Bargaining Under Federalism: Contemporary New York

234 Pages·1991·1.775 MB·English

by  Sarah F. Liebschutz

Bargaining under Federalism
SUNY Series in PUBLIC ADMINISTRATION
Peter W. Colby, Editor
Bargaining under Federalism
Contemporary New York
Sarah F. Liebschutz
STATE UNIVERSITY OF NEW YORK PRESS
Production by Ruth East
Marketing by Dana E. Yanulavich
Published by
State University of New York Press, Albany
© 1991 State University of New York
All rights reserved
Printed in the United States of America
No part of this book may be used or reproduced in any manner whatsoever without written permission except in the case of brief quotations embodied in critical 
articles and reviews.
For information, address State University of New York 
Press, State University Plaza, Albany, NY 12246
Library or Congress Cataloging­in­Publication Data
Liebschutz, Sarah F.
Bargaining under federalism : contemporary New York / Sarah F.
Liebschutz.
p. cm. — (SUNY series in Public Administration.) 
Includes bibliographical references and index.
ISBN 0­7914­0634­2 (alk. paper). — ISBN 0­7914­0635­0 (pbk. : alk paper)
1. Intergovernmental fiscal relations—New York.  
2. Intergovernmental fiscal relations United States. 3. Revenue 
sharing—United States. I. Title. II. Series. 
HJ605.L54 1991
336.747—dc20 
90­39852 
CIP
10 9 8 7 6 5 4 3 2 1
To Sandy
CONTENTS
List of Figures ix
List of Tables xi
Acknowledgments xiii
Introduction 1

Part One: A Bargaining Framework
1. Mutual Dependence and Bargaining 7

Part Two: The Bargaining Context for New York
2. New York As A Polity: Diverse, Individualistic, and Moralistic 21
3. The Stakes for New York 41

Part Three: New York as Actor
4. New York As Actor: Structures and Strategies 57
5. The New York City Fiscal Crisis of 1975 73
6. Tax Reform: The Retention of Deductibility 97
7. Welfare Policy: The City and State Bargain Separately 111

Part Four: New York As Reactor
8. New York As Reactor: Processes and Policy Choices 125
9. The Reagan Domestic Program I: The State Government Responds 135
10. The Reagan Domestic Program II: Coping by Nonprofit Organizations 149
11. Atoms vs. Apples: The Superconducting Supercollider 175
Conclusion 193
Notes 197
Index 229
Page ix
LIST OF FIGURES
10­1 Change in Share of Revenues from Government 154
10­2 Change in Total Constant Revenues (1981 Dollars) 157
Page xi
LIST OF TABLES
3­1 Per Capita Federal Expenditures in New York, Federal Fiscal Years 1981  43
and 1987
3­2 Federal Outlays to New York State, Federal Fiscal Years 1981­88 45­47
3­3 State Agencies Most Dependent on Federal Aid for Operations 48
3­4 Federal Aid to the City of New York, City Fiscal Years 1981­88 50
3­5 Flow of Funds Analysis for New York State 52
4­1 Ratings of New York Members of the House of Representatives, Selected  61
Years, in Percentages
9­1 Block Grants Created by the Omnibus Budget Reconciliation Act of 1981,  136
Assumption by New York
10­1 Total Revenues, 1981­88, Sample Agencies 153
10­2 Sample Nonprofit Agencies, Rochester, New York 155­156
Page xiii
ACKNOWLEDGEMENTS
This book is the outgrowth of research on the federal system begun in 1973 when I assessed the effects of general revenue sharing on Rochester area local 
governments for the Brookings Institution. In the intervening years, I have benefitted from interviews with hundreds of elected and appointed public, nonprofit, and 
private sector officials, who have generously shared their observations and insights about the federal system with me. I acknowledge particularly the contributions of 
former governor Hugh L. Carey, Lieutenant Governor Start Lundine, Brad Johnson, director of the governor's office of federal affairs, and Christopher Boylan, the 
New York City mayor's federal liaison, in the preparation of the case studies for this book.
My understanding of bargaining under federalism has been enhanced by many academics with whom I have had the good fortune to be associated as members of an 
extraordinary field network conceived and nurtured by Richard P. Nathan. I am especially appreciative of his wisdom on federalism, and his advice and 
encouragement for this book. I am also indebted to Irene Lurie, my collaborator on analyses of the effects of the Reagan domestic program on New York, for her 
contributions from the economist's perspective and for her friendship.
Writing a book is no easy task. It would not have been possible without the encouragement of colleagues, the generosity of a sabbatical leave from the State 
University of New York College at Brockport, and grants from the Nelson A. Rockefeller Institute of Government and the Ford Foundation for various aspects of the 
research. Most important, it would not have been possible without the support of my husband, Sanford J. Liebschutz, who served as first critic and chef, and who 
tolerated the year­long symbiosis between his wife and her computer.