guía de la ocde de diligencia debida para la participación significativa de las partes interesadas

148 Pages·2016·2.05 MB·Spanish

CONDUCTA RESPONSABLE DE LAS EMPRESAS
Guía de la OCde de diliGenCia debida para
la participación significativa de las partes
interesadas del sector extractivo
Versión preliminar
Tanto este documento como cualquier mapa que se incluya en él no conllevan perjuicio alguno respecto al estatus o
la soberanía de cualquier territorio, a la delimitación de fronteras y límites internacionales, ni al nombre de cualquier
territorio, ciudad o área.

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GUÍA DE LA OCDE DE DILIGENCIA
DEBIDA PARA LA PARTICIPACIÓN
SIGNIFICATIVA DE LAS PARTES
INTERESADAS DEL SECTOR EXTRACTIVO

Prólogo
La Guía de Diligencia Debida para la Participación Significativa de las Partes
Interesadas del Sector Extractivo tiene el objetivo de ofrecer a las empresas
dedicadas a la minería, el petróleo y el gas directrices para abordar los retos
relacionados con la participación de las partes interesadas. Esta Guía forma parte de
la labor de la OCDE por promover aplicaciones sectoriales prácticas en torno a las
recomendaciones contenidas en las Líneas Directrices de la OCDE para Empresas
Multinacionales (en adelante, Directrices OCDE EMN).
Las Directrices OCDE EMN, que forman parte integral de la Declaración de la
OCDE sobre Inversión Internacional y Empresas Multinacionales (en adelante,
Declaración sobre la Inversión), constituyen el conjunto más amplio de
recomendaciones que existe en la actualidad en materia de conducta empresarial
responsable (CER).
Establecer una participación significativa y adecuada de las partes
interesadas es particularmente importante en el sector extractivo, que está vinculado
a la búsqueda de recursos mediante grandes inversiones financieras y en
infraestructuras, una producción inmóvil, un largo ciclo de vida del proyecto, e
impactos significativos en lo social, económico y medioambiental.
En 2011, las Directrices OCDE EMN se sometieron a un proceso de revisión y
se les agregó una nueva disposición sobre la participación de partes interesadas, que
establece que las empresas multinacionales deben “Comprometerse ante las partes
interesadas facilitándoles posibilidades reales de participación a la hora de planificar
y tomar decisiones relativas a proyectos u otras actividades susceptibles de influir de
forma significativa en las poblaciones locales”. Al mismo tiempo, las Directrices
OCDE EMN exhortan a las empresas multinacionales a “Implementar la diligencia
debida basada en los riesgos [...] con el fin de identificar, prevenir o atenuar los
impactos negativos, reales o potenciales [...] e informar sobre cómo se reacciona
ante dichos impactos negativos”.
En respuesta a la inclusión de estos nuevos principios en las Directrices OCDE
EMN actualizadas y dada la importancia de este tema, el Grupo de Trabajo de la
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OCDE sobre la Conducta Responsable de las Empresas, organismo dependiente del
Comité de Inversión, acordó desarrollar una Guía de Diligencia Debida para la
Participación Significativa de las Partes Interesadas del Sector Extractivo.
Esta Guía hace referencia a los estándares existentes para ayudar a las empresas
en su cumplimiento e implementar la diligencia debida basada en riesgos. La Guía
sólo cita los apartados más relevantes de las Directrices OCDE EMN, pero hay otros
estándares más relevantes para la participación de las partes interesadas y la
diligencia debida, a los que la Guía no pretende sustituir. Las empresas, por lo tanto,
deben consultar de manera directa cada uno de estos estándares antes de
pronunciarse sobre su observancia. No todos los adherentes a la Declaración sobre la
Inversión aprueban los estándares considerados en esta Guía. Las Directrices OCDE
EMN forman una parte integral de las Declaración sobre la Inversión Internacional y
las Empresas Multinacionales.
El Consejo de la OCDE adoptó una Recomendación de la OCDE relativa a
la Guía de Diligencia Debida para la Participación Significativa de las Partes
Interesadas del Sector Extractivo el 13 de julio de 2016. Bien que la Recomendación
no es jurídicamente vinculante, refleja una posición común y un compromiso
político de parte de los miembros de la OCDE y países no miembros adherentes.

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SECTOR EXTRACTIVO © OCDE 2016
Tabla de contenidos
GUÍA DE LA OCDE DE DILIGENCIA DEBIDA PARA LA PARTICIPACIÓN
SIGNIFICATIVA DE LAS PARTES INTERESADAS DEL SECTOR
EXTRACTIVO ............................................................................................................ 0
PRÓLOGO ................................................................................................................... 3
1. GENERALIDADES ................................................................................................ 9
2. MARCO DE DILIGENCIA DEBIDA PARA LA PARTICIPACIÓN
SIGNIFICATIVA DE LAS PARTES INTERESADAS DEL SECTOR
EXTRACTIVO .......................................................................................................... 21
3. RECOMENDACIONES PARA LA DIRECCIÓN O LOS RESPONSABLES DE
LA PLANIFICACIÓN CORPORATIVA ................................................................. 25
4. RECOMENDACIONES PARA EL PERSONAL SOBRE EL TERRENO .......... 30
Paso 1: garantizar que el personal que encauza la participación de las partes
interesadas comprenda el contexto local y operativo ............................................. 30
Paso 2: identificar a los interlocutores y partes interesadas prioritarios ................. 47
Paso 3: establecer el sistema de apoyo necesario para una participación
significativa de las partes interesadas ..................................................................... 59
Paso 4: diseñar actividades y procesos adecuados y eficaces para la participación
de las partes interesadas.......................................................................................... 71
Paso 5: garantizar el seguimiento ........................................................................... 97
Paso 6: monitorear y evaluar las actividades de participación de las partes
interesadas y responder a las deficiencias identificadas ....................................... 101
ANEXO A. MARCO DE MONITOREO Y EVALUACIÓN PARA UNA
PARTICIPACIÓN SIGNIFICATIVA DE LAS PARTES INTERESADAS .......... 105
ANEXO B. PARTICIPACIÓN DE LOS PUEBLOS INDÍGENAS ....................... 115
ANEXO C. PARTICIPACIÓN DE LAS MUJERES .............................................. 127
ANEXO D. PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES Y LOS SINDICATOS131
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ANEXO E. PARTICIPACIÓN DE LOS MINEROS ARTESANALES Y A
PEQUEÑA ESCALA .............................................................................................. 140

Cuadros
CUADRO 1. INFORMACIÓN POTENCIALMENTE RELEVANTE
CUADRO 2. SUPERAR LAS LIMITACIONES DE RECURSOS EN LAS OPERACIONES
DE LAS PYMES
CUADRO 3: ACTIVIDADES DE EXPLORACIÓN Y PRIMERAS IMPRESIONES
CUADRO 4. UTILIZAR LA PARTICIPACIÓN DE LAS PARTES INTERESADAS PARA
OPTIMIZAR EL VALOR COMPARTIDO
CUADRO 5. IDENTIFICAR A LOS PUEBLOS INDÍGENAS
CUADRO 6. RESPONDER A LA FALTA DE CONSENTIMIENTO O A LA NEGATIVA
A PARTICIPAR
CUADRO 7. MINERÍA LEGÍTIMA DE TIPO ARTESANAL Y A PEQUEÑA ESCALA

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Reconocimiento

La presente Guía ha sido desarrollada por el Secretariado de la OCDE a partir
de las consultas al Grupo Consultivo y las recomendaciones de este, y a partir del
trabajo realizado por el Centro para la Responsabilidad Social en Minería (CSRM,
por sus siglas en inglés). Fue aprobada el 4 de diciembre de 2015 por el Comité de
Inversión de la OCDE y el Grupo de Trabajo de la OCDE sobre la Conducta
Responsable de las Empresas.
El Grupo Consultivo está copresidido por los gobiernos de Canadá y Noruega.
Los miembros del Grupo Consultivo son Canadá, Colombia, Francia, Noruega,
Países Bajos, representantes de la industria procedentes del Comité Consultivo
Económico e Industrial de la OCDE (BIAC, por sus siglas en inglés), Canadian
Association of Petroleum Producers (CAPP), el Consejo Internacional de Minería y
Metales (ICMM, por sus siglas en inglés), Prospectors & Developers Association of
Canada (PDAC), Asociación Europea de Metalúrgicos (EUROMETAUX),
Euromines, Mining Association of Canada (MAC), World Gold Council,
AngloAmerican, Cameco, Chevron, Cerrejon, Shell, Talisman Energy, Vale,
Moores-Rowland Indonesia, representantes de la sociedad civil del Comité Asesor
Sindical de la OCDE (TUAC, por sus siglas en inglés), OECD Watch, Oxfam
Australia, Partnership Africa Canada, Project of Economic, Social and Cultural
Rights (ProDESC), Grupo Internacional de Trabajo sobre Asuntos Indígenas
(IWGIA por sus siglas en inglés), Green Advocates, Federación International de
Derechos Humanos (FIDH, por sus siglas en inglés), Mining Watch Canada, Centre
for Research on Multinational Corporations (SOMO), Rights and Accountability in
Development (RAID), IndustriALL, Organización Internacional del Trabajo (OIT),
Corporación Financiera Internacional (IFC, por sus siglas en inglés), Mouvement
des Entreprises de France (MEDEF) y representantes de las comunidades Sami,
Ogoni y Kamchatka.

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