3.2. Derechos del detenido ....................................................................................... 177
3.3. Duración de la detención ................................................................................... 181
3.4. Puesta a disposición judicial del detenido ......................................................... 182
3.5. El procedimiento de habeas corpus .................................................................. 183
4. Prisión provisional .................................................................................................... 184
4.1. Concepto y presupuestos ................................................................................... 184
4.2. Duración de la prisión provisional..................................................................... 186
4.3. Modalidades de la prisión provisional ............................................................... 188
4.4. Abono de condena e indemnización por prisión indebida ................................. 189
5. Libertad provisional .................................................................................................. 190
5.1. Concepto ............................................................................................................ 190
5.2. Presupuestos y obligaciones accesorias ............................................................. 191
6. Procedimiento para acordar la prisión provisional y la libertad provisional (con
fianza) ........................................................................................................................... 192
6.1. Sustanciación del procedimiento ....................................................................... 192
6.2. La resolución y el régimen de recursos ............................................................. 193
6.3. Ejecución del auto de prisión............................................................................. 194
7. Las medidas de alejamiento ...................................................................................... 195
8. Las medidas de protección de determinadas clases de víctimas .............................. 196
8.1. La orden de protección para las víctimas de la violencia doméstica ................. 196
8.2. Las medidas de protección específicas para la protección de las víctimas de la
violencia de género ................................................................................................... 196
8.3. Las medidas de protección específicas para la protección de las víctimas menores
de edad o con la capacidad judicialmente modificada ............................................. 197
9. Medidas cautelares especiales .................................................................................. 198
9.1. Privación del permiso de conducir vehículos de motor o de la licencia para
conducir ciclomotores............................................................................................... 198
9.2. Suspensión de función o cargo público ............................................................. 198
9.3. Prohibición de abandonar el territorio nacional ................................................. 198
10. Medidas cautelares personales frente a personas jurídicas ..................................... 199
11. Medidas cautelares Patrimoniales .......................................................................... 200

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LECCIÓN 12 LA FASE INTERMEDIA ................................................................ 202
1. Naturaleza y función de la fase intermedia .............................................................. 202
2. El sobreseimiento ..................................................................................................... 203
2.1. El sobreseimiento libre ...................................................................................... 203
2.2. El sobreseimiento provisional ........................................................................... 204
2.3. Sobreseimiento total o parcial ........................................................................... 205
3. La apertura del juicio oral ......................................................................................... 205
4. La opción entre sobreseimiento y apertura del juicio oral ........................................ 206
5. Tramitación de la fase intermedia en el procedimiento abreviado ........................... 208
5.1. La conclusión de la instrucción y el «auto de transformación» ........................ 208
5.2. La preparación del juicio oral ............................................................................ 208
6. Tramitación de la fase intermedia en el procedimiento ordinario ............................ 210
6.1. La conclusión de la instrucción ......................................................................... 210
6.2. La fase intermedia ............................................................................................. 211

LECCIÓN 13 EL JUICIO ORAL: CUESTIONES GENERALES ...................... 212
1. La fase de juicio oral: aspectos generales ................................................................. 212
2. Tramitación del juicio oral en el procedimiento ordinario por delitos graves.......... 215
2.1. Trámites previos a las sesiones del juicio oral .................................................. 215
2.2. El acto de la vista ............................................................................................... 219
3. Tramitación del juicio oral en el procedimiento abreviado ...................................... 220
4. La paralización del juicio oral .................................................................................. 224

LECCIÓN 14 LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA Y LA PRUEBA EN EL
PROCESO PENAL .................................................................................................... 226
1. Concepto de prueba .................................................................................................. 226
2. Objeto de la prueba en el proceso penal ................................................................... 226
3. La proposición y admisión de la prueba. La iniciativa probatoria: el problema de la
prueba de oficio ............................................................................................................ 227
4. La presunción de inocencia y los requisitos para fundar válidamente en la prueba una
sentencia de condena .................................................................................................... 230
4.1. Mínima actividad probatoria ............................................................................. 231
4.2. Prueba obtenida y practicada con todas las garantías ........................................ 231
4.3. Prueba de cargo ................................................................................................. 234
4.4. Prueba practicada en el juicio oral ..................................................................... 234
4.5. Prueba valorada conforme a la lógica y a la experiencia .................................. 237
5. Valoración y carga de la prueba: in dubio pro reo ................................................... 238
6. Los medios de prueba ............................................................................................... 240
6.1. La declaración del acusado (y del coacusado)................................................... 240
6.2. Declaración de testigos ...................................................................................... 241
6.3. Informe pericial ................................................................................................. 243
6.4. Documentos, piezas de convicción y reconocimiento judicial .......................... 243

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LECCIÓN 15 LA CONFORMIDAD DEL ACUSADO ......................................... 245
1. Cuestiones generales: concepto, naturaleza jurídica y función en el marco del proceso
penal ............................................................................................................................. 245
2. Régimen jurídico de la conformidad en el procedimiento abreviado ....................... 246
2.1. Ámbito de la conformidad ................................................................................. 246
2.2. Momento de la conformidad.............................................................................. 247
2.3. Requisitos de la conformidad ............................................................................ 248
2.4. Consecuencias de la conformidad ..................................................................... 249
2.5. Recursos frente a la sentencia de conformidad ................................................. 250
2.6. El supuesto especial del «reconocimiento de los hechos» ................................ 250
3. Régimen de la conformidad en el procedimiento ordinario por delitos graves ........ 251
4. La mediación penal ................................................................................................... 251

LECCIÓN 16 LA SENTENCIA PENAL ................................................................ 253
1. La sentencia penal: su formación interna y su estructura externa ............................ 253
2. La correlación entre acusación y sentencia: cuestiones generales ........................... 254
3. El «planteamiento de la tesis» en el procedimiento ordinario .................................. 255
4. La desvinculación del tribunal en el procedimiento abreviado ................................ 258
5. El pronunciamiento sobre las costas ......................................................................... 260

LECCIÓN 17 LOS RECURSOS FRENTE A LA SENTENCIA .......................... 262
1. Cuestiones generales: el derecho a los recursos en el ámbito del proceso penal ..... 262
2. El recurso de apelación frente a sentencias .............................................................. 264
2.1. Tribunal competente .......................................................................................... 264
2.2. Motivos del recurso ........................................................................................... 264
2.3. Tramitación ........................................................................................................ 266
2.4. Sentencia ............................................................................................................ 269
3. El recurso de casación .............................................................................................. 270
3.1. Resoluciones recurribles en casación ................................................................ 271
3.2. Motivos del recurso de casación por infracción de ley ..................................... 272
3.3. Motivos del recurso de casación por quebrantamiento de forma ...................... 273
3.4. El recurso de casación por infracción de precepto constitucional ..................... 274
3.5. Tramitación del recurso de casación ................................................................. 275
3.6. Sentencia ............................................................................................................ 277

LECCIÓN 18 LA COSA JUZGADA PENAL Y SU IMPUGNACIÓN .............. 278
1. Consideraciones previas ........................................................................................... 278
2. Particularidades de la cosa juzgada en el proceso penal .......................................... 279
3. La impugnación de la cosa juzgada .......................................................................... 283
3.1. La revisión penal ............................................................................................... 283
3.2. La «anulación» de sentencias en el procedimiento abreviado ........................... 287
4. Otros cauces de impugnación: el proceso de amparo y el proceso ante el Tribunal
Europeo de Derechos Humanos ................................................................................... 288

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LECCIÓN 19 EL JUICIO POR DELITOS LEVES .............................................. 290
1. Introducción .............................................................................................................. 290
2. Competencia ............................................................................................................. 291
3. Partes ........................................................................................................................ 291
3.1. Partes acusadoras ............................................................................................... 291
3.2. El denunciado o querellado ............................................................................... 292
4. Principio de oportunidad reglada .............................................................................. 293
5. Procedimiento ........................................................................................................... 294
5.1. El juicio especial y rápido por delitos leves ...................................................... 294
5.2. El juicio ordinario por delitos leves ................................................................... 296
5.3. El acto del juicio; sentencia y recursos .............................................................. 297

LECCIÓN 20 EL PROCEDIMIENTO ESPECIAL PARA EL
ENJUICIAMIENTO RÁPIDO DE DETERMINADOS DELITOS ...................... 299
1. El «sistema» de juicios rápidos ................................................................................ 299
2. Ámbito de aplicación del procedimiento especial para el enjuiciamiento rápido de
determinados delitos ..................................................................................................... 302
3. Las actuaciones de la Policía Judicial....................................................................... 303
4. El comienzo del proceso y la «instrucción concentrada» en la guardia ................... 306
5. Preparación del juicio oral ........................................................................................ 309
6. La conformidad en la guardia ................................................................................... 311
7. Juicio oral, sentencia y apelación ............................................................................. 313
8. Especialidades en los casos de violencia de género ................................................. 314

LECCIÓN 21 EL PROCESO ANTE EL TRIBUNAL DEL JURADO ............... 315
1. Introducción .............................................................................................................. 315
2. Competencia del Tribunal del Jurado ....................................................................... 316
3. Los jurados ............................................................................................................... 317
4. La instrucción ........................................................................................................... 319
5. La audiencia preliminar ............................................................................................ 320
6. Cuestiones previas y auto de hechos justiciables ..................................................... 321
7. La constitución del Tribunal del Jurado: designación de los jurados ....................... 322
8. El juicio oral ............................................................................................................. 323
9. Posible disolución del Jurado ................................................................................... 324
10. El veredicto y la sentencia ...................................................................................... 324
11. El régimen de recursos ........................................................................................... 326

LECCIÓN 22 EL PROCESO POR ACEPTACIÓN DE DECRETO Y EL
PROCESO DE DECOMISO AUTÓNOMO ............................................................ 328
1. El proceso por aceptación de decreto ....................................................................... 328
2. El proceso para el decomiso autónomo de los bienes y productos del delito ........... 330

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LECCIÓN 23 LA EJECUCIÓN DE LA SENTENCIA PENAL .......................... 331
1. Cuestiones generales................................................................................................. 331
2. Órganos de la ejecución ............................................................................................ 332
2.1. El tribunal sentenciador ..................................................................................... 332
2.2. El Juez de Vigilancia Penitenciaria ................................................................... 334
2.3. La Administración Penitenciaria ....................................................................... 335
3. La ejecución de la pena privativa de libertad ........................................................... 335
3.1. La sustitución de las penas privativas de libertad.............................................. 335
3.2. La suspensión de la ejecución de las penas privativas de libertad .................... 337
3.3. El régimen penitenciario y los beneficios penitenciarios .................................. 340
4. La pena de multa, la responsabilidad civil y las costas ............................................ 343
5. Terminación de la ejecución ..................................................................................... 343

LECCIÓN 24 LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL
...................................................................................................................................... 345
1. Cuestiones generales................................................................................................. 345
2. Fuentes normativas: especial consideración de la normativa de la Unión Europea . 346
2.1. Cooperación judicial penal en la UE y reconocimiento mutuo ......................... 347
2.2. Instrumentos de la UE en materia de cooperación judicial penal...................... 349
2.3. Entramado orgánico ........................................................................................... 351
3. Extradición y orden europea de detención y entrega ................................................ 352
3.1. La orden europea de detención y entrega .......................................................... 353
3.2. La emisión de una orden europea de detención y entrega ................................. 354
3.3. La ejecución en España de una orden europea de detención y entrega ............. 356

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