Delphi- Befragungen Ein Arbeitsbuch 2. Auflage

238 Pages·2005·1.46 MB·German

by  Michael Hader

Michael Häder
Delphi-Befragungen
Michael Häder
Delphi-
Befragungen
Ein Arbeitsbuch
2. Auflage
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2. Auflage 2009
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Lektorat: Frank Engelhardt
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Umschlaggestaltung: KünkelLopka Medienentwicklung, Heidelberg
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Gedruckt auf säurefreiem und chlorfrei gebleichtem Papier
Printed in the Netherlands
ISBN 978-3-531-16655-1
Inhalt
Vorwort ................................................................................................................... 9
1 2800 Jahre Delphi: Ein historischer Überblick ................................... 13
2 Begriffsbestimmungen ........................................................................... 19
2.1 Was sind Delphi-Befragungen? ............................................................... 19
2.1.1 Delphi-Befragungen als Verfahren zur Steuerung von
Gruppenkommunikation ........................................................................... 19
2.1.2 Delphi-Befragungen als Verfahren zur Erforschung bestimmter
Sachverhalte ............................................................................................. 21
2.1.3 Diskussion der Definitionen ..................................................................... 22
2.2 Typen von Delphi-Befragungen: Ein Einteilungsversuch ........................ 24
2.2.1 Die klassische Delphi-Befragung ............................................................. 24
2.2.2 Varianten .................................................................................................. 25
2.3 Die Grenzen von Delphi-Befragungen, oder: Wie Experten irren
(können) ................................................................................................... 27
2.4 Delphi-Befragungen zur Ideenaggregation, Vorhersage von
Sachverhalten, Ermittlung von Expertenansichten und zur
Konsensfindung ........................................................................................ 30
3 Wissenschaftstheoretische Grundlagen ................................................ 39
3.1 Erkenntnistheoretische Grundlagen .......................................................... 39
3.2 Das „1 + n“ Argument .............................................................................. 40
3.3 Kognitionspsychologische Grundlagen .................................................... 43
3.3.1 Die Urteilsbildung in der ersten Welle ..................................................... 44
3.3.2 Die Urteilsbildung in den Folgewellen ..................................................... 48
3.4 Das SIDE-Modell ..................................................................................... 50
3.5 Die Schätzung von Eintrittswahrscheinlichkeiten ……………………...… 53
4 Delphi-Befragungen in Vergleich zu ähnlichen Ansätzen................... 55
4.1 Gruppendiskussionen ............................................................................... 55
4.2 Expertenbefragungen ............................................................................... 60
4.3 Deliberative Polls ..................................................................................... 63
6 Inhalt
5 Anwendungsgebiete von Delphi-Befragungen ..................................... 65
5.1 Vorhersagen von Entwicklungen auf unterschiedlichen Gebieten ........... 65
5.2 Delphi-Befragungen mit weiteren Zielstellungen ..................................... 72
6 Planung von Delphi-Befragungen ......................................................... 77
6.1 Vor Beginn der Studie .............................................................................. 77
6.2 Kostenverursachende Faktoren bei einer Delphi-Befragung .................... 80
6.3 Besonderheiten der Planung rein quantitativer Delphi-
Befragungen .............................................................................................. 83
6.4 Vergabe der Feldarbeit an ein kommerzielles Institut .............................. 84
6.5 Selbstorganisierte Delphi-Befragungen .................................................... 85
7 Designs von Delphi-Befragungen .......................................................... 87
7.1 Operationalisierung der Fragestellung und Aufbereitung des Problems
mithilfe der Facettentheorie ..................................................................... 88
7.2 Theorie und Praxis der Rekrutierung der Experten .................................. 92
7.2.1 Überlegungen zur Zusammensetzung der Expertengruppe ...................... 92
7.2.2 Hinweise zum Umfang der Expertengruppe ............................................. 95
7.2.3 Die bisherige Praxis bei der Zusammenstellung der Experten-
gruppe, eine Auswahl ............................................................................... 96
7.2.4 Wie findet man Experten für eine Delphi-Befragung? ............................. 99
7.2.4.1 Das Vorgehen bei der Rekrutierung von Experten für eine (rein)
qualitative Delphi-Befragung ................................................................. 100
7.2.4.2 Das Vorgehen bei der Rekrutierung von Experten für eine Delphi-
Befragung zur exakten Bestimmung eines Sachverhalts ........................ 102
7.2.4.3 Das Vorgehen bei der Rekrutierung von Teilnehmern für eine Delphi-
Befragung zur Ermittlung der Ansichten einer bestimmten Experten
gruppe .................................................................................................... 104
7.2.4.4 Die Rekrutierung von Teilnehmern für eine Delphi-Befragung
zur Konsenserzeugung ........................................................................... 107
7.2.4.5 Zusammenfassung .................................................................................. 109
7.2.5 Innerbetriebliche Delphi-Befragungen ................................................... 109
7.2.6 Praktische Tipps ..................................................................................... 112
7.3 Die qualitative Befragungsrunde ............................................................ 116
7.4 Zahl der Befragungsrunden .................................................................... 119
7.5 Fragebogen und Anschreiben an die Teilnehmer für die
quantitative Bewertung .......................................................................... 121
7.6 Fragetypen in Delphi-Studien ................................................................ 125
7.6.1 Die subjektive Kompetenzfrage ............................................................. 126
7.6.2 Die Schätzung von Zeitintervallen ......................................................... 128
7.6.3 Die Schätzung weiterer numerischer Angaben ....................................... 130
Inhalt 7
7.6.4 Die Bewertung von Entwicklungen, Folgeproblemen, Szenarien u.ä. .... 132
7.6.5 Die Bewertung des gleichen Sachverhalts aufgrund unterschied-
licher Fragestellungen ............................................................................ 134
7.6.6 Fragen zur Person des Experten ............................................................. 134
7.6.7 Die Erhebung von Megatrends ............................................................... 135
7.6.8 Die Aufnahme offener Fragen in die quantitativen Wellen und die
Bitte um Kommentare ............................................................................ 136
7.6.9 Zu komplexe Indikatoren und Fragen, die für Delphi-Studien
weniger geeignet erscheinen .................................................................. 137
7.7 Pretest .................................................................................................... 139
7.7.1 Das klassische Vorgehen ........................................................................ 140
7.7.2 Kognitive Methoden .............................................................................. 141
7.7.3 Expertenratings ...................................................................................... 142
7.7.4 Ein Beispiel: Der Pretest zur Delphi-Befragung „Zukunft des
Handwerks“ ............................................................................................ 142
7.8 Anonymität ............................................................................................. 148
7.9 Das Feed-back ........................................................................................ 150
7.9.1 Feed-back bei numerischen Schätzungen ............................................... 151
7.9.2 Feed-back bei Bewertungen von Sachverhalten ..................................... 154
7.9.3 Feed-back bei offenen Fragen ................................................................ 155
7.10 Rücklaufkontrolle und Panelmortalität ................................................... 157
7.11 Abschlussberichte .................................................................................. 160
8 Computerunterstützte Delphi-Befragungen ...................................... 163
8.1 Stand der Dinge ...................................................................................... 163
8.2 Beispiele ................................................................................................. 164
8.3 Zusammenfassung der Vor- und Nachteile ............................................ 168
9 Der Datenschutz bei Delphi-Befragungen .......................................... 171
10 Datenerfassung und –analyse................................................................175
10.1 Aufbereitung der Daten .......................................................................... 175
10.2 Facettentheoretisch gestützte Datenanalyse ........................................... 177
10.3 Weitere Vorgehensweisen bei der Datenauswertung ............................. 186
11 Evaluation von Delphi-Befragungen .................................................. 191
11.1 Generelle Ziele der Evaluation ............................................................... 191
11.2 Evaluation aufgrund vorhergesagter Ereignisse ..................................... 193
11.3 Evaluation mithilfe von Almanachfragen ............................................... 194
11.4 Begründung der Funktionsweise von Delphi-Befragungen
mithilfe kognitionspsychologischer Tests .............................................. 199
8 Inhalt
11.5 Vergleich von Delphi-Befragungen mit anderen Ansätzen .................... 206
11.6 Tests mithilfe eines manipulierten Feed-backs ....................................... 208
12 Methodenforschung zu Delphi-Befragungen ..................................... 211
Literatur .............................................................................................................. 215
Anhang: Auswahl von Delphi-Stu dien ............................................................. 235
Personenregister ………………………………………………..………………. 243
Vorwort
Seit Mitte der 1990-er Jahre ist eine erhöhte Aufmerksamkeit gegenüber Delphi-
Befragungen zu bemerken. So wurde damals zum Beispiel ein gestiegener Bera-
tungsbedarf für dieses Verfahren am Zentrum für Umfragen, Methoden und Analy-
sen1 in Mannheim (ZUMA) registriert. Auch gegenwärtig erhält der Autor zahlreiche
Anfragen, die den Delphi-Ansatz betreffen. Vermehrt sind Delphi-Befragungen
beziehungsweise deren Ergebnisse auch Gegenstand der Ausbildung an Universitä-
ten und Fachhochschulen geworden. Großes Interesse ist an den inzwischen vorge-
legten Publikationen zu Delphi-Befragungen zu konstatieren. Hier zeichnet sich
jedoch insbesondere ein Bedarf an Veröffentlichungen ab, die überblicksartig erklä-
ren, wie diese Befragungen anzulegen sind.
Diese Monographie versucht nun – zum Teil im Sinne eines How-to-do – dieser
Erwartung gerecht zu werden. Gegenstand sind außerdem die Erfahrungen im Um-
gang mit Delphi-Befragungen, die aus einer Vielzahl von Studien gewonnen wurden
und die auf diesem Weg einem breiteren Interessentenkreis vorgestellt werden sol-
len.
Um das Gewicht des Themas Delphi-Befragungen einleitend noch weiter heraus-
zuarbeiten, sollen zwei Autoritäten aufgerufen werden: der Wissenschaftsrat, der die
Bundesregierung und die Regierungen der Länder in Fragen der inhaltlichen und
strukturellen Entwicklung der Hochschulen, der Wissenschaft, der Forschung und
des Hochschulbaus berät sowie der ehemalige Präsident des Wissenschaftszentrums
für Sozialforschung in Berlin und Vorsitzender der Deutschen Gesellschaft für So-
ziologie, Wolfgang Zapf.
Der Wissenschaftsrat hat in seinen Thesen zur zukünftigen Entwicklung des Wis-
senschaftssystems in Deutschland empfohlen, im Rahmen eines vom Staat initiierten
Programmfindungsprozesses, in dessen Verlauf die Kooperation von Wissenschaft,
Wirtschaft und Staat gefördert wird, auch Delphi-Befragungen zu nutzen: „Der Pro-
grammfindungsprozess sollte möglichst transparent unter Einbeziehung aller relevan-
ten Akteure gestaltet werden. Moderne diagnostische Instrumente wie z.B. Prospek-
tions- und Delphi-Verfahren sollen bei der Programmfindung soweit wie möglich
und sinnvoll einbezogen werden“ (Drs. 4594/00 vom 7. Juli 2000:17). Für den Wis-
senschaftsrat ist die Delphi-Technik offenbar vor allem deshalb interessant, weil mit

1 Das ZUMA ist inzwischen im GESIS – Leibniz Institut für Sozialwissenschaften aufge-
gangen. Mehr Informationen über die GESIS finden sich im Internet unter der folgenden
URL: http://www.gesis.org/ (aufgerufen am 1.07.2009)
10 Vorwort
ihrer Hilfe Konsens unter den beteiligten Experten2 beziehungsweise Institutionen
erzielt werden kann.
Auch aus der Sicht der Sozialwissenschaften wurde implizit ein dringender Be-
darf an Ansätzen wie der Delphi-Technik konstatiert. So bemerkte Zapf auf einer
Feier aus Anlass des 25-jährigen Bestehens von ZUMA zu den Entwicklungstenden-
zen in der sozialwissenschaftlichen Methodik: „Noch immer ungeküsst ist die Idee
einer prospektiven Sozialberichterstattung. Dies meint Versuche, die verstreuten
prognostischen Verfahren ... systematisch auszubauen, um neben die Retrospektiv-
und Status quo-Beschreibung auch kontrollierte Prognosen oder Vergleiche alterna-
tiver Zukunftsentwürfe stellen zu können“ (Zapf 1999:29 [Hervorhebung im Origi-
nal; M.H.]). Die Attraktivität von Delphi-Befragungen resultiert damit auch aus
deren Vermögen, prognostische Aussagen zu treffen.
Die vorliegende Monographie beginnt mit einem historischen Exkurs zum Orakel
von Delphi, einem Ort im heutigen Griechenland (Abschnitt 1). Diesem verdankt die
Befragungstechnik ihren Namen. Es wird weiter gezeigt, welche Entwicklung die
Anwendung des Delphi-Gedankens seit seiner „Wiederentdeckung“ Ende der 1940-
er Jahre genommen hat.
Danach (Abschnitt 2) wendet sich die Darstellung den verschiedenen Begriffsbe-
stimmungen für Delphi-Befragungen zu. Eine Reihe vorliegender Ansichten wird
referiert und auf deren Grundlage ein Vorschlag für die Systematisierung von Del-
phi-Befragungen abgeleitet.
Es schließt sich (Abschnitt 3) die Beschreibung der wissenschaftstheoretischen
Grundlagen von Delphi-Befragungen an. Mit dieser Beschreibung wird der Versuch
unternommen, einer bisher nicht eingelösten Forderung nach theoretischer Fundie-
rung des Ansatzes nachzukommen.
Es folgen ein Vergleich des Delphi-Ansatzes mit anderen methodischen Zugän-
gen (Abschnitt 4) wie Gruppendiskussionen und Expertenbefragung sowie eine Be-
schreibung der bisherigen Anwendungsgebiete (Abschnitt 5) von Delphi-Befra-
gungen.
Einen relativ großen Raum nimmt nachfolgend die Darstellung der praktischen
Aspekte, die bei der Veranstaltung von Delphi-Befragungen beachtet werden sollten,
ein. Beginnend mit der Erstellung eines Projektplanes (Abschnitt 6) wird ausführlich
behandelt, wie ein geeignetes Befragungsdesign (Abschnitt 7) gefunden werden
kann. Innerhalb dieses Abschnittes wird beispielsweise auf die Operationalisierung
der Fragestellung, die Rekrutierung der Teilnehmer, die Erstellung des Fragebogens,
den Pretest sowie auf die Gestaltung des Feed-backs eingegangen. Der Abschnitt
schließt mit Hinweisen für die Dokumentation des methodischen Vorgehens bei
einer Delphi-Befragung.

2 Wenn nicht ausdrücklich auf das weibliche oder männliche Geschlecht hingewiesen wird,
sind personenbezogene Begriffe wie Expertinnen und Experten generisch gemeint.