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COMPETENCIA DE UN TRIBUNAL ARBITRAL INTERNACIONAL COMERCIAL PARA CONOCER ... PDF

125 Pages·2014·0.82 MB·Spanish
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UNIVERSIDAD DE COSTA RICA FACULTAD DE DERECHO COMPETENCIA DE UN TRIBUNAL ARBITRAL INTERNACIONAL COMERCIAL PARA CONOCER SOBRE CONTRATOS VICIADOS POR CORRUPCIÓN Tesis para optar por el grado de Licenciado en Derecho Alejandra Chavarría Moreno A61537 San José, Costa Rica 2014 ~ 'lfiiCOUSNTIVAERSRIDlACD ADE 1 ~ACR,DITA<IóN' Facultad de Derecho Area de Investigación h'.l'f:•¡,:fo.l..!t'K .. o: F:'ü•ll ~4- 16 <k}lmii:J r.ffd }014 Pl>·A 1·39t·10 /.f Dr. A !(reún Clririt~v S<im:hi!Z o~cmo FaO<lr<~d d~t !Jm~ho &timado se:llor: PrJNl fol rife.:tol.f i'f4~1am~rrtwiw cwre:Jpomfi6fl[e.s, le i!fjormo qw6 r;l Trabajo Fi~ dr; Gradii{1Ci6.1'1 (rurtRO/'ÍO T~-'•Í$), dr: i4J <:studiul'lfe; lflr:ftmdtil CittJIIQI'rfil.'fOmtD, <:ami .46/jJ;', denmnlnado: "C<NIIp(:ff:m;i¡r de uN f;ibu•ml Arbitral lnrernar:lrlfllll Cl?ml!r<:I,JJ' !'""" m•ux.'f<r :tlA1m: ~·ommrw· -.kimlw por r.~;«•vu:f.$1t" fu~ cpro!A"Uic pcr el Corniti --ts~~:<o•, pum fJI'f! Sf!-:1 ~'!;metido a .su ife[ensajinal. AaimiJmo. el .suscrito l~tr n,-¡;isarkJ IIJJ •t'l{"~iM.I de forma y wienfo::i6n a:.,~ldo& P•lf 1!11/0. ÁYea,ylr, üt~• ~t<Jd mi:rmv ~rmlidf). lgual.m.etUe. le presrnw a los (a.l} m!eltli!ro.l (a~) del TtiJJrmlll Ü:llii!Jit(](,'ftr át? {a P."<'Stflre Tesis. qrlier¡vs jirmarrm <'<.'11.3() de !o r~<' (lrrmó ;· ¡.,.-Jw¡ Jr. w<~/QYmi&.ui ~w¡ ;:1 Art $6 clrt I?TFC '!'"'' iml.it:u: "1>1. O LA t;STt'DlA.,IIo'TE DEJJERA E.•'r'TREG.4.8 A CADA (}."iO DE LOS (.-'18) .~fiF.MllROS (A.'i} DEL TR/BfJ.'~'AL l,~"i BORRADOR Flo'olAf. J)J\ Slf 'l'fo.:SIS, f;Q¡V ,'\'(} ol1f:.':V()~· Vt' /j Of!IS /l1JJILffS J)t; JIN11C!PJICJO,\• A I.A PP.r.flA TJF. Plff.,",·t:,·:•i'IACIO·V PUBLICA". l'rjpgrwl t'):tiPifÜI!!Jl!U /nfonnnnrt: MSc. JllarJ Jos~ Ol>moJo Peralta Pusidenrt> 'f'"' P.nr úJtimo. Ir iufiorm(> I:J ,J,,_:-;,n¡fí J.~ /u t~.,Lt f.< d 26 t'h j~o~Plft'i ffrJ ;JI,JU,·a.fa.s 6:()() p.m. m En Sa[,1 de Juicios, Jrr. l'i:tiJo Fa01!1ad de Deo•t?t:Jm. . Sl!dt! o'lo<:i.~'iSJp Fo::i'J. 1'cJC:foM!< :1511-l547 l"<~.'t 2511-4089 Corroo e! • .,•. . vruco: investigaciOJl .J~!}u•::r .o.tr.."r 11 ~1'\or P.rofesor Dr. Ricardo Salas Porras Director del Area de lnvestig<~ción de la Fac•Jitad d.e Derecho, U.C .R. Pie. Estirr.ada don Ricardo: El susc:ito. JuAN JOSÉ OBAN·)O PERI\LTfl, er'l mi condición de Drector de Tesis 'J miembro del Cotnit~ r\sesor de la ea rosada A: j,JI\NORA CIIAVA'l:Ril\ Mo~:::No, c::!rne .A.61537 man:ficsto ba~r teir.li"lado la revisión del ~rabajo final da g!aduación titulado 'CoMPETEI\CIA DE. L'N TRiill.iNAI.. ARBITRAL 1.\liERt-JI\C'ONAI. Coro.'ERCIAl- PI\RA CoNOCER So'eRE CO'.JT!:tA'tor. VICIA.DOS POR CORRUI"cló'l", e.n el cual se busca analizar por modio d~ doctrina y un ostudio ele laudos arbitrales i.ntemacionalcs; si un ~ribL;nal arbitral puede conocer con1:aros Yiciados por temas de corrupción. y de as! serlo si el mismo laLtelO sería ejeclitable bajo la jt;ri!;dicclón CO$tarricense. A través del trabajo de imoestig<:~cion 1a autor2 anal11:a los principios redores der arbitraj-2 comerCial y establece cuales de elles se verian afectadc~ CM la existencia de un COr'ltrato qu!! tenga indicios de ser ·,ticiado por actuacioroes con-upt~s de u:"la o m~s partes dl}l contrato. Ademá!i llf:>ce 1•n estudio de los instrumnntos l~algs nadonates e internacionales dcmde se oor~della la corwpclón F.l trabajo t!E:! inV~l'iCi~<Jcióo cumple cor. los obje1ivos prt~uesto y co:n prueba p~rc:í al•l'l.:nte la l'upóte~is (Yeser.tacia al i n.ic:o de 1a inv~sttga<:i(m. La presente tesis cumplo con si orden 'i la estruCiuta requer.ca por un tr.abajo f:l)al ::lA g'<tdu<~dón. ademas que oor.sl.itt..)'e un novedoso aport&. Según lo antes expuesto, es tJn gusto aprobar. sir. mser•Jas la (esis de la estudiarote Alejandra Chavarria Moreno para que pue<Ca defenéer a misma en 1<~. etapa de réplica. o Peralta. Director. III ~ PrDia.:t Dt R~ SIIIMf'.tlflllll O.N'dllf del ion~ diR l~oQilfX>n 1J1o lijo FIIOII!Id de Off'~ U C R PI~ * f""'C' 1!1 ~ ~ tom.H~~ QtJ~ ne !ell"'\r.-:~,~~ ~ dfol trabt!O Mili de ~ la ~ ~lit! Chill.,_.•"- ~- Ulul~ CótFe.TEf'I::IA CE !.M JREI.Ho\1. -'REslmAL INT!:ftl<Uoo::.H:t<AL -t:OUii:>cCJ,01.. ~AAA c.t:'IN'::(:.ER .S~~ c.cNTWAJ09 \ltei,ODQS POO CORRU!Je.O., 1t1 w;.~ ~ ·~~ ~ 1~ t'~-r411• r.•oene..., ~ ~;11 L.- ...,..~ ¡ut~ 1"1" """"'er esro,. t.,m..,7 V ~ f" l;l'ltlul'lli :lo'bilra- dec:a:R ;o,"' teonerW c.-'~ ui.D:I ~ ~-D-.o:ott ·~oroCOIII~~· ~ dool '~ .f:l ,..tó ¡o.~kaoo ~ ~~ ~ rnlff'l~(>l;J'ltll LB .-ti m >HillZII 1.1'1 emD<> oNI.t.:.:> dto ~~ ~ltwtl'~ ~ "''.,.-.!le"~~ 1•~ ~.;(~~~'u'I~D m!n bQ""ll ~ '3<!' W ...:<"ll<allill; O ~ 1~ ~~I>OGfl ~ ~ d IIO'I'oti l~r>a~;;~Ulllil Hólal ~-CQ'Iropoor~..-o 0'.1 Id doc>:t!ll.tl 1 111 JU,....~ ~~ MII;Q 11 rormwaU ~• 1a ~"" e'l ~~~ -efl e1 art~~r;¡¡e •m~r~l ""~ ,..... b<'rnal'rl~ 1~ ,......,•.n,~ .,_ •tO~~ (lll'Mo r t#l~ lt'ft!Noor"IJ'S-j MaiUdC4 ~& ~ \1 r:.tml~ fl• ~.;.'TIII'tC.C. e!lolrt~ La oegr~ C,O,....,n•w More!!O -:an~ :111 .h.,r ¡.:.i~ r;j~ ~ wanjg .,;ol'lilil ~~ o t..;¡pr ~-di& ~ ~01'81& =-~ ~ alrCoiC&:r ~ ~ uoo-r:1~1.1111.11~ ~r,¡rl 'I'JIIIdlr 1'1 TnbuNII Arbtra~ ~ dlt ~~ :1rJr ~ ~~ ~Dr'I'X'V 10 W'fl4ri1J y r~ r ..X.t .. 1«.00 llfl .1Ji~M't-Q 1'~ rn:;:l.-. ~~ lllll ;KI!Jt óll:#l~ ~~ ... u;¡,, ew"""'• t~ & e-~ 1!1 ~''"' <Ho ~· 1~ 1~ ~ ~ ~ster><:.., .-<J"..rr~~ ha ~ ¡~ por "!nbu"lrlleso Att:rr1r~ In~""._...""' 1 oomo w hiJ'I ~ llr:flS ~ el" lr:o'l <IIft!'~ Pii'la lg~allr>lf'l'l•. ~piotl 0:W ~- dat"""l'$' .,..M Mil la. .lrll(tr:r~ÓfrlfM f'lel/7~ qr1~ ~..., ~ IJ..II: el tu~C~~rpiO dt ~ H"' .;, 111.' illlto1r.llt.lll Ll ~bn H ""'f crrnplolll> rltl "-! Hll.o>o. &"iill~t<lo tte ti!Hiot ~·•IMet~IO& t:I.I'WO::S R U 1~ V-l"1 !e,... de DOoTupcoón c:n m cqntr.,l)i ~ ~ 111 ~J~IICP!IIl'l rt:tl'-4 a lliwl irrl'!'l'~. natwoLIJ' y oon•• ~ lllf:~ ""-~IIIIZ«<ll ~n. ~ 3~~ CP!atrJ 1•1•p' l•t .u•ao n..e..s,. CeICIKI!~I..O,~I S,.. .. ~ -~... .~.:.z..r.m ¡;1, , 1~; ' •-«¡u<lr~s .16~ cOoO;O¡"•~~~.ral tC'hl:!owt!fIlIT. I«~ '~ ..., .gui'I DIH pI;•~,.r a~ 1.,...1,1;: ptMdll ~ , l4r .UF"' ~ ~>Ca IV Señor Profe)or Or f\lcardo Salas Porr;¡s Olreltor del 1\rea de Investigación de la fé:lCttltad de Ot!r!!cho U C R Pt~ Es\im~do don Rlr.<lrdo: f.L svs<.rito. GONlAtO MONGF Nüflu, en mi condkión de lecror de tesis y miembro del comité A!'.esor M la estudiante ALEJ!\NOkA C:HAVAIIItiA MoRE.'lO, C<~rné 1\Gl.'B'/, manif1esto por este meóiú que he leído la lt!.sls llarn<lda "COr-APlTENCII\ DE ur~ TfUBut~AI ARGITRAl lNTERNIICIOru~ot COMERCIAL PArtA CONOCER SOBRE C<iNTriA1US VICIADOS. I'CR COII~UPCióN'J, De !gu<al manera expreso mi ~prob<~dón p;ua que la me1\Cionadil tes,is sea def~nd1d.1. San Jose. 16 de jun1o. 20ld Lector V S;.n Jc,ct. Ol do juuiu 11e201• Sree ll! •cntd.dclcCoth lüc01 locu'kad d& ~. .b o ~o Htgn COI•~l« ~¡u.: lcl y OOTTcg1 el p.tO~ectu de b.vestígxu\n elaborado por ln estudlnnlc Alejandra C'lut~Dtña Morcnn, dcnon1inadu "''..mpr:tcncls rlc oa. 1tibLmal vbttnd lntcmaolonel ODmefeial f"llll OODOCCf st>flN C'Ciflú;~oo vidadOii pcw COI'ftl¡K:tQfl>l pillll oprnr f'K!'I ~~ A~ 11Coll'1ómlcv l.looroc:l•tuM. en ~re ..:hu, Se rcn.l~ ~1\l.lo ~mt~.ticaiO!l, de oun.tooc:ión, ono~ificns, de llStilu, \Jo; ¡_oni.OI'Ilancla y utros rclacloMOOs ~011 e:\ ca.mpo fílnló~ ltUUJifesttdc!t l!n el docutnel\to escritl'l Con lwl~c en In anlerlot. se: D011Üdc1a ~oc dicbó wbajo CIITilplc COll lot n:quc:orim~101 J>ll\l lltT pn:¡cnt8do t41n~ ~Q\Illlto de collcill$ió1t por pane de la po~!ul.-c al pilo dt Ll ocre\ Muta. p~ (¡)lino, ~ CIÓK:i<'ln final Qtl ÓJ!CliiRD'Iln, qDí! ti)Chaizt O CJicllllrf ~ COIUCIIWW Ñ\ tllolop, queda h\" ~ ll!mlpkúresr~d tk la5'lliaill'!l.t(~l aavidll. 1\.n.!ml 1\C.)I )oonsc.ca Ptlólop Ftp¡tllol~ O!dul.&: 1-1291-0J?I CWlll! 087 1 ef6(0t\O: 17841186 Corren olccrrólll oo: Mdru@oomx:clontc.vtoscr.wm VI Agradecimientos Agradezco a mi director de tesis Juan José Obando, sin ayuda y colaboración este trabajo no hubiera sido posible. A don Víctor Pérez, por toda su ayuda y todos sus correos que siempre han logrado sacarme una sonrisa. A don Gonzalo Monge, cuyo apoyo y motivación han sido invaluables. Agradezco con todo mi corazón a mis papás, quienes siempre han estado ahí apoyándome y amándome, aun cuando mis decisiones no las compartan o entiendan. Agradezco a mi hermano, a quien nunca le ha temblado la mano para decirme la verdad, por las miles de filosofadas y conversaciones que solo con un hermano se pueden compartir. A Daniel, mi esposo, mi amigo, mi “Superman” con quien he vivido las aventuras más extraordinarias de mi vida. Gracias por oírme cuando lo necesite, por ayudarme cuando lo pedí y por motivarme cuando creía ya no podía seguir adelante. Te amo. Agradezco a mis abuelos; Dita, gracias por motivarme constantemente a seguir adelante, por chinearme y creer en mí. Abuelo, desde el cielo me serviste como ejemplo de perseverancia y esfuerzo. A Titatela y Titoman por todo su amor. Agradezco mis amigas, Montse, Andre, Mile, Guga, Chris, Caro, por su amistad incondicional y por siempre estar ahí para motivarme a seguir adelante. A Mari y Ave, por todos los consejos, por todo el cariño y por toda la ayuda que me han brindado en este proceso, por las mil y una veces que me han calmado por mis “paniquiadas” y sobre todo por creer en mí. A Dani, por acompañarme a través de todo este proceso y siempre estar ahí, por las miles de tazas de café y las incontables veces que me motivó a seguir adelante. A Vivi, por su apoyo y por alegrar mi día constantemente con sus ocurrencias. Agradezco a todos mis amigos y compañeros de la U y a mis compañeros de equipo de Vis, sin ustedes yo no sería la misma.  VIII Índice AGRADECIMIENTOS ii RESUMEN V FICHA BIBLIOGRÁFICA vi INTRODUCCIÓN 1 HIPÓTESIS Y OBJETIVOS HIPÓTESIS 5 OBJETIVOS 5 OBJETIVO GENERAL 5 OBJETIVOS ESPECÍFICOS 5 MARCO TEÓRICO 7 METODOLOGÍA 9 ~CA~PI~,T~U~L~O~I~----------------------------------------------------~1t NATURALEZA DEL ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL 1.1 1. DERECHO COMERCIAL INTERNACIONAL 11 2. ¿QUÉ ES EL ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL? 13 3. CARACTERÍSTICAS 14 3.1. EL CONSENTIMIENTO 14 3.2. LA NO INTERVENCIÓN ESTATAL 15 3.3. UN LAUDO FINAL VINCULANTE. 15 3.4. OPORTUNIDAD DE PRESENTAR EL CASO. 16 4. VENTAJAS DEL ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL 16 4.1. MARCO LEGAL DEL ARBITRAJE COMERCIAL 17 4.2. LEGISLACIONES FAVORABLES AL ARBITRAJE. 24 4.3. LEGISLACIONES NO FAVORABLES AL ARBITRAJE INTERNACIONAL COMERCIAL 30 CAPÍTULO SEGUNDO 33 ANTECEDENTES. DEFINICIONES Y PROBLEMAS A CONSIDERAR. 33 1. CORRUPCIÓN Y SOBORNO EN ARBITRAJE INTERNACIONAL: DEFINICIONES. 33 2. LOS ESCENARIOS TÍPICOS DONDE LOS TRIBUNALES ARBITRALES SE ENCUENTRAN CON PROBLEMAS DE CORRUPCIÓN. 36 3. INSTRUMENTOS LEGALES DISEÑADOS PARA COMBATIR LA CORRUPCIÓN EN EL COMERCIO EN INTERNACIONAL 38 3.1. LA LEY DE PRÁCTICAS CORRUPTAS EN EL EXTRANJERO.(E.E.U.U.A) 38 3.2. CONVENIO DE LA ORGANIZACIÓN PARA LA COOPERACIÓN Y EL DESARROLLO ECONÓMICOS (OCDE) PARA COMBATIR EL COHECHO DE SERVJDORES PlJBLICOS EXTRANJEROS EN TRANSACCIONES COMERCIALES INTERNACIONALES. 40 3.3.   CONVENCIÓN  DE  NACIONES  UNIDAS  CONTRA  LA  CORRUPCIÓN  (CNUCC)   43   3.4.   LA  CONVENCIÓN  INTERAMERICANA  CONTRA  LA  CORRUPCIÓN   45   3.5.   CONVENCIONES  SOBRE  CORRUPCIÓN    DEL  CONSEJO  DE  EUROPA   47   3.6.   CONVENCIÓN  PENAL  SOBRE  LA  CORRUPCIÓN   48   3.7.   CONVENCIÓN  CIVIL  SOBRE  LA  CORRUPCIÓN   50   4.   LOS  ESTÁNDARES  Y  PRINCIPIOS  CUESTIONADOS  AL  JUZGAR  CASOS  RELACIONADOS  CON  CORRUPCIÓN  53   4.1.   PRINCIPIO  DE  SEPARABILIDAD  DE  LA  CLÁUSULA  ARBITRAL   53   4.2.   PRINCIPIO  COMPÉTENCE-­‐COMPÉTENCE   57   4.3.   EL  CONCEPTO  DE  ORDEN  PÚBLICO   63   4.4.   LEY  APLICABLE   68   4.5.   EL  ROL  DEL  ARBITRO   73   CAPÍTULO  TERCERO   77   CONSECUENCIAS  LEGALES  DE  LA  CORRUPCIÓN  EN  ARBITRAJE    COMERCIAL   INTERNACIONAL   77   1.   COMPETENCIA  Y  ARBITRABILIDAD   77   1.1.   ADMISIBILIDAD  DE  LOS  TEMAS  DE  FONDO   78   2.   EL  DEBER  DE  CONFIDENCIALIDAD  DE  LOS  ÁRBITROS.   82   3.   REVISIÓN  Y  EJECUCIÓN  DE  LAUDOS  QUE  EXAMINAN  TEMAS  DE  CORRUPCIÓN.   87   3.1.   EL  BALANCE  ENTRE  IRREVOCABILIDAD  DEL  LAUDO  Y  PROBLEMAS  CON  EL  ORDEN  PÚBLICO   89   CONCLUSIONES   101   BIBLIOGRAFÍA   106                            X Resumen Esta investigación se divide en una sección de introducción tres capítulos. El Capítulo Primero trata sobre la naturaleza del arbitraje comercial internacional; en esta sección, se desarrollan los conceptos elementales donde se construyen las bases de esta tesis, como lo son: (I) el derecho comercial internacional y (II) arbitraje internacional, sobre el último se amplía un poco más, principalmente se establecen las (III) características del arbitraje y sus (IV) ventajas en el mundo actual. El Capítulo Segundo es especialmente importante puesto que establece ciertos parámetros para la comprensión de la investigación. (I) Se define lo que es corrupción y se explica principalmente cómo es utilizado como un sinónimo de soborno. En el segundo apartado, se explican (II) los escenarios típicos donde los tribunales arbitrales se enfrentan a problemas de corrupción; estos son principalmente casos donde una empresa contrata con un agente intermediario para hacer conseguir ya sean contratos o permisos con el gobierno. Por último, se examinan (III) los instrumentos legales que han sido diseñados para combatir la existencia de corrupción en el comercio internacional, la gran mayoría han sido aprobados por Costa Rica, algo que se refleja en la legislación costarricense. Por último, se hace un examen de (IV) los estándares y principios generales que existen en el arbitraje internacional que entran en conflicto cuando hay sospechas de corrupción en un contrato que está siendo analizado por un tribunal arbitral comercial internacional.  XI

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Jit(](,'ftr át? .. implicaciones que tiene en el comercio internacional así como un análisis de cómo se .. implicaciones negativas sobre su soberanía.
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