COMPETENCIA DE UN TRIBUNAL ARBITRAL INTERNACIONAL COMERCIAL PARA CONOCER ...

125 Pages·2014·0.82 MB·Spanish

by  Alejandra Chavarria

UNIVERSIDAD DE COSTA RICA
FACULTAD DE DERECHO

COMPETENCIA DE UN TRIBUNAL
ARBITRAL INTERNACIONAL COMERCIAL
PARA CONOCER SOBRE CONTRATOS
VICIADOS POR CORRUPCIÓN

Tesis para optar por el grado de Licenciado
en Derecho

Alejandra Chavarría Moreno
A61537

San José, Costa Rica
2014
~
'lfiiCOUSNTIVAERSRIDlACD ADE 1 ~ACR,DITA<IóN' Facultad de Derecho
Area de Investigación
h'.l'f:•¡,:fo.l..!t'K .. o: F:'ü•ll
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PrJNl fol rife.:tol.f i'f4~1am~rrtwiw cwre:Jpomfi6fl[e.s, le i!fjormo qw6 r;l Trabajo Fi~ dr; Gradii{1Ci6.1'1
(rurtRO/'ÍO T~-'•Í$), dr: i4J <:studiul'lfe; lflr:ftmdtil CittJIIQI'rfil.'fOmtD, <:ami .46/jJ;', denmnlnado: "C<NIIp(:ff:m;i¡r de uN
f;ibu•ml Arbitral lnrernar:lrlfllll Cl?ml!r<:I,JJ' !'""" m•ux.'f<r :tlA1m: ~·ommrw· -.kimlw por r.~;«•vu:f.$1t" fu~ cpro!A"Uic
pcr el Corniti --ts~~:<o•, pum fJI'f! Sf!-:1 ~'!;metido a .su ife[ensajinal. AaimiJmo. el .suscrito l~tr n,-¡;isarkJ IIJJ •t'l{"~iM.I de
forma y wienfo::i6n a:.,~ldo& P•lf 1!11/0. ÁYea,ylr, üt~• ~t<Jd mi:rmv ~rmlidf).
lgual.m.etUe. le presrnw a los (a.l} m!eltli!ro.l (a~) del TtiJJrmlll Ü:llii!Jit(](,'ftr át? {a P."<'Stflre Tesis. qrlier¡vs
jirmarrm <'<.'11.3() de !o r~<' (lrrmó ;· ¡.,.-Jw¡ Jr. w<~/QYmi&.ui ~w¡ ;:1 Art $6 clrt I?TFC '!'"'' iml.it:u: "1>1. O LA
t;STt'DlA.,IIo'TE DEJJERA E.•'r'TREG.4.8 A CADA (}."iO DE LOS (.-'18) .~fiF.MllROS (A.'i} DEL TR/BfJ.'~'AL l,~"i
BORRADOR Flo'olAf. J)J\ Slf 'l'fo.:SIS, f;Q¡V ,'\'(} ol1f:.':V()~· Vt' /j Of!IS /l1JJILffS J)t; JIN11C!PJICJO,\• A I.A
PP.r.flA TJF. Plff.,",·t:,·:•i'IACIO·V PUBLICA".
l'rjpgrwl t'):tiPifÜI!!Jl!U
/nfonnnnrt: MSc. JllarJ Jos~ Ol>moJo Peralta
Pusidenrt>
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P.nr úJtimo. Ir iufiorm(> I:J ,J,,_:-;,n¡fí J.~ /u t~.,Lt f.< d 26 t'h j~o~Plft'i ffrJ ;JI,JU,·a.fa.s 6:()() p.m. m En Sa[,1 de
Juicios, Jrr. l'i:tiJo Fa01!1ad de Deo•t?t:Jm. . Sl!dt! o'lo<:i.~'iSJp Fo::i'J.
1'cJC:foM!< :1511-l547 l"<~.'t 2511-4089 Corroo e! • .,•. . vruco: investigaciOJl .J~!}u•::r .o.tr.."r
11
~1'\or P.rofesor Dr. Ricardo Salas Porras
Director del Area de lnvestig<~ción de la Fac•Jitad d.e Derecho, U.C .R.
Pie.
Estirr.ada don Ricardo:
El susc:ito. JuAN JOSÉ OBAN·)O PERI\LTfl, er'l mi condición de Drector de Tesis 'J
miembro del Cotnit~ r\sesor de la ea rosada A: j,JI\NORA CIIAVA'l:Ril\ Mo~:::No, c::!rne
.A.61537 man:ficsto ba~r teir.li"lado la revisión del ~rabajo final da g!aduación titulado
'CoMPETEI\CIA DE. L'N TRiill.iNAI.. ARBITRAL 1.\liERt-JI\C'ONAI. Coro.'ERCIAl- PI\RA CoNOCER
So'eRE CO'.JT!:tA'tor. VICIA.DOS POR CORRUI"cló'l", e.n el cual se busca analizar por modio
d~ doctrina y un ostudio ele laudos arbitrales i.ntemacionalcs; si un ~ribL;nal arbitral
puede conocer con1:aros Yiciados por temas de corrupción. y de as! serlo si el mismo
laLtelO sería ejeclitable bajo la jt;ri!;dicclón CO$tarricense.
A través del trabajo de imoestig<:~cion 1a autor2 anal11:a los principios redores der
arbitraj-2 comerCial y establece cuales de elles se verian afectadc~ CM la existencia de
un COr'ltrato qu!! tenga indicios de ser ·,ticiado por actuacioroes con-upt~s de u:"la o m~s
partes dl}l contrato. Ademá!i llf:>ce 1•n estudio de los instrumnntos l~algs nadonates e
internacionales dcmde se oor~della la corwpclón
F.l trabajo t!E:! inV~l'iCi~<Jcióo cumple cor. los obje1ivos prt~uesto y co:n prueba
p~rc:í al•l'l.:nte la l'upóte~is (Yeser.tacia al i n.ic:o de 1a inv~sttga<:i(m. La presente tesis
cumplo con si orden 'i la estruCiuta requer.ca por un tr.abajo f:l)al ::lA g'<tdu<~dón.
ademas que oor.sl.itt..)'e un novedoso aport&.
Según lo antes expuesto, es tJn gusto aprobar. sir. mser•Jas la (esis de la estudiarote
Alejandra Chavarria Moreno para que pue<Ca defenéer a misma en 1<~. etapa de réplica.
o Peralta.
Director.
III
~ PrDia.:t Dt R~ SIIIMf'.tlflllll
O.N'dllf del ion~ diR l~oQilfX>n 1J1o lijo FIIOII!Id de Off'~ U C R
PI~
*
f""'C' 1!1 ~ ~ tom.H~~ QtJ~ ne !ell"'\r.-:~,~~ ~ dfol trabt!O Mili de ~
la ~ ~lit! Chill.,_.•"- ~- Ulul~ CótFe.TEf'I::IA CE !.M JREI.Ho\1.
-'REslmAL INT!:ftl<Uoo::.H:t<AL -t:OUii:>cCJ,01.. ~AAA c.t:'IN'::(:.ER .S~~ c.cNTWAJ09
\ltei,ODQS POO CORRU!Je.O., 1t1 w;.~ ~ ·~~ ~ 1~ t'~-r411• r.•oene..., ~
~;11 L.- ...,..~ ¡ut~ 1"1" """"'er esro,. t.,m..,7 V ~ f" l;l'ltlul'lli :lo'bilra- dec:a:R
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teonerW c.-'~ ui.D:I ~ ~-D-.o:ott ·~oroCOIII~~·
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~-CQ'Iropoor~..-o 0'.1 Id doc>:t!ll.tl 1 111 JU,....~ ~~ MII;Q 11 rormwaU ~• 1a ~""
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ptMdll ~ , l4r .UF"' ~ ~>Ca
IV
Señor Profe)or
Or f\lcardo Salas Porr;¡s
Olreltor del 1\rea de Investigación de la fé:lCttltad de Ot!r!!cho U C R
Pt~
Es\im~do don Rlr.<lrdo:
f.L svs<.rito. GONlAtO MONGF Nüflu, en mi condkión de lecror de tesis y
miembro del comité A!'.esor M la estudiante ALEJ!\NOkA C:HAVAIIItiA MoRE.'lO, C<~rné
1\Gl.'B'/, manif1esto por este meóiú que he leído la lt!.sls llarn<lda "COr-APlTENCII\ DE ur~
TfUBut~AI ARGITRAl lNTERNIICIOru~ot COMERCIAL PArtA CONOCER SOBRE C<iNTriA1US VICIADOS. I'CR
COII~UPCióN'J, De !gu<al manera expreso mi ~prob<~dón p;ua que la me1\Cionadil tes,is
sea def~nd1d.1.
San Jose. 16 de jun1o. 20ld
Lector
V
S;.n Jc,ct. Ol do juuiu 11e201•
Sree
ll! •cntd.dclcCoth lüc01
locu'kad d& ~. .b o
~o
Htgn COI•~l« ~¡u.: lcl y OOTTcg1 el p.tO~ectu de b.vestígxu\n elaborado por ln estudlnnlc
Alejandra C'lut~Dtña Morcnn, dcnon1inadu "''..mpr:tcncls rlc oa. 1tibLmal vbttnd lntcmaolonel
ODmefeial f"llll OODOCCf st>flN C'Ciflú;~oo vidadOii pcw COI'ftl¡K:tQfl>l pillll oprnr f'K!'I ~~ A~
11Coll'1ómlcv l.looroc:l•tuM. en ~re ..:hu,
Se rcn.l~ ~1\l.lo ~mt~.ticaiO!l, de oun.tooc:ión, ono~ificns, de llStilu, \Jo; ¡_oni.OI'Ilancla y
utros rclacloMOOs ~011 e:\ ca.mpo fílnló~ ltUUJifesttdc!t l!n el docutnel\to escritl'l
Con lwl~c en In anlerlot. se: D011Üdc1a ~oc dicbó wbajo CIITilplc COll lot n:quc:orim~101
J>ll\l lltT pn:¡cnt8do t41n~ ~Q\Illlto de collcill$ió1t por pane de la po~!ul.-c al pilo dt
Ll ocre\ Muta.
p~ (¡)lino, ~ CIÓK:i<'ln final Qtl ÓJ!CliiRD'Iln, qDí! ti)Chaizt O CJicllllrf ~ COIUCIIWW Ñ\
tllolop, queda h\" ~ ll!mlpkúresr~d tk la5'lliaill'!l.t(~l aavidll.
1\.n.!ml 1\C.)I )oonsc.ca
Ptlólop Ftp¡tllol~
O!dul.&: 1-1291-0J?I
CWlll! 087
1 ef6(0t\O: 17841186
Corren olccrrólll oo: Mdru@oomx:clontc.vtoscr.wm
VI
Agradecimientos

Agradezco a mi director de tesis Juan José Obando, sin ayuda y colaboración
este trabajo no hubiera sido posible. A don Víctor Pérez, por toda su ayuda y
todos sus correos que siempre han logrado sacarme una sonrisa. A don Gonzalo
Monge, cuyo apoyo y motivación han sido invaluables.
Agradezco con todo mi corazón a mis papás, quienes siempre han estado ahí
apoyándome y amándome, aun cuando mis decisiones no las compartan o
entiendan. Agradezco a mi hermano, a quien nunca le ha temblado la mano para
decirme la verdad, por las miles de filosofadas y conversaciones que solo con un
hermano se pueden compartir.
A Daniel, mi esposo, mi amigo, mi “Superman” con quien he vivido las
aventuras más extraordinarias de mi vida. Gracias por oírme cuando lo necesite,
por ayudarme cuando lo pedí y por motivarme cuando creía ya no podía seguir
adelante. Te amo.
Agradezco a mis abuelos; Dita, gracias por motivarme constantemente a
seguir adelante, por chinearme y creer en mí. Abuelo, desde el cielo me serviste
como ejemplo de perseverancia y esfuerzo. A Titatela y Titoman por todo su amor.
Agradezco mis amigas, Montse, Andre, Mile, Guga, Chris, Caro, por su
amistad incondicional y por siempre estar ahí para motivarme a seguir adelante. A
Mari y Ave, por todos los consejos, por todo el cariño y por toda la ayuda que me
han brindado en este proceso, por las mil y una veces que me han calmado por
mis “paniquiadas” y sobre todo por creer en mí. A Dani, por acompañarme a través
de todo este proceso y siempre estar ahí, por las miles de tazas de café y las
incontables veces que me motivó a seguir adelante. A Vivi, por su apoyo y por
alegrar mi día constantemente con sus ocurrencias.
Agradezco a todos mis amigos y compañeros de la U y a mis compañeros de
equipo de Vis, sin ustedes yo no sería la misma.

 VIII
Índice
AGRADECIMIENTOS ii
RESUMEN V
FICHA BIBLIOGRÁFICA vi
INTRODUCCIÓN 1
HIPÓTESIS Y OBJETIVOS
HIPÓTESIS 5
OBJETIVOS 5
OBJETIVO GENERAL 5
OBJETIVOS ESPECÍFICOS 5
MARCO TEÓRICO 7
METODOLOGÍA 9
~CA~PI~,T~U~L~O~I~----------------------------------------------------~1t
NATURALEZA DEL ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL 1.1
1. DERECHO COMERCIAL INTERNACIONAL 11
2. ¿QUÉ ES EL ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL? 13
3. CARACTERÍSTICAS 14
3.1. EL CONSENTIMIENTO 14
3.2. LA NO INTERVENCIÓN ESTATAL 15
3.3. UN LAUDO FINAL VINCULANTE. 15
3.4. OPORTUNIDAD DE PRESENTAR EL CASO. 16
4. VENTAJAS DEL ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL 16
4.1. MARCO LEGAL DEL ARBITRAJE COMERCIAL 17
4.2. LEGISLACIONES FAVORABLES AL ARBITRAJE. 24
4.3. LEGISLACIONES NO FAVORABLES AL ARBITRAJE INTERNACIONAL COMERCIAL 30
CAPÍTULO SEGUNDO 33
ANTECEDENTES. DEFINICIONES Y PROBLEMAS A CONSIDERAR. 33
1. CORRUPCIÓN Y SOBORNO EN ARBITRAJE INTERNACIONAL: DEFINICIONES. 33
2. LOS ESCENARIOS TÍPICOS DONDE LOS TRIBUNALES ARBITRALES SE ENCUENTRAN CON PROBLEMAS DE
CORRUPCIÓN. 36
3. INSTRUMENTOS LEGALES DISEÑADOS PARA COMBATIR LA CORRUPCIÓN EN EL COMERCIO EN
INTERNACIONAL 38
3.1. LA LEY DE PRÁCTICAS CORRUPTAS EN EL EXTRANJERO.(E.E.U.U.A) 38
3.2. CONVENIO DE LA ORGANIZACIÓN PARA LA COOPERACIÓN Y EL DESARROLLO ECONÓMICOS (OCDE) PARA
COMBATIR EL COHECHO DE SERVJDORES PlJBLICOS EXTRANJEROS EN TRANSACCIONES COMERCIALES
INTERNACIONALES. 40
3.3.
  CONVENCIÓN
 DE
 NACIONES
 UNIDAS
 CONTRA
 LA
 CORRUPCIÓN
 (CNUCC)
  43

3.4.
  LA
 CONVENCIÓN
 INTERAMERICANA
 CONTRA
 LA
 CORRUPCIÓN
  45

3.5.
  CONVENCIONES
 SOBRE
 CORRUPCIÓN

 DEL
 CONSEJO
 DE
 EUROPA
  47

3.6.
  CONVENCIÓN
 PENAL
 SOBRE
 LA
 CORRUPCIÓN
  48

3.7.
  CONVENCIÓN
 CIVIL
 SOBRE
 LA
 CORRUPCIÓN
  50

4.
  LOS
 ESTÁNDARES
 Y
 PRINCIPIOS
 CUESTIONADOS
 AL
 JUZGAR
 CASOS
 RELACIONADOS
 CON
 CORRUPCIÓN
 53

4.1.
  PRINCIPIO
 DE
 SEPARABILIDAD
 DE
 LA
 CLÁUSULA
 ARBITRAL
  53

4.2.
  PRINCIPIO
 COMPÉTENCE-­‐COMPÉTENCE
  57

4.3.
  EL
 CONCEPTO
 DE
 ORDEN
 PÚBLICO
  63

4.4.
  LEY
 APLICABLE
  68

4.5.
  EL
 ROL
 DEL
 ARBITRO
  73

CAPÍTULO
 TERCERO
  77

CONSECUENCIAS
 LEGALES
 DE
 LA
 CORRUPCIÓN
 EN
 ARBITRAJE

 COMERCIAL

INTERNACIONAL
  77

1.
  COMPETENCIA
 Y
 ARBITRABILIDAD
  77

1.1.
  ADMISIBILIDAD
 DE
 LOS
 TEMAS
 DE
 FONDO
  78

2.
  EL
 DEBER
 DE
 CONFIDENCIALIDAD
 DE
 LOS
 ÁRBITROS.
  82

3.
  REVISIÓN
 Y
 EJECUCIÓN
 DE
 LAUDOS
 QUE
 EXAMINAN
 TEMAS
 DE
 CORRUPCIÓN.
  87

3.1.
  EL
 BALANCE
 ENTRE
 IRREVOCABILIDAD
 DEL
 LAUDO
 Y
 PROBLEMAS
 CON
 EL
 ORDEN
 PÚBLICO
  89

CONCLUSIONES
  101

BIBLIOGRAFÍA
  106

 X
Resumen

Esta investigación se divide en una sección de introducción tres capítulos. El
Capítulo Primero trata sobre la naturaleza del arbitraje comercial internacional; en
esta sección, se desarrollan los conceptos elementales donde se construyen las
bases de esta tesis, como lo son: (I) el derecho comercial internacional y (II)
arbitraje internacional, sobre el último se amplía un poco más, principalmente se
establecen las (III) características del arbitraje y sus (IV) ventajas en el mundo
actual.
El Capítulo Segundo es especialmente importante puesto que establece
ciertos parámetros para la comprensión de la investigación. (I) Se define lo que es
corrupción y se explica principalmente cómo es utilizado como un sinónimo de
soborno. En el segundo apartado, se explican (II) los escenarios típicos donde los
tribunales arbitrales se enfrentan a problemas de corrupción; estos son
principalmente casos donde una empresa contrata con un agente intermediario
para hacer conseguir ya sean contratos o permisos con el gobierno. Por último, se
examinan (III) los instrumentos legales que han sido diseñados para combatir la
existencia de corrupción en el comercio internacional, la gran mayoría han sido
aprobados por Costa Rica, algo que se refleja en la legislación costarricense. Por
último, se hace un examen de (IV) los estándares y principios generales que
existen en el arbitraje internacional que entran en conflicto cuando hay sospechas
de corrupción en un contrato que está siendo analizado por un tribunal arbitral
comercial internacional.

 XI