Table Of Content

Министерство образования Республики Беларусь Учреждение образования «Полоцкий государственный университет» И. И. Лузгин КРИМИНАЛИСТИКА Учебно-методический комплекс для студентов специальности 1-24 01 02 «Правоведение» В пяти частях Часть 3 Криминалистическая тактика Новополоцк ПГУ 2009 УДК 343(075.8) ББК 67.99(2)94я73 Л82 Рекомендовано к изданию методической комиссией юридического факультета в качестве учебно-методического комплекса (протокол № 3 от 22.11.2007) РЕЦЕНЗЕНТЫ: засл. деятель науки Республики Беларусь, д-р юрид. наук, проф. каф. криминалистики Академии МВД Республики Беларусь Н. И. ПОРУБОВ; канд. юрид. наук, доц. каф. № 1 факультета пограничных войск при ГУО «Институт национальной безопасности Республики Беларусь» Б. В. АСАЕНОК Лузгин, И. И. Л82 Криминалистика : учеб.-метод. комплекс для студентов спец. 1-24 01 02 «Правоведение». В 5 ч. Ч. 3. Криминалистическая тактика / И. И. Лузгин. – Новополоцк : ПГУ, 2009. – 380 с. ISBN 978-985-418-788-4. Отражает основные положения состояния теоретических основ криминалистики как науки, учебной дисциплины и криминалистической практики. Изложены исходные положения и основные принципы науковедческих, теоретических и методологических начал основ криминалистики, теоретические и научно-практические аспекты криминалистической техники и системной технологии, криминалистической тактики и криминалистической методики расследования и предупреждения отдельных видов и групп преступлений с точки зрения технико- криминалистического и информационного обеспечения криминалистической деятельности на основе современных технологий. Для преподавательского состава и студентов юридических вузов и факультетов специальности 1-24 01 02 «Правоведение», магистрантов, адъюнктов, аспирантов, соискателей и практических работников, совершенствующих свои криминалистические знания в сфере правоохранительной деятельности. УДК 343(075.8) ББК 67.99(2)94я73 ISBN 978-985-418-788-4 (Ч. 3) © Лузгин И. И., 2009 ISBN 978-985-418-747-1 © УО «Полоцкий государственный университет», 2009 ВВЕДЕНИЕ Криминалистика – юридическая наука о методах расследования преступлений, собирания и исследования судебных доказательств. Неизмеримо возрастает значение ее социальных функций, об этом неоспоримо свидетельствуют тенденции развития как ее отдельных направлений, так и науки в целом. С точки зрения ее значимости, можно констатировать тот факт что, что именно результаты ее научных исследований и разработок предоставляют дознавателям, сле- дователям, судьям, оперативным работникам и сотрудникам экспертно- криминалистических подразделений научно обоснованные и испытанные практикой средства, приемы и методы, обеспечивающие раскрытие, расследование и предупреж- дение преступлений любого уровня и степени сложности. Возрастание профессиона- лизма и организованности преступной деятельности лишь повышают уровень значения криминалистики как науки, призванной обеспечивать решение как узкопрофессиональ- ных, так и общественно-значимых задач в современном обществе. Все больше проявляются тенденции ее развития, позволяющие освобождать ра- ботников правоохранительной сферы от непроизводительных и монотонных задач, чтобы использовать основное рабочее время для творческого и высокоинтеллектуаль- ного труда, приносящего не только удовлетворение, но и высокий профессиональный результат. Целый ряд разработанных на сегодня криминалистикой приемов, методов и средств нашли свое применение в различных областях науки. В то же время и сама криминалистика активно использует в своей сфере средст- ва и методы других наук, на что указывает сам характер дальнейшего развития, как от- дельных ее отраслей, так и всей науки в целом, приобретающей комплексный характер. Криминалистика – исключительно быстро и динамично развивающаяся наука. Целевая направленность всех ее задач состоит в решении непосредственных нужд и интересов следственной, экспертно-криминалистической и судебной практики. В соз- дании высокоэффективных и целесообразных, с процессуальной и социальной точек зрения, приемов, средств и методов деятельности при практическом решении задач, прежде всего, уголовного судопроизводства. С этой целью криминалистика не только определяет и совершенствует все то ценное, что получено из области практической борьбы с преступностью. Она умело и творчески применяет возможности естественно-технических и иных наук при разра- ботке и создании криминалистических средств, приемов и методов деятельности по расследованию и судебному рассмотрению уголовных дел. Тем самым, творческий, научно-технический и информационный потенциал криминалистики в деле технико-криминалистического и информационного обеспече- ния следствия и суда неоспоримо объективной доказательственной и иной криминали- стически значимой информацией о расследуемых преступлениях неизменно возрастает. Объективно оценивая всю важность достижений и разработанных на их основе практических рекомендаций для работников правоохранительных структур, в научных разработках энергично используются самые современные открытия из множества об- ластей знаний, активно влияющих либо могущих повлиять на результаты борьбы с пре- ступностью. Самое непосредственное внимание при этом уделяется как технико- криминалистическому обеспечению криминалистической деятельности, так и автомати- зации, информатизации, компьютеризации. Данные направления как в научном, так и практическом аспектах являются одними из важнейших в дальнейшем принципиальном улучшении криминалистической деятельности по раскрытию и расследованию преступ- лений. Что объясняется тем фактом, что информатизация, техническая оснащенность и компьютеризация, – определяющий фактор научного прогресса практически в любой сфере деятельности, носящей творческий характер. Творческий созидательный потенци- ал современной криминалистики значительно расширился. Очевидно, что, как сам спектр рекомендованных средств, приемов и методов раскрытия, расследования и предупреж- дения преступлений, так и потенциальные возможности его выбора при решении данно- го рода задач стали, несомненно, более совершенными и действенными. Углубление и расширение наших теоретических познаний и представлений о системе и сущности образования и взаимосвязи доказательств, вывело на новый уро- вень как саму систему выявления, так и применения для доказывания ранее недоступ- ных для использования в данных целях следовой и иной криминалистически значимой информации. Значительно расширилась степень полноты и глубины исследования тра- диционных следов преступной деятельности. Криминалистическая деятельность по обеспечению раскрытия, расследования и предупреждения преступлений приобрела подлинно поисковый статус, наравне с опе- ративно-розыскной, став одной из наиболее содержательных сторон правоохранитель- ной деятельности. Накопление и использование с помощью ПЭВМ как приемов, так и методов, не только обеспечивающих оптимизацию деятельности по расследованию конкретных преступлений, но и для дифференцированного обучения будущих специа- листов, вывело на совершенно новый уровень всю систему их подготовки. Как ускоре- ние, так и выбор форм и способов получения криминалистически значимой информа- ции на вертикальном и горизонтальных уровнях, при практическом взаимодействии субъектов правоохранительной деятельности, кардинально изменили ситуацию не только в функционировании всех ее структур, но и принципов ее организации. Все это является основой построения как новых содержательных форм реализации задач дея- тельности правоохранительных структур, так и реорганизации форм и направлений обучения и подготовки специалистов для данной сферы. Абсолютно справедливы слова Г.А. Зорина о том, что «завтрашняя криминалистика должна строиться на способностях к творчеству, основанному на множестве идей» и в то же время, она не должна забы- вать многовековое наследие человечества [72]. Вместе с тем будущее принадлежит профилактической криминалистике. Учебно-методический комплекс (УМК) подготовлен на основе образовательного стандарта Министерства образования Республики Беларусь (ОСРБ 1-24 01 02-2008, Высшее образование, Первая ступень, Специальность 1-24 01 02, Правоведение, Квали- фикация – юрист, дата введения – 01.09.2008 г.), учебной программы для высших учеб- ных заведений по специальностям направлений 24 «Право» и 26 «Управление» / сост. А.В. Дулов. – Мн.: РИВШ, 2004. – 46 с., и в соответствии с учебной программой дисцип- лины «Криминалистика», для специальности 1-24 01 02 «Правоведение», утвержденной советом УО «ПГУ» 23. 06. 2005 г., регистрационный номер 1-24 01 02/3.36/23.06.2005. В УМК отражено состояние криминалистики как науки и учебной дисциплины в ее традиционном виде, но с точки зрения тенденций ее развития и спектра перспектив- ных возможностей технического, тактического и методического характера в плане борьбы с преступностью. 4 ТЕМАТИЧЕСКИЙ ПЛАН Раздел III «Криминалистическая тактика» д Лаборатор- Управляемая Содержание курса Лекции (ч) ные работы самостоятель- (ч) ная работа Тема 10. Общие положения криминалисти- 1 1 ческой тактики Тема 11. Организация расследования пре- 1 1 ступлений Тема 12. Тактика следственного осмотра и 2 2 освидетельствования Тема 13. Тактика розыска, задержания и 1 1 ареста Тема 14. Тактика обыска и выемки. Тактика 1 1 прослушивания и записи переговоров Тема 15. Тактика проверки показаний на 2 2 месте. Тактика следственного эксперимента Тема 16. Тактика допроса 2 2 Тема 17. Тактика предъявления для опозна- 1 1 ния Тема 18. Тактика использования специаль- 1 1 ных знаний в раскрытии и расследовании преступлений. Назначение и проведение криминалистических экспертиз 5 «Труд судебного следователя не есть искусство, но есть искусного рода деятельность, состоящая из ряда отдельных действий и приемов, которые нужно знать, чтобы ими пользоваться, а для этого их предварительно необходимо изучить...» Ганс Гросс «Уровень операционных решений напрямую зависит от степени познания системных величин…» Мудрость XXI века Раздел III КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТАКТИКА Лекция 10 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТАКТИКИ Понятие криминалистической тактики Под криминалистической тактикой понимается раздел кримина- листики, представляющий систему теоретических положений и прак- тических рекомендаций по организации и планированию расследова- ния и определению оптимальной линии поведения лиц, осуществ- ляющих расследование, с учетом их отношений и взаимодействия с другими участниками расследования на основе норм и принципов уголовного процесса. Являясь частью науки криминалистики, ее подсистемой, тактика не может не включать отдельных элементов этой науки, ее положений, к ко- торым относятся отдельные частные криминалистические теории либо их структурные подразделения. Частные научные теории в криминалистиче- ской тактике имеют различную степень сформированности, что определяет криминалистическую тактику как открытую систему, характеризующуюся появлением новых теорий. Криминалистическая тактика тесно связана с другими разделами криминалистики: ее историей, теорией и методологией, криминалистиче- ской техникой и методикой расследования отдельных видов преступлений. Общие положения криминалистической тактики, являясь подсисте- мой общей теории криминалистики, представляют развитие и углубление 6 системно-деятельностного анализа криминалистической деятельности. Взаимодействие материальных объектов как предмет криминалистической техники рассматривается в тактике как элемент человеческой деятельно- сти, а сами орудия, инструменты, технические средства – как "продолже- ние" рук и органов чувств человека. Существенны взаимосвязь, взаимо- действие, взаимовлияние тактики и техники как разделов науки и элемен- тов деятельности. Так, разработка новых технических средств обнаруже- ния и исследования микроследов и микрочастиц существенно изменила тактику осмотра и освидетельствования, сделав объективно необходимым применение методов моделирования способов преступного действия и ме- ханизмов следообразования. Совершенствование тактики, в свою очередь, существенно повысило эффективность технических приемов обнаружения невидимых следов и микрочастиц. Техника и тактика практически реализуются при расследовании от- дельных видов преступлений. Потребности методики во многом опреде- ляют развитие техники и тактики. Так, потребности методики расследова- ния контрабанды потребовали разработки новых аналитических методов, а также тактических приемов осмотра, освидетельствования, таможенного досмотра, обыска, экспертизы. Положения криминалистической тактики тесно связаны с положе- ниями других наук: социологией, психологией, логикой, лингвистикой, кибернетикой и др. Основой развития криминалистической тактики как системы опти- мальных приемов и методов расследования преступлений является уго- ловно-процессуальное право, регулирующее формы и порядок судопроиз- водства. 1. Тактический прием – наиболее рациональный и эффективный способ действия или наиболее целесообразная в конкретных условиях ли- ния поведения лица, осуществляющего действие. 2. Тактическая рекомендация – научно обоснованный и апробиро- ванный практикой совет, касающийся выбора и применения средств, приемов и форм поведения. 3. Тактическое решение – выбор цели тактического воздействия на следственную ситуацию в целом или отдельные ее компоненты, на ход и результаты процесса расследования и его элементы, и определение мето- дов, приемов и средств достижения этой цели. 4. Следственная ситуация – совокупность условий, в которых в данный момент осуществляется расследование. 7 5. Тактическая комбинация – определенное сочетание тактических приемов, следственных действий, организационных и оперативно- розыскных мероприятий, применяемое для решения общей и конкретной задач расследования и обусловленное данными задачами и следственной ситуацией. 6. Тактическая задача – обстоятельства, подлежащие выяснению на конкретном этапе расследования. Тактический прием как элемент криминалистической тактики Тактический прием является одним из основных элементов крими- налистической тактики. Тактический прием – это наиболее рациональный и эффективный способ действия или наиболее целесообразная в данных условиях линия поведения лица, осуществляющего действие. Требования, предъявляемые к тактическим приемам, – законность, этичность, научность, избирательность, познавательная ценность. Тактический прием должен отвечать требованиям законности, так как он, с одной стороны, применяется в деятельности, регулируемой уго- ловно-процессуальным законодательством и, с другой стороны, он не мо- жет считаться допустимым, если противоречит требованию закона или прямо его нарушает. Допустимость тактического приема связана не только с его законно- стью, но и с этичностью. Этичность тактических приемов состоит в том, что они не могут противоречить нормам нравственности. Под научностью тактического приема понимается его соответствие научным данным, положенным в основу его формирования. Другим требованием, предъявляемым к тактическим приемам, явля- ется избирательность, под которой понимается способность решать такти- ческую задачу в определенных ситуациях. Тактический прием в системе криминалистической деятельности Понятие тактического приема является центральным понятием криминалистической тактики. Это способ действия или линия поведе- ния осуществляющего расследование лица, наиболее эффективно обес- печивающие решение задач, связанных с расследованием преступлений. В процессе расследования могут быть использованы не любые прие- мы, приводящие к выяснению истины, а только отвечающие определен- ным требованиям: законности, этичности, научности. Эти требования оз- 8 начают строгое соответствие деятельности осуществляющего расследова- ние лица нормам и принципам права, морали, научной обоснованности тактических рекомендаций и решений. Ситуативный характер тактических приемов, их зависимость от раз- личных обстоятельств, возникающих в процессе предварительного или су- дебного следствия в целом либо при проведении отдельных действий, обу- славливает необходимость разработки самых различных тактических приемов. Использование каждого из них целесообразно и эффективно не во всех случаях, а лишь при наличии определенной следственной ситуа- ции. Производство следственных, судебных, оперативных и иных дейст- вий направлено на обнаружение криминалистически значимой информа- ции, позволяющей установить истину, в связи с чем тактические приемы наиболее эффективного производства этих действий обладают познава- тельной ролью, так как способствуют оптимальному выполнению задач, стоящих перед тем или иным действием. Источниками тактических приемов являются: – данные психологии, логики, кибернетики, НОТ и других наук; – результаты криминалистических научных исследований; – следственная, судебная, экспертная, оперативно-розыскная практика. Общие функции тактических приемов: – познавательная – по своей сущности должна способствовать по- знанию, преследовать цели эффективного проведения действий; – прогностическая функция позволяет правильно выбрать те или иные способы действий, добиться реализации целей процессуального действия; – коммуникативная функция проявляется в процессе общения уча- стников процесса и заключается в установлении психологического контак- та, управлении общением со стороны следователя, оказании правомерного психологического воздействия; – регулятивная функция тактических приемов предполагает воз- можность последних оказывать влияние на следственную ситуацию и си- туацию процессуального действия, изменять их. Профессиограмма следственной деятельности Определение особенностей следственной деятельности, изучение ее профессиограммы способствуют правильному выбору специальности ли- цам, желающим посвятить себя этому виду деятельности, целенаправлен- ной их подготовке в процессе обучения, рациональному использованию и, наконец, дальнейшему совершенствованию их мастерства в процессе рабо- 9 ты. Эта деятельность характеризуется следующими особенностями: стро- гой правовой регламентацией, наличием у следственных работников вла- стных полномочий, противодействием со стороны заинтересованных лиц, многообразием и творческим характером решаемых мыслительных задач, необходимостью соблюдения служебной тайны, дефицитом времени и по- стоянными психологическими нагрузками, наличием отрицательных эмо- ций и посторонних раздражителей. Деятельность по расследованию преступлений характеризуется по- знавательным, коммуникативным, организаторским, воспитательным и удостоверительным аспектами. Познавательный аспект деятельности предполагает решение большо- го числа мыслительных задач, возникающих при раскрытии и расследова- нии преступлений, и носит творческий, воссоздающий, исследовательский характер. Расследование преступлений можно представить как разновид- ность процесса научного познания. Однако в отличие от всеобщего про- цесса познания процесс установления истины при расследовании преступ- лений имеет и свои особенности. Во-первых, предметом судебного исследования являются неправо- мерные поступки людей. Поэтому следователь работает в атмосфере про- тиводействия, ему приходится преодолевать скрытое и открытое сопро- тивление. Расследование преступлений носит конфликтный характер. Во-вторых, факты и события, подлежащие установлению в процессе раскрытия и расследования, совершены в прошлом. Расследование всегда обращено в прошлое, его объект историчен, по своему существу уникален и неповторим. Следователь по отдельным следам (материальным, остав- шимся на предметах материального мира, и следам "идеальным", т.е. тем, которые запечатлелись в памяти лиц, проходящих по делу) воссоздает кар- тину преступления. Реконструкция по следам является основной мысли- тельной деятельностью следователя. В-третьих, судебное исследование отличается от научного познания по целям. Следователь, ведущий расследование по уголовному делу, и суд, рассматривающий дело, не преследуют научных целей. Они устанавлива- ют обстоятельства преступления, в том числе виновность обвиняемого, т.е. решают практические задачи, связанные с отправлением правосудия. В-четвертых, судебное исследование отлично от научного познания и условиями своего осуществления. Так, судебное исследование ограниче- но заранее установленным сроком, обязательно требует принятия волевого решения, протекает в формах, установленных законом, может быть осуще- ствлено лишь лицами, специально на то уполномоченными законом. 10