Análise do gerenciamento de riscos em projetos estratégicos utilizando ferramentas prospectivas

150 Pages·2016·2.28 MB·Portuguese

UNIVERSIDADE DO VALE DO ITAJAI
PROGRAMA DE PÓS-GRADUAÇÃO EM ADMINISTRAÇÃO
CURSO DE MESTRADO ACADÊMICO EM ADMINISTRAÇÃO

LEONARDO COSTA

ANÁLISE DO GERENCIAMENTO DE RISCOS EM PROJETOS ESTRATÉGICOS
UTILIZANDO FERRAMENTAS PROSPECTIVAS – ESTUDO DE CASO DOS
INSTITUTOS DE INOVAÇÃO E TECNOLOGIA DO SISTEMA FIESC

Biguaçu – SC
2015
LEONARDO COSTA

ANÁLISE DO GERENCIAMENTO DE RISCOS EM PROJETOS ESTRATÉGICOS
UTILIZANDO FERRAMENTAS PROSPECTIVAS – ESTUDO DE CASO DOS
INSTITUTOS DE INOVAÇÃO E TECNOLOGIA DO SISTEMA FIESC

Dissertação submetida ao Programa de Pós-
Graduação em Administração da Universidade do
Vale do Itajaí, Centro de Ciências Sociais, como
parte dos requisitos para obtenção do título de
Mestre em Administração.

Orientador: Prof. Dr. Sidnei Vieira Marinho

Biguaçu/SC
2015
LEONARDO COSTA

ANÁLISE DO GERENCIAMENTO DE RISCOS EM PROJETOS ESTRATÉGICOS
UTILIZANDO FERRAMENTAS PROSPECTIVAS – ESTUDO DE CASO DOS
INSTITUTOS DE INOVAÇÃO E TECNOLOGIA DO SISTEMA FIESC

Esta dissertação foi julgada adequada para a obtenção do título de Mestre em Administração e
aprovada pelo Curso de Mestrado Acadêmico em Administração, da Universidade do Vale do
Itajaí.

Área de Concentração: Estratégia e Gestão das Organizações

Biguaçu, 24 de agosto de 2015.

Prof. Dra. Rosilene Marcon
Coordenadora do Programa

Banca Examinadora:

Prof. Dr. Sidnei Vieira Marinho
Orientador

Prof. Dr. Cláudio Reis Gonçalo – PPGA/UNIVALI
Membro

Prof. Dr. Silvio Roberto Stefano – PPGA/UNICENTRO
Membro

Prof. Dr. Marcello José Pio – SENAI/DN
Membro
iv
COSTA, Leonardo. Análise do gerenciamento de riscos em projetos estratégicos
utilizando Ferramentas Prospectivas: estudo de caso dos Institutos de Inovação e
Tecnologia do Sistema FIESC. 2015, 152p. Mestrado (Programa de Pós-Graduação em
Administração), Universidade do Vale do Itajaí, Centro de Ciências Sociais, Biguaçu, SC.

RESUMO

Os desafios envolvidos no gerenciamento de projetos estratégicos, em um ambiente altamente
exigente e de mudanças constantes, impõem uma gestão mais proativa dos riscos envolvidos
nos projetos para que estes mantenham posições competitivas no mercado. Na busca de um
sistema que permita às organizações serem mais proativas, surge a hipótese de que as
Ferramentas Prospectivas possam ser utilizadas para diminuir as incertezas intrínsecas à
Gestão de Riscos em Projetos. Para construir o estado da arte desta pesquisa, foi utilizado o
instrumento Knowledge Development Process-Construtivist (ProKnow-C) com o intuito de
mapear o tema por meio de um processo composto por quatro macro etapas: 1) seleção de um
portfólio de artigos sobre o tema da pesquisa, denominado portfólio bibliográfico (PB); 2)
análise bibliométrica do portfólio bibliográfico; 3) análise sistêmica; e 4) definição da
pergunta de pesquisa e objetivo de pesquisa. Para analisar com maior profundidade o tema
pesquisado, foram identificadas as atuais práticas de planejamento e gestão estratégica, a
análise do gerenciamento de riscos em projetos e a análise da utilização de ferramentas
prospectivas por meio da aplicação empírica em três Institutos de Inovação e Tecnologia da
Federação das Indústrias de Santa Catarina (Fiesc). Os procedimentos metodológicos para a
realização do estudo de caso foram baseados na pesquisa documental e em entrevista
semiestruturada, permitindo a interpretação dos resultados por meio da correlação das
informações obtidas com o estado da arte das publicações sobre o tema pesquisado. Quanto à
forma de abordagem do problema, a pesquisa foi considerada qualitativa, principalmente por
considerar forte relação dinâmica entre o mundo real e o sujeito. No que concerne aos
objetivos do estudo, classifica-se como pesquisa exploratória, onde o intuito é proporcionar
maior familiaridade com o problema, com vistas a torná-lo explícito. O modelo utilizado para
a análise dos resultados foi o padrão combinado, por permitir a análise comparativa dos
padrões de base empírica (pesquisa documental e entrevistas) com os padrões previstos
(referencial teórico). Os principais resultados deste trabalho estão sintetizados no Quadro 21 –
Principais achados, onde para cada construto e objetivo de pesquisa estão destacados os
principais pontos fortes e oportunidades para melhorias observadas durante o processo de
pesquisa. Quanto à contribuição para o estado-da-arte dos temas pesquisados, considera-se a
comprovação empírica de que a utilização de ferramentas prospectivas pode ser utilizada de
forma conjunta com a gestão de riscos em projetos, no processo de planejamento e gestão
estratégica. As conclusões do trabalho indicam que a utilização das ferramentas de prospecção
para gerenciar os riscos dos projetos permite, além de melhorar o processo de identificação de
riscos dos projetos, pode melhorar a proatividade no tratamento dos riscos prospectados, por
meio do estabelecimento de planos de Gestão de Riscos, definição de Roadmapping e
planejamentos setoriais ou regionais.

Palavras chave: Ferramentas Prospectivas. Gestão de Riscos em Projetos. Institutos de
Inovação e Tecnologia.
v
COSTA, Leonardo. Analysis of risk management in strategic projects using Prospective
Tools: case study of the Institutes of Innovation and Technology of the FIESC System. 2015,
152p. Master’s degree (Postgraduation Program in Business Administration), University of
Vale do Itajaí, Center for Social Sciences, Biguaçu, SC.

ABSTRACT

The challenges involved in managing strategic projects in a highly demanding and
constantly-changing environment imposes the need for a more proactive management of
the risks involved in these projects, so that they can maintain more competitive positions in
the market. In the search of a system that enables organizations to be more proactive in
managing the risks and uncertainties of their projects, the hypothesis is proposed that
Forecasting Tools can be used to decrease the intrinsic uncertainties of Project Risk
Management. To determine the state-of-the-art of research on the subject, the Knowledge
Development Process-Constructivist (ProKnow-C) tool was used to map the subject, through
a four-step process: 1) selection of a portfolio of articles on the subject, called a bibliographic
portfolio (BP); 2) bibliometric analysis of the bibliographic portfolio; 3) systemic analysis;
and 4) defining the research question and research objective. To analyze the research topic in
greater depth, the current planning and strategic management practices were identified in an
analysis of the risk management and the use of Forecasting Tools, through empirical
application in three Innovation and Technology Institutes of the FIESC (Federation of
Industries of Santa Catarina). The methodological procedures used in the case study were
based on documentary research and semi-structured interviews, enabling interpretation of the
results through correlation of the information gathered from the latest literature on the
topic. In terms of approach, the research was considered qualitative, especially as it considers
the strong dynamic relationship between the real world and the subject. In terms of objectives,
this study is classified as an exploratory research, aimed at providing greater familiarity with
the issue and making it more explicit. The model used in the analysis of the research results
was the combined standard, which enables a comparative analysis between the empirically-
based standards (documentary research and interviews) and the forecast standards
(theoretical). The main results of this study are summarized in Table 21 – Main findings,
where for each construct and research objective, the main strengths and opportunities for
improvement observed during the research process are highlighted. In terms of its
contribution to knowledge of the subject investigated, we believe this study provides
empirical evidence that the use of prospective tools can be used with project risk
management, as part of the planning process and strategic management. The study concludes
that the use of forecasting tools can be used together with risk management in projects, in the
process of planning and strategic management. It also concludes that besides improving the
process of identification of project risks, the use of forecasting tools to manage these risks can
also improve proactivity in the treatment of those risks, through the establishment of Risk
Management plans and the definition of Roadmaps and sector or regional planning.

Keywords: Prospective Tools. Project Risk Management. Innovation and Technology
Institutes
vi

LISTA DE ABREVIATURAS

AHP - Analytic Hierarchy Process
BNDES - Banco Nacional de Desenvolvimento Econômico e Social
CAPES - Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior
CIA - Cross Impact Analysis
CIESC - Centro das Indústrias do Estado de Santa Catarina
COPLAC - Coordenadoria de Planejamento e Controle da Gestão
ECP - Escritório Corporativo de Projetos
ERP - Enterprise Resource Planning
FAP - Fator Acidentário de Prevenção
FAPESC - Fundação de Amparo a Pesquisa do Estado de Santa Catarina
FCM - Fuzzy Cognitive Maps
FIA - Future-oriented Impact Assessment
FIESC - Federação das Indústrias do Estado de Santa Catarina
FTA - Future-Oriented Technology Analysis
IEL - Instituto Euvaldo Lodi
IQV - Índice de Qualidade de Vida
ISIs - Institutos SENAI de Inovação
ISTs - Institutos SENAI de Tecnologia
MCF - Mapas Cognitivos Fuzzy
MFA - Morphological Field Analysis
PDIC - Programam de Desenvolvimento da Indústria Catarinense
PMI - Project Management Institute
PPR - Programa de Participação os Resultados
PRM - Project Risk Management
PRM - Projeto de Gestão de Riscos
SENAI - Serviço Nacional de aprendizagem Industrial
SESI - Serviço Social da Indústria
SFM - Systemic Foresight Methodology
SFM - Systemic Foresight Methodology
SRI - Stanford Research Institute International
SST - Saúde e Segurança no Trabalho
STT - Serviços Técnicos e Tecnológicos
TAP - Termo de Abertura do Projeto
TIA - Trend Impact Analysis
TRM - Total Risk Management
VTT - Centro de Pesquisa Técnica da Finlândia
DIRET - Diretoria de Educação e Tecnologia
UNIEPRO - Unidade de Estudos e Prospectiva
vii

LISTA DE FIGURAS

Figura 1 - Definição das Etapas do ProKnow-C que serão abordadas na pesquisa ...............................15
Figura 2 - Definição das Palavras-chaves e distribuição em Eixos da pesquisa. ...................................16
Figura 3 - Tipologia cenário com três categorias e seis tipos.................................................................46
Figura 4 - Diamante de Popper ..............................................................................................................54
Figura 5 - Cone Cenário mostrando múltiplas possibilidades ................................................................57
Figura 6 - Métodos e Ferramentas Sistêmicos. ......................................................................................60
Figura 7 - Função de distribuição de probabilidade de impacto de risco sobre um parâmetro de
projeto (Exemplo). .................................................................................................................................61
Figura 8 - Esquema dos Procedimentos Metodológicos ........................................................................74
Figura 9 - Infográfico Elementos da Estratégia ......................................................................................78
Figura 10 - Diretrizes estratégicas da FIESC .........................................................................................82
Figura 11 - Metodologia para gerenciamento de riscos .........................................................................83
Figura 12 - Indicadores e Metas. ............................................................................................................84
Figura 13 - Participantes da revisão do mapa estratégico e objetivos e revisão dos indicadores. ..........85
Figura 14 - Estrutura Analítica do Projeto (EAP). .................................................................................86
Figura 15 - Matriz de Priorização do Projeto. ........................................................................................87
Figura 16 - Possíveis Cenários para o PIB industrial de Santa Catarina e do Brasil..............................92
Figura 17 - Blocos Temáticos dos Cenários de Educação Profissional e Educação Básica...................97
Figura 18 - Blocos Temáticos dos Cenários de Inovação e Serviços Técnicos e Tecnológicos. ...........97
Figura 19 - Blocos Temáticos dos Cenários de Saúde e Segurança no Trabalho. .................................97
Figura 20 - Relacionamento dos Cenários com os contextos Brasil e Mundo. ......................................99
Figura 21 - Modelo de Matriz de Riscos ..............................................................................................115
Figura 22 - Macrofluxo Gerenciamento de Portfólio e Projetos Estratégicos ......................................120
Figura 23 - Processo Gerenciar Projetos ..............................................................................................121
Figura 24 - Monitoramento e Controle do Projeto ...............................................................................123
viii

LISTA DE QUADROS

Quadro 1 - Artigos do Portfólio Bibliográfico .......................................................................................18
Quadro 2 - Relevância dos artigos do Portfólio Bibliográfico nas suas referências. .............................21
Quadro 3 - Critérios para realização da Análise Sistêmica. ...................................................................26
Quadro 4 - Uso integrado dos construtos relacionados à temática da pesquisa. ....................................27
Quadro 5 - Comparação das principais técnicas de desenvolvimento de cenário ..................................43
Quadro 6 - Contribuição das técnicas nas fases do desenvolvimento de cenários .................................53
Quadro 7 - Critérios para realização da Análise Sistêmica ....................................................................67
Quadro 8 - Roteiro Básico de Entrevista ................................................................................................68
Quadro 9 - Documentos que compõem o Plano Estratégico FIESC 2015-2022 ....................................76
Quadro 10 - Sinais Presentes para Inovação e Serviços Técnicos e Tecnológicos ..............................100
Quadro 11 - Etapas e Resultados esperados do Projeto .......................................................................103
Quadro 12 - Matriz de Responsabilidades ...........................................................................................112
Quadro 13 - Escala de Probabilidade. ..................................................................................................114
Quadro 14 - Escala de Consequência ...................................................................................................114
Quadro 15 - Nível de Risco. .................................................................................................................116
Quadro 16 - Escala de probabilidade x Reserva de Contingência........................................................116
Quadro 17 - Tipos de respostas ............................................................................................................117
Quadro 18 - Grau de urgência ..............................................................................................................118
Quadro 19 - Pontuação de Controle .....................................................................................................119
Quadro 20 - Monitoramento do Desempenho ......................................................................................124
Quadro 21 - Principais achados ............................................................................................................147
Quadro 1 - Critérios para realização da Análise Sistêmica ..................................................................153
ix

LISTA DE GRÁFICOS

Gráfico 1 - Relevância dos artigos do Portfólio Bibliográfico. ..............................................................20
Gráfico 2 - Relevância dos periódicos no Portfólio Bibliográfico .........................................................21
Gráfico 3 - Relevância dos periódicos nas referências do Portfólio Bibliográfico. ...............................22
Gráfico 4 - Relevância dos Periódicos no Portfólio Bibliográfico e nas suas referências. ....................23
Gráfico 5 - Relevância dos autores no Portfólio Bibliográfico. .............................................................23
Gráfico 6 - Relevância dos autores nas referências do Portfólio Bibliográfico. ....................................24
Gráfico 7 - Relevância dos Autores no Portfólio Bibliográfico e nas referências do PB. ......................24
Gráfico 8 - Relevância dos Autores no Portfólio Bibliográfico e nas suas referências. .........................25
Gráfico 9 - Identificação das palavras-chaves relacionadas às PCs utilizadas nas buscas de artigos
brutos. .....................................................................................................................................................26
x

SUMÁRIO

RESUMO .................................................................................................................................. iv
ABSTRACT ............................................................................................................................................ v
LISTA DE ABREVIATURAS ............................................................................................................. vi
LISTA DE FIGURAS ......................................................................................................................... vii
LISTA DE QUADROS ...................................................................................................................... viii
LISTA DE GRÁFICOS ........................................................................................................................ ix
SUMÁRIO .............................................................................................................................................. x
1 INTRODUÇÃO .......................................................................................................................... 12
1.1 CONTEXTUALIZAÇÃO DO TEMA DE PESQUISA .............................................................. 12
1.2 CONSTRUÇÃO DO ESTADO DA ARTE DO TEMA DE PESQUISA ................................... 14
1.2.1 Seleção do portfólio bibliográfico ............................................................................................. 16
1.2.2 Análise bibliométrica ................................................................................................................. 19
1.2.3 Análise sistêmica ........................................................................................................................ 26
1.2.4 Pergunta de pesquisa ................................................................................................................. 31
1.3 RELEVÂNCIA E CONTRIBUIÇÃO DO ESTUDO .................................................................. 31
1.4 OBJETIVOS DA PESQUISA ..................................................................................................... 32
1.4.1 Objetivo geral ............................................................................................................................. 33
1.4.2 Objetivos específicos .................................................................................................................. 33
1.5 ORGANIZAÇÃO DO ESTUDO ................................................................................................. 33
2 FUNDAMENTAÇÃO TEÓRICA ............................................................................................ 35
2.1 GESTÃO DE RISCOS EM PROJETOS ..................................................................................... 35
2.2 FERRAMENTAS PROSPECTIVAS .......................................................................................... 39
2.3 TIPOLOGIAS DE CENÁRIOS ................................................................................................... 46
2.3.1 Novos procedimentos para elaboração de Ferramentas Prospectivas .................................. 50
2.3.2 Ferramentas qualitativas e quantitativas utilizadas para a construção de Ferramentas
Prospectivas ................................................................................................................................ 53
2.4 NTEGRANDO A GESTÃO DE RISCOS COM FERRAMENTAS PROSPECTIVAS ............ 58
3 METODOLOGIA ...................................................................................................................... 64
3.1 ENQUADRAMENTO METODOLÓGICO ................................................................................ 64
3.1.1 A pesquisa bibliográfica e documental ..................................................................................... 65
3.1.2 Construtos analisados no questionário .................................................................................... 67
3.1.3 Entrevista com gestores e especialistas .................................................................................... 70
3.1.4 Interpretação dos resultados ..................................................................................................... 73
4 RESULTADOS .......................................................................................................................... 75
4.1 INTERPRETAÇÃO DOS RESULTADOS ................................................................................. 75
4.1.1 Identificação do processo de planejamento estratégico da FIESC ........................................ 77
4.1.2. Análise da utilização de ferramentas de prospectiva na FIESC ............................................ 90